SEC の暗号法執行措置: SEC が起こした 20 件の主要な容疑を振り返る

PANews

特邀专栏作者

2024-06-10 16:00 (UTC+8)

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規制当局による暗号通貨関連の執行措置は、2023 年に 2022 年と比較して 53% 増加しました。

AI要約

規制当局による暗号通貨関連の執行措置は、2023 年に 2022 年と比較して 53% 増加しました。

原作者: CCN 、ジュゼッペ・チッコマスコロ

オリジナル編集: Felix、PANews

重要なポイント:

米国証券取引委員会（SEC）は仮想通貨市場参加者に対する取り締まりを強化しており、2023年には過去最高となる46件の措置を講じている
詐欺および無登録証券の募集が最も一般的な告発であり、特に ICO に対する告発が顕著です。
仮想通貨コミュニティはリップルに対する訴訟の結果を待っている

SEC にとって暗号通貨の執行は引き続き最優先事項であり、ゲーリー・ゲンスラー委員長のリーダーシップの下、暗号通貨企業や個人に対する執行活動を強化している。規制当局は、2023年に仮想通貨関連の執行措置が2022年と比較して53%増加したと見ている。

しかし、仮想通貨コミュニティの注目は、特に最新の動向とリップル社の2つの主要な法廷勝利を受けて、米国SECがリップル社と進行中の訴訟に集中している。

暗号セクター関係者を対象とした SEC の執行措置

2023年、SECは46件の仮想通貨法執行措置を開始したが、これは2022年から53%増加した。 2023年末までに、仮想通貨市場参加者に対する罰金総額は約28億9000万ドルに達し、うち2億8100万ドルは同年に成立した和解によるものだった。

米国 SEC の仮想通貨執行措置、取引停止、提出遅れ、停止命令の数、2013 年から 2023 年出典: SEC

最も一般的な罪状には、詐欺と無登録証券の募集が含まれます。 2023 年の 46 件の行為のうち、57% は詐欺に関係し、61% は無登録証券の募集に関係し、37% はその両方に関係していました。さらに、アクションの 37% はイニシャルコインオファリング (ICO) に関連したものでした。注目すべきことに、SECは2023年に2つのNFT関連の執行措置を講じました。

企業ではなく個人のみを対象とした執行措置の割合は、2022年の50％から2023年には39％に低下した。さらに、行政手続きにおいて、回答者の 52% が自己申告、協力、または是正努力を認めており、2013 年から 2022 年の平均の 44% から増加しました。どちらの行政手続きでも、被告の是正努力と SEC スタッフとの協力により、罰金は科せられなかった。

暗号資産とサイバー法執行措置

クラーケン

起訴日：2023年11月20日

事件概要: 未登録の証券取引所、ブローカー、ディーラー、決済機関として、Kraken 暗号通貨取引プラットフォームを運営した疑い。クラーケンは、暗号資産ステーキングサービスやステーキングプログラムを通じた証券の募集や販売を中止し、民事罰金3,000万ドルを支払うことに同意した。

ステータス: 完了

セルシウスネットワーク

起訴日：2023年7月13日

事件概要: セルシアスとその前CEO、アレックス・マシンスキーは、セルシウスの仮想通貨融資商品「アーン・インタレスト・プログラム」の募集と販売の登録を怠ったことなど、連邦証券法の登録および詐欺防止規定に違反した罪で起訴されている。セルシウスはSECに協力しており、訴訟で求められた救済に同意した。

ステータス: 進行中

コインベース

起訴日：2023年6月6日

事件の説明: 同プラットフォームは、未登録の国内証券取引所、ブローカーディーラー、清算機関として暗号資産取引プラットフォームを運営し、サービスとしての暗号資産ステーキングの発行と販売の登録を怠ったとして告発されている。プログラム。

ステータス: 進行中

バイナンスとCZ

起訴日：2023年6月5日

事件の概要: 米国SECは、バイナンスとCZに対する13件の容疑を列挙してワシントンD.C.の連邦裁判所に訴訟を起こした。バイナンスは取引高を人為的につり上げ、顧客資金を流用し、米国顧客のプラットフォームへのアクセスを制限せず、市場監視について投資家に誤解を与えたと主張している。 SECはまた、CZが顧客資産を秘密裏に管理し、投資家の資金を混ぜ合わせて移転していたと主張した。バイナンスは25億ドルの没収と18億ドルの刑事罰金、合計43億ドルの罰金を支払うことに同意した。 CZには懲役4か月の判決が下された。

ステータス: 完了

ジャスティン・サンと彼の 3 つの完全所有会社

起訴日：2023年3月22日

事件の概要: SEC は、ジャスティン・サンと彼の会社が登録なしで暗号資産証券トロニクス (TRX) とビットトレント (BTT) を提供および販売したとして告発し、多くの著名人も関与したとしている。訴訟を解決するために罰金を支払ったのはディアンドレ・コルテス・ウェイとオースティン・マホーンだけだった。

ステータス: 進行中

Terraform Labs と Do Kwon

起訴日：2023年2月16日

事件の概要: 彼らは、アルゴリズムステーブルコインやその他の暗号資産証券に関わる数十億ドル規模の詐欺を組織した疑いで告発されています。

ステータス: 進行中

アブラハム・アイゼンバーグ

起訴日：2023年1月19日

事件概要: アブラハム・アイゼンバーグは、MNGO トークンを操作して暗号資産取引プラットフォーム Mango Markets への攻撃を行った容疑で告発されています。アブラハム・アイゼンバーグは現在、裁判を待って拘留されている。

ステータス: 進行中

ネクソ

起訴日：2023年1月19日

事件の説明: Nexo は、暗号資産融資商品である Earn Interest Product (EIP) の発行と販売の登録を怠ったとして告発されています。 SEC の告発を解決するために、Nexo は 2,250 万ドルの罰金を支払うことに同意した。

ステータス: 完了

キャロライン・エリソンとジーシャオ（ゲイリー）・ワン

起訴日：2022年12月21日

事件概要: アラメダ CEO のキャロライン・エリソン氏と FTX Trading の元最高技術責任者 Zixiao Gary Wang 氏は、FTX 投資家を騙す長年にわたる計画に参加した疑いで告発されています。

ステータス: 進行中

Thor Technologies, Inc. と David Chin

起訴日：2022年12月21日

事件の説明: SEC は、「Thor トークン」として指定された暗号資産を登録なしで提供および販売したとして、Thor Technologies と創設者 David Chin を起訴しました。裁判所はソー・テクノロジーズに対し、74万4,555ドルの返済と15万8,638.06ドルの遅延利息の支払いを命じ、同社とデビッド・チンにそれぞれ15万ドルの罰金の支払いを命じた。

ステータス: 完了