2023 Cryptocurrency: การต่อสู้ด้านกฎระเบียบเปิดเผยแล้ว
แหล่งที่มาดั้งเดิม: ถอดรหัส
เรียบเรียงข้อความต้นฉบับโดย: BitpushNews Yanan
เป็นเวลาหลายปีมาแล้วที่หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ ส่วนใหญ่มีคำพูดที่ไม่ดีและมีทัศนคติที่ไม่เป็นมิตรกับอุตสาหกรรม crypto ในปี 2023 ในที่สุดพวกเขาก็เริ่มจริงจัง
หลังจากที่ FTX ยักษ์ใหญ่ด้านสกุลเงินดิจิทัลล่มสลายในเดือนพฤศจิกายน 2022 เนื่องจากการจัดการที่วุ่นวายและความผิดทางอาญา หน่วยงานกำกับดูแลชั้นนำของ Wall Street คือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) มีเหตุผลที่ดีที่จะปราบปรามบริษัทที่เต็มไปด้วย นักต้มตุ๋น นักต้มตุ๋น และ นักต้มตุ๋น อุตสาหกรรม - ตามคำพูดของ Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต.
แต่การปราบปรามไปไกลเกินไปแล้วหรือยัง?
ผู้บัญญัติกฎหมายในสหรัฐฯ บางคน รวมถึง Majority Whip Tom Emmer ที่สนับสนุนสกุลเงินดิจิทัล ได้วิพากษ์วิจารณ์หน่วยงานกำกับดูแลว่า ขัดขวางนวัตกรรมในเศรษฐกิจที่ใหญ่ที่สุดในโลก
Patrick McHenry จากพรรครีพับลิกันกล่าวหา Gensler ว่าต้องการ ฆ่า อุตสาหกรรม crypto แม้แต่ศาลยังวิพากษ์วิจารณ์ ก.ล.ต. ว่า โดยพลการและไม่แน่นอน ปฏิเสธคำขอที่ส่งโดยบริษัทจัดการกองทุนสินทรัพย์ crypto Grayscale เพื่อแปลงกองทุน cryptocurrency ให้เป็น ETF
Anthony Glukhov หุ้นส่วนของ Ramo Law PC กล่าวในการให้สัมภาษณ์กับสื่อว่า “การรณรงค์ของ ก.ล.ต. ต่อการแลกเปลี่ยน crypto หลายแห่งดูเหมือนจะเป็นแผนการโดยเจตนาที่จะใช้ประโยชน์จากความทึบของกฎหมายและก้าวหน้าผ่านการบังคับใช้ วาระทางการเมือง แต่สิ่งนี้อาจ ไม่สอดคล้องกับการคุ้มครองผลประโยชน์ของผู้บริโภคโดยอ้างว่าคณะกรรมาธิการ”
แต่ไม่ใช่เพียง ก.ล.ต. ที่ดำเนินการตามล่าบริษัท crypto รายใหญ่เท่านั้น: Commodity Futures Trading Commission (CFTC) และกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกาก็ดำเนินการอย่างจริงจังตามความรับผิดชอบในการปฏิบัติตามกฎระเบียบต่อผู้ถูกกล่าวหาว่าฝ่าฝืนในพื้นที่สินทรัพย์ crypto
Gensler กล่าวในปี 2021 ว่าอุตสาหกรรม crypto จำเป็นต้องปกป้องสิทธิผู้บริโภค เมื่อ FTX ล้มละลายกะทันหันในเดือนพฤศจิกายน และ Sam Bankman-Fried เจ้านายที่ถูกตัดสินว่ามีความผิดในขณะนี้ถูกจับกุมในอีกหนึ่งเดือนต่อมา หน่วยงานกำกับดูแลได้เร่งปราบปรามอย่างรวดเร็ว
ในเดือนมกราคม 2023 หน่วยงานกำกับดูแลได้ยื่นฟ้อง Genesis และ Gemini ระลอกแรก ณ ปลายเดือนพฤศจิกายน Changpeng Zhao (CZ) ผู้ก่อตั้งการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดในโลก ได้ลาออกจากตำแหน่ง CEO ของ Binance และสารภาพว่ามีการละเมิดการฟอกเงิน
ชุดการดวลตามกฎระเบียบสรุปได้ดังนี้:
มกราคม: ก.ล.ต. ยิงนัดแรกในการต่อสู้ด้านกฎระเบียบประจำปี
ก.ล.ต. ดำเนินการอย่างรวดเร็วในช่วงต้นปีใหม่ โดยเรียกเก็บเงินจากบริษัทให้กู้ยืม crypto Genesis และบริษัทแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ crypto Gemini ด้วยการระดมทุน cryptocurrency มูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์จากนักลงทุนหลายแสนรายในการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน
Tyler Winklevoss CEO ของ Gemini ตอบว่าการกระทำของ SEC นั้น ไม่ก่อให้เกิดประสิทธิผลโดยสิ้นเชิง
Genesis ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ Digital Currency Group (DCG) ได้ถูกฟ้องล้มละลายในปลายเดือนนั้น โดยเผยให้เห็นถึงความเกี่ยวข้องกับกองทุนร่วมลงทุนคริปโตที่ล้มเหลว Three Arrows Capital บริษัทเป็นผู้ให้บริการโปรแกรม Gemini Earn แต่หลังจากที่ FTX ล่มสลายในปี 2022 ก็ทำให้การถอนแพลตฟอร์มหยุดชะงัก
ต่อมาในเดือนนั้น Circle ยักษ์ใหญ่ด้าน Stablecoin ประกาศว่ากำลังละทิ้งแผนการที่จะออกสู่สาธารณะผ่านการควบรวมกิจการ SPAC มูลค่า 9 พันล้านดอลลาร์ ซึ่งเป็นสัญญาณบ่งชี้ว่าสภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบสำหรับบริษัทสินทรัพย์ดิจิทัลเริ่มเสื่อมลง อย่างไรก็ตาม โฆษกของ Circle บอกกับสื่อว่าบริษัทไม่ได้ตำหนิสำนักงาน ก.ล.ต. สำหรับความล้มเหลวในการทำธุรกรรม และยืนยันว่า Circle ไม่เคยคาดหวังว่ากระบวนการนี้จะ ง่ายและรวดเร็ว
ในช่วงปลายเดือนมกราคม บริษัทให้กู้ยืมเงินดิจิทัล Nexo เข้ามาเป็นศูนย์กลาง นี่เป็นหนึ่งในผู้ให้ยืมสินทรัพย์ crypto รายสุดท้ายที่ยังมีชีวิตอยู่หลังจากการล่มสลายของเซลเซียสและ BlockFi เมื่อวันที่ 19 มกราคม ก.ล.ต. ได้บรรลุข้อตกลงกับ Nexo เกี่ยวกับข้อกล่าวหาดังกล่าว Nexo ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 45 ล้านดอลลาร์ จากการถูกกล่าวหาว่าจัดประเภทผลิตภัณฑ์สินเชื่อเป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน
กุมภาพันธ์: ตอนนี้ Kraken รอดพ้นจากอันตรายแล้ว
คราเคนเป็นคนต่อไป
เมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ ก.ล.ต. กล่าวหาบริษัทแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลรายใหญ่ของสหรัฐฯ ว่าละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์โดยไม่ได้ลงทะเบียนการออกและการขายบริการรับจำนำสินทรัพย์ดิจิทัล Kraken จ่ายค่าปรับ 30 ล้านดอลลาร์โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาของ SEC
ไม่กี่เดือนต่อมาในการให้สัมภาษณ์กับสื่อ Marco Santori ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกฎหมายของการแลกเปลี่ยนกล่าวว่าการทำงานในอุตสาหกรรม crypto คาดว่าจะตกเป็นเป้าหมายของหน่วยงานกำกับดูแล เขากล่าวว่า: หาก SEC หรือหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางไม่มาหาคุณ บางทีคุณอาจไม่ได้พยายามมากพอ อย่างไรก็ตาม นี่ไม่ใช่ครั้งสุดท้ายที่ SEC จะเคาะประตูของ Kraken ในปี 2023
ในเดือนเดียวกัน ก.ล.ต. ยังได้ออกประกาศ Wells ให้กับบริษัทเทคโนโลยีทางการเงิน Paxos ก.ล.ต. สื่อสารและเจรจา) เตือนบริษัทว่า ก.ล.ต. จะดำเนินการทางกฎหมายกับการมีส่วนร่วมในการสร้างเหรียญ stablecoin Binance USD (BUSD) ก.ล.ต. กล่าวหาว่าโทเค็นดิจิทัลนั้นเป็นหลักทรัพย์ ซึ่ง Paxos ปฏิเสธอย่างรุนแรง ต่อมา Paxos ได้หยุดการสร้างโทเค็น และกล่าวว่าจะยุติความร่วมมือกับ Binance เพื่อเตรียมการสำหรับการฟ้องร้อง
มีนาคม: CFTC ยื่นฟ้อง Binance เป็นครั้งแรก
CFTC เป็นหน่วยงานกำกับดูแลแห่งแรกของสหรัฐอเมริกาที่ยื่นฟ้อง Binance ซึ่งเป็นบริษัทแลกเปลี่ยน crypto ที่ใหญ่ที่สุดในโลก โดยกล่าวหาว่าหัวหน้า Binance Changpeng Zhao และบริษัทของเขาในศาลรัฐบาลกลางว่าละเมิดกฎการซื้อขายและอนุพันธ์โดยอนุญาตให้ชาวอเมริกันซื้อขายตัวเลือกสกุลเงินดิจิทัลตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2019
ในเวลานั้น Changpeng Zhao ใช้หมายเลข 4 อันโด่งดังของเขาเป็นครั้งแรกเพื่อหักล้างข้อกล่าวหา โดยเรียกพวกเขาว่า FUD (ความกลัว ความไม่แน่นอน และความสงสัย)
ในช่วงปีนี้ จ้าว ฉางเผิง มักใช้หมายเลข 4 รวมถึงเมื่อเผชิญกับรายงานของสื่อที่ ไม่เอื้ออำนวย ในเวลานั้น Wall Street Journal และหนังสือพิมพ์อื่น ๆ อ้างถึงข้อความที่บอกว่า Binance จงใจหลีกเลี่ยงการติดตามและกำกับดูแลโดยรัฐบาลสหรัฐฯ
การกระทำของ CFTC ถือเป็นช่วงเวลาสำคัญในการปราบปรามผู้ควบคุมดูแลผู้เล่นรายใหญ่ที่สุดในอุตสาหกรรม crypto ต่อจากนั้น จะมีการฟ้องร้องคดีอาญาในระดับรัฐบาลกลางสหรัฐฯ ต่อ Binance และผู้ก่อตั้ง
เมษายน: Bittrex กลายเป็นเป้าหมายอื่น
ในเดือนเมษายน ก.ล.ต. ได้ยื่นฟ้องบริษัทแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล Bittrex โดยกล่าวหาว่าไม่สามารถลงทะเบียนเป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ หน่วยงานแลกเปลี่ยนและหักบัญชี และได้รับรายได้ที่ผิดกฎหมายอย่างน้อย 1.3 พันล้านดอลลาร์สหรัฐระหว่างปี 2560 ถึง 2565
การเคลื่อนไหวดังกล่าวมีความสำคัญ เนื่องจากนับเป็นครั้งแรกที่หน่วยงานกำกับดูแลได้แยกสินทรัพย์ที่คุ้นเคยบางส่วนในพื้นที่ crypto ให้เป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน OMG Network (OMG), Dash (DASH), Monolith (TKN), Naga (NGC), Real Estate Protocol (IHT) และ Algorand (ALGO) ล้วนถูกรวมอยู่ใน บัญชีดำ
Bittrex กล่าวในแถลงการณ์ว่าก่อนหน้านี้ได้ขอให้ SEC ชี้แจงว่าสกุลเงินใดเป็นหลักทรัพย์ แต่ไม่ได้รับการตอบกลับ ในเดือนมีนาคม บริษัทได้ปิดการดำเนินงานในสหรัฐฯ ในเดือนสิงหาคม บริษัทแลกเปลี่ยนตกลงที่จะยุติข้อยุติ แต่นั่นเป็นเพียงจุดเริ่มต้นของการล่มสลายเท่านั้น ภายในเดือนพฤศจิกายน การแลกเปลี่ยนจะหยุดดำเนินการทั่วโลก
มิถุนายน: ก.ล.ต. ได้รับผลกระทบอย่างหนัก
ในช่วงฤดูร้อน ภาพรวมการกำกับดูแลการเข้ารหัสลับจะร้อนแรงขึ้น หลังจากที่ CFTC ฟ้อง Binance ในเดือนมีนาคม ก.ล.ต. ได้เปิดตัวฟ้องร้องสองยักษ์ใหญ่ในอุตสาหกรรมการเข้ารหัสในเดือนมิถุนายน โดยตั้งเป้าไปที่ Binance และ Coinbase
แม้ว่าข้อเท็จจริงที่ถูกกล่าวหาในคดีทั้งสองจะแตกต่างกัน โดยเฉพาะอย่างยิ่งหน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาว่า Binance ฉ้อโกง แต่ไม่ใช่ Coinbase ในจำนวนเดียวกัน แต่ก็อาจไม่ใช่เรื่องบังเอิญที่คดีทั้งสองถูกฟ้องในสัปดาห์เดียวกัน
ข้อแตกต่างที่สำคัญอีกประการหนึ่งคือในการฟ้องร้องของ Binance นั้น Changpeng Zhao ถูกกล่าวถึงเป็นจำเลยหลัก ในขณะที่ Brian Armstrong ซีอีโอของ Coinbase ถูกกล่าวถึงเพียงครั้งเดียวในคำฟ้องของตลาดแลกเปลี่ยนของเขา
ในการฟ้องร้อง Coinbase ก.ล.ต. กล่าวหาว่าการแลกเปลี่ยนล้มเหลวในการจดทะเบียนตัวเองเป็นการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ระดับชาติ ตัวแทนจำหน่ายนายหน้า และหน่วยงานหักบัญชี และเสนอขายและขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนผ่านบริการปักหลัก บริษัทตอบว่า แสดงให้เห็นถึงความมุ่งมั่นในการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และ แนวทางการบังคับใช้โดยไม่มีกฎระเบียบ ของ ก.ล.ต. กำลัง ทำลายความสามารถในการแข่งขันทางเศรษฐกิจของสหรัฐฯ
เช่นเดียวกับการฟ้องร้อง Bittrex ก.ล.ต. กำลังกำหนดเป้าหมายสินทรัพย์ดิจิทัลแต่ละรายการอีกครั้งในกรณีของตนกับ Coinbase แต่คราวนี้เท่านั้นที่จะมีการตั้งชื่อสกุลเงินดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดบางส่วนเป็นครั้งแรก รายการโทเค็นที่ถูกกล่าวหาว่าผิดกฎหมาย ได้แก่ Polygon (MATIC), Solana (SOL), Filecoin (FIL) และ Cardano (ADA)
ก.ล.ต. ยังระบุ Cosmos Hub (ATOM), The Sandbox (SAND), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Axie Infinity (AXS) และ COTI (COTI) เป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในการฟ้องร้อง
เมื่อได้รับผลกระทบจากสิ่งนี้ มูลนิธิโซลานาจึงยืนหยัดเพื่อปกป้องตัวเองและปฏิเสธอย่างแข็งขันต่อการเคลื่อนไหวของ ก.ล.ต. ที่จะกำหนดให้โซลานาเป็นหลักทรัพย์ Polygon Labs ยังได้ออกแถลงการณ์ว่า MATIC สามารถใช้ได้อย่างกว้างขวาง แต่เฉพาะนอกสหรัฐอเมริกาเท่านั้น
การฟ้องร้องดังกล่าวทำให้เกิดความโกลาหลในอุตสาหกรรม crypto โดยเฉพาะการโจมตี Coinbase กลุ่มผู้สนับสนุนบล็อคเชนได้ออกจดหมายเปิดผนึกโดยอ้างว่าหน่วยงานกำกับดูแลพยายาม แย่งชิงอำนาจของรัฐสภา และขอให้ผู้พิพากษาที่เป็นประธานในคดีนี้ยกฟ้องคดี .
Cathie Wood ดาราจาก Wall Street กล่าวว่า ก.ล.ต. พยายามปฏิบัติต่อ Coinbase และ Binance เป็นเป้าหมายประเภทเดียวกัน แต่ในความเป็นจริงแล้ว พวกเขาแตกต่างกันในหลาย ๆ ด้าน และอ้างว่าคดีของ Coinbase ไม่ได้ร้ายแรงขนาดนั้น
คำพูดที่กล่าวมาข้างต้นของ Cathie Wood ก็สมเหตุสมผลเช่นกัน เนื่องจาก Binance ตกเป็นเป้าหมายของทางการมาระยะหนึ่งแล้ว ก.ล.ต. ได้กล่าวหา Binance อย่างจริงจังในการฟ้องร้อง โดยมีจุดหนึ่งที่ชัดเจน: เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงและการรวมเงินทุน
ที่น่าตกใจที่สุดคือ ก.ล.ต. ยังอ้างว่าเงินทุนของลูกค้าหลายพันล้านดอลลาร์ไหลเข้าบัญชีธนาคารของบริษัทที่ควบคุมโดย Changpeng Zhao
Binance และ Changpeng Zhao ตกลงกับ CFTC ในเวลาต่อมา และจะถูกตั้งข้อหาทางอาญาที่ร้ายแรงยิ่งขึ้น
กรกฎาคม: เซลเซียสและ LBRY อยู่ในความสนใจด้านกฎระเบียบ แต่ Ripple ได้รับช่วงเวลาแห่งการผ่อนปรน
หน่วยงานกำกับดูแลเกือบทั้งหมดดำเนินการติดตามบริษัทให้ยืม crypto เซลเซียสในเดือนกรกฎาคม หนึ่งปีหลังจากการล่มสลาย อดีตซีอีโอของบริษัท Alex Mashinsky ถูกจับกุมและได้รับการปล่อยตัวด้วยการประกันตัว 40 ล้านดอลลาร์
กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกา ก.ล.ต. คณะกรรมาธิการการค้าของรัฐบาลกลาง (FTC) และ CTFC ต่างยื่นฟ้อง Mashinksy กล่าวโดยสรุป ตามคำฟ้อง Mashinksy ถูกกล่าวหาว่าโกหกและทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดซ้ำแล้วซ้ำเล่าเกี่ยวกับสุขภาพของบริษัท crypto ของเขา ซึ่งทำให้ตัวเองร่ำรวยขึ้นในกระบวนการนี้ เขาเคยถูกจับกุมมาก่อน แต่ได้รับการปล่อยตัวหลังจากตกลงที่จะจ่ายพันธบัตรการรับรู้ส่วนบุคคลมูลค่า 40 ล้านดอลลาร์ ทรัพย์สินของเขาถูกแช่แข็งตั้งแต่นั้นมา และเขากำลังรอการพิจารณาคดีในปีหน้า
LBRY,Inc. ซึ่งเป็นเจ้าของโครงการแพลตฟอร์มการเผยแพร่บล็อกเชนในชื่อเดียวกัน ต้องหยุดดำเนินการหลังจากการสู้รบกับ SEC มายาวนาน หน่วยงานกำกับดูแลแสดงความไม่พอใจที่บริษัทขายโทเค็นเพื่อใช้เป็นเงินทุนสำหรับโครงการ โดยอ้างว่าสิ่งนี้ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์
อย่างไรก็ตาม “การต่อสู้เพื่อควบคุมกฎระเบียบของคริปโต” ไม่ใช่เรื่องฝ่ายเดียวทั้งหมด ในเดือนกรกฎาคม อุตสาหกรรมได้เห็นสำนักงาน ก.ล.ต. พยายามดำเนินการ"การควบคุมผ่านการบังคับใช้กฎหมาย"พบกับความพ่ายแพ้ครั้งใหญ่เป็นครั้งแรกในกระบวนการนี้
Ripple คือบริษัทสตาร์ทอัพด้านการชำระเงินด้วยสกุลเงินดิจิทัล ซึ่งผู้ก่อตั้งยังได้เปิดตัวสกุลเงินดิจิทัล XRP ซึ่งยังคงเป็นหนึ่งในสกุลเงินดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดตามมูลค่าตลาด เมื่อวันที่ 13 กรกฎาคม Ripple ได้รับชัยชนะอันน่ายินดีในการต่อสู้กับ ก.ล.ต.
ก่อนหน้านี้ ก.ล.ต. ได้ยื่นฟ้อง Ripple มูลค่า 1.3 พันล้านดอลลาร์ในปี 2020 โดยกล่าวหาบริษัทเทคโนโลยีทางการเงินว่าทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดและขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในรูปแบบของ XRP ในปี 2020 อย่างไรก็ตาม ผู้พิพากษาตัดสินให้ Ripple เห็นด้วย ผู้พิพากษาเขตของรัฐบาลกลาง Analisa Torres ระบุว่าการขาย XRP แบบเป็นโปรแกรมให้กับนักลงทุนรายย่อย (เช่น การขาย XRP ของ Ripple ให้กับผู้ใช้สกุลเงินดิจิทัลทั่วไปในการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัล) ไม่ถือเป็นธุรกรรมด้านหลักทรัพย์
ในเวลาเดียวกัน ผู้พิพากษายังตัดสินด้วยว่าสัญญาขายของสถาบันมูลค่า 728 ล้านดอลลาร์นั้นถือเป็นการขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน ดังนั้น Ripple จึงไม่หลุดลอยไปโดยสิ้นเชิง อย่างไรก็ตาม ชัยชนะดังกล่าวได้รับการเฉลิมฉลองโดยบริษัทและผู้ถือ XRP ทั่วโลก การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิตอลหลัก ๆ ที่เคยเพิกถอน XRP ก่อนหน้านี้ได้นำสกุลเงินดังกล่าวกลับมาใช้ใหม่ และราคาของเหรียญก็พุ่งสูงขึ้น
Stu Alderoty ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกฎหมายของ Ripple กล่าวว่าเขาคาดว่าธนาคารในสหรัฐฯ จะกลับมาใช้ผลิตภัณฑ์ On-Demand Liquidity (ODL) ของบริษัท fintech (หมายเหตุผู้แปล: ODL เป็นโซลูชันที่ใช้เทคโนโลยีบล็อคเชนที่จัดทำโดย Ripple ซึ่งช่วยให้สถาบันการเงินสามารถดำเนินการข้ามพรมแดนได้ การชำระเงินและการบริหารสภาพคล่องได้รวดเร็วยิ่งขึ้นด้วยต้นทุนที่ต่ำ)
สิงหาคม: ระดับสีเทาเทียบกับ ก.ล.ต
หนึ่งเดือนต่อมา ก.ล.ต. แพ้การต่อสู้ในศาลอีกครั้งกับบริษัท crypto อื่น ซึ่งเป็นสถานการณ์ใหม่สำหรับหน่วยงานกำกับดูแล ซึ่งเคยชนะการต่อสู้มาหลายครั้งแล้ว
Grayscale ได้รับชัยชนะในการชักเย่อกับ SEC ที่มีมายาวนาน
บริษัทจัดการกองทุน cryptocurrency ได้ยื่นคำร้องต่อ SEC เพื่อแปลง Bitcoin Trust ให้เป็นกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยน (ETF) แต่ถูกปฏิเสธ ต่อมา Grayscale ฟ้อง ก.ล.ต. ในปี 2565
ในช่วงปลายเดือนสิงหาคม ศาลเข้าข้าง Grayscale เมื่อศาลอุทธรณ์สหรัฐสำหรับผู้พิพากษา District of Columbia Circuit ล้มคว่ำการตัดสินใจของ SEC ที่จะปิดกั้นแผน ETF ผู้พิพากษากล่าวว่าการปฏิเสธการสมัครของ Grayscale นั้นเป็น โดยพลการและไม่แน่นอน เนื่องจากหน่วยงานกำกับดูแลได้อนุมัติผลิตภัณฑ์ที่คล้ายกันแล้ว - ETF ฟิวเจอร์ส crypto
ตลาด crypto มองว่าคำตัดสินเป็นบวก ส่งผลให้ราคา Bitcoin เพิ่มขึ้น นักวิเคราะห์กล่าวว่าการเคลื่อนไหวดังกล่าวจะช่วยนำไปสู่การอนุมัติ Bitcoin ETF ที่รอคอยมานานของอุตสาหกรรม
ในขณะเดียวกัน Bittrex ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 24 ล้านดอลลาร์เพื่อชำระข้อกล่าวหาของ SEC ที่ถูกกล่าวหาว่าขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน Bittrex ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาดังกล่าว
กันยายน: Binance กลับมาอีกครั้ง
ในเดือนกันยายน Binance และเจ้าของ Changpeng Zhao ต่อสู้กับ ก.ล.ต. โดยเรียกร้องให้ยุติการฟ้องร้องในเดือนมิถุนายน กล่าวโดยสรุป ที่ปรึกษากฎหมายของ Binance เชื่อว่าสำนักงาน ก.ล.ต. ไม่เคยให้คำแนะนำที่ชัดเจนเกี่ยวกับอุตสาหกรรม crypto และดังนั้นจึงเกินอำนาจในการกำกับดูแล
การแลกเปลี่ยนยังแย้งว่าหน่วยงานกำกับดูแลพยายาม ขยายเขตอำนาจศาลทั่วโลก ก.ล.ต. กล่าวว่าลูกค้าในสหรัฐฯ ยังคงใช้บริการทั่วโลกของ Binance แม้ว่าจะไม่ได้รับอนุญาตก็ตาม
Braden Perry อดีตทนายความพิจารณาคดีของ CFTC กล่าวว่า หน่วยงานกำกับดูแลชั้นนำของ Wall Street มักจะใช้มุมมอง ว่าบริษัทต่างๆ จะต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบของสหรัฐอเมริกา ไม่ว่าพวกเขาจะตั้งอยู่ที่ใดก็ตาม หากพวกเขาให้บริการแก่ผู้อยู่อาศัยในสหรัฐฯ หรือหากกิจกรรมของพวกเขามีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ ในตลาดสหรัฐฯ กฎหมายหลักทรัพย์
ตุลาคม: ข้อโต้แย้งด้านกฎระเบียบของ Genesis ยังคงดำเนินต่อไป
สำนักงานอัยการสูงสุดแห่งนิวยอร์กได้ยื่นฟ้อง Genesis Global Capital, Gemini Trust และ Digital Currency Group (DCG) ในเดือนตุลาคม โดยกล่าวหาว่าบริษัททั้งสามแห่ง หลอกลวงนักลงทุนและพยายามปกปิดการสูญเสียมากกว่า 1 พันล้านดอลลาร์
เลติเทีย เจมส์ อัยการสูงสุดแห่งรัฐนิวยอร์ก ระบุในแถลงการณ์ว่า นักลงทุนระดับกลางประสบความสูญเสีย เนื่องจากบริษัททั้งสามถูกกล่าวหาว่าฉ้อโกงลูกค้า 232,000 ราย มูลค่า 1 พันล้านดอลลาร์
โฆษกของ DCG กล่าวว่าพวกเขาจะต่อสู้ข้อกล่าวหาดังกล่าว
พฤศจิกายน: ลาก่อน จ้าว ฉางเผิง
เมื่อเดือนที่แล้ว รัฐบาลสหรัฐฯ ได้ตัดสินลงโทษนักธุรกิจอุตสาหกรรม crypto สองคนในที่สุด ได้แก่ Sam Bankman-Fried ผู้ก่อตั้ง FTX และ Changpeng Zhao ผู้ก่อตั้ง Binance และการต่อสู้เพื่อควบคุมกฎระเบียบของ crypto ก็มาถึงจุดสุดยอดแล้ว
เมื่อวันที่ 3 พฤศจิกายน คณะลูกขุนพิพากษาลงโทษ Bankman-Fried ในข้อหาฉ้อโกงและสมรู้ร่วมคิดจำนวน 7 กระทง แม้ว่าทนายของ Bankman-Fried จะสาบานว่าจะอุทธรณ์คำตัดสินและยังคงต่อสู้ข้อกล่าวหาต่อไป แต่คำตัดสินดังกล่าวได้ยุติประเด็นดราม่าด้านกฎระเบียบ FTX มากมาย
สัปดาห์ต่อมา Changpeng Zhao ซีอีโอของ Binance ตกลงที่จะลาออกจากบทบาทของเขาที่บริษัท crypto ภายหลังการตกลงกับกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกา การดำเนินการนี้เกิดขึ้นหลังจากการสอบสวนบริษัทโดยกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกาเกี่ยวกับบริษัทเป็นเวลานานหลายปี Changpeng Zhao ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 4.3 พันล้านดอลลาร์ และสารภาพในข้อหาฟอกเงิน
ในเวลาเดียวกัน ก.ล.ต. ได้ยื่นฟ้อง Kraken ครั้งที่สองในปีนี้ โดยกล่าวหาว่าการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลในซานฟรานซิสโกมีการรวมสินทรัพย์ของลูกค้าเข้ากับเงินทุนของบริษัท และแม้แต่การโอนบัญชีลูกค้าเพื่อชำระค่าใช้จ่ายบางส่วน
หน่วยงานกำกับดูแลยังกล่าวอีกว่า Kraken ถูกกล่าวหาว่าขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน ซึ่งเป็นสิ่งที่การแลกเปลี่ยนปฏิเสธอย่างรุนแรง และทำให้กองทุนของนักลงทุนตกอยู่ในความเสี่ยง Kraken กล่าวว่าจะ ปกป้องตำแหน่งของตน
ธันวาคม
ปีที่ผ่านมาเป็นเรื่องยากมากสำหรับ Changpeng Zhao อดีตหัวหน้าของ Binance ผู้พิพากษาของสหรัฐฯ ห้ามมิให้นักธุรกิจคริปโตผู้น่าอับอายรายนี้เดินทางออกนอกประเทศ โดยกล่าวว่าการจากไปของเขาทำให้เกิด “ความเสี่ยงอย่างมากในการหลบหนี” เนื่องจาก “ความมั่งคั่งมหาศาลในต่างประเทศ” การพิจารณาคดีของ Zhao Changpeng จะมีขึ้นในปีหน้า
แต่จะเกิดอะไรขึ้นต่อไป? ไม่ใช่ทุกคนที่คิดว่าอุตสาหกรรม crypto จะยังคงเผชิญกับความยากลำบากในปี 2024 Kristin Smith ซีอีโอของ Blockchain Association กล่าวว่าพื้นที่ crypto มีแนวโน้มที่จะ “เคลื่อนไปสู่ประเด็นด้านกฎระเบียบหลัก”
“การตัดสินใจของ FTX และการยุติคดีของ Binance ของกระทรวงยุติธรรมน่าจะทำให้วอชิงตันโล่งใจ” เธอกล่าว
“ปี 2024 จะเป็นจุดเปลี่ยนสำหรับอุตสาหกรรม crypto” เธอกล่าวเสริม
