การดำเนินการบังคับใช้ Crypto ของ SEC: ดูการเรียกเก็บเงินหลัก 20 รายการที่ออกโดย SEC
ผู้เขียนต้นฉบับ: CCN , Giuseppe Ciccomascolo
การรวบรวมต้นฉบับ: Felix, PANews
ประเด็นที่สำคัญ:
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) กำลังเพิ่มการบังคับใช้กับผู้เข้าร่วมตลาด crypto โดยดำเนินการบันทึก 46 รายการในปี 2023
การฉ้อโกงและการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนถือเป็นข้อกล่าวหาที่พบบ่อยที่สุด โดยเฉพาะอย่างยิ่งต่อ ICO
ชุมชน crypto กำลังรอผลการฟ้องร้อง Ripple
การบังคับใช้สกุลเงินดิจิทัลยังคงมีความสำคัญสูงสุดสำหรับ SEC ซึ่งภายใต้การนำของประธาน Gary Gensler ได้เพิ่มความพยายามในการบังคับใช้กับบริษัทและบุคคลสกุลเงินดิจิทัล หน่วยงานกำกับดูแลเห็นว่าการดำเนินการบังคับใช้ที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัลเพิ่มขึ้น 53% ในปี 2566 เมื่อเทียบกับปี 2565
อย่างไรก็ตาม ความสนใจของชุมชน crypto มุ่งเน้นไปที่การดำเนินคดีอย่างต่อเนื่องของ US SEC กับ Ripple โดยเฉพาะอย่างยิ่งหลังจากการพัฒนาล่าสุดและชัยชนะในศาลที่สำคัญสองครั้งสำหรับ Ripple
การดำเนินการบังคับใช้ของ ก.ล.ต. มุ่งเป้าไปที่ผู้เล่นในภาค Crypto
ในปี 2023 ก.ล.ต. ได้เริ่มดำเนินการบังคับใช้สกุลเงินดิจิทัล 46 รายการ เพิ่มขึ้น 53% จากปี 2022 ภายในสิ้นปี 2023 ค่าปรับต่อผู้เข้าร่วมตลาด crypto มีมูลค่ารวมประมาณ 2.89 พันล้านดอลลาร์ โดยที่ 281 ล้านดอลลาร์มาจากการชำระหนี้ในปีนั้น
จำนวนการดำเนินการบังคับใช้สกุลเงินดิจิทัลของ SEC ของสหรัฐอเมริกา การระงับการซื้อขาย การยื่นล่าช้า และคำสั่งหยุดและเลิกใช้ ปี 2013-2023 ที่มา: SEC
ค่าใช้จ่ายที่พบบ่อยที่สุดเกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงและการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน จากการดำเนินการ 46 ครั้งในปี 2566 57% เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกง 61% เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน และ 37% เกี่ยวข้องกับทั้งสองกรณี นอกจากนี้ 37% ของการดำเนินการเกี่ยวข้องกับการเสนอเหรียญเริ่มต้น (ICO) โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ก.ล.ต. ยังได้ดำเนินการบังคับใช้ที่เกี่ยวข้องกับ NFT สองครั้งในปี 2566
สัดส่วนของการบังคับใช้ที่กำหนดเป้าหมายเฉพาะบุคคลแทนที่จะเป็นบริษัท ลดลงเหลือ 39% ในปี 2566 จาก 50% ในปี 2565 นอกจากนี้ ในการดำเนินการด้านการบริหาร ผู้ตอบแบบสอบถาม 52% ยอมรับว่าการรายงานตนเอง ความร่วมมือ หรือความพยายามในการแก้ไข เพิ่มขึ้นจากค่าเฉลี่ยปี 2556 ถึง 2565 ที่ 44% ในการดำเนินการทางปกครองทั้งสอง ความพยายามในการแก้ไขของจำเลยและความร่วมมือกับเจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. ไม่ได้ส่งผลให้มีการลงโทษทางการเงิน
Cryptoassets และการบังคับใช้ทางไซเบอร์
คราเคน
วันที่ฟ้อง: 20 พฤศจิกายน 2023
คำอธิบายกรณี: ถูกกล่าวหาว่าใช้งานแพลตฟอร์มการซื้อขาย Kraken crypto ในฐานะตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย และสำนักหักบัญชี Kraken ตกลงที่จะยุติการเสนอขายหรือขายหลักทรัพย์ผ่านบริการการปักหลักสินทรัพย์ crypto หรือโปรแกรมการปักหลัก และจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 30 ล้านดอลลาร์
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
เครือข่ายเซลเซียส
วันที่ฟ้อง: 13 กรกฎาคม 2023
คำอธิบายกรณี: เซลเซียสและอดีตซีอีโอ Alex Mashinsky ถูกตั้งข้อหาละเมิดบทบัญญัติการลงทะเบียนและการต่อต้านการฉ้อโกงของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง รวมถึงการไม่ลงทะเบียนการเสนอขายและการขายผลิตภัณฑ์ให้ยืม crypto ของเซลเซียส โปรแกรมรับดอกเบี้ย เซลเซียสกำลังร่วมมือกับสำนักงาน ก.ล.ต. และได้ตกลงที่จะบรรเทาทุกข์ตามที่ร้องขอในคดีความ
สถานะ: อยู่ระหว่างดำเนินการ
คอยน์เบส
วันที่ฟ้อง: 6 มิถุนายน 2023
คำอธิบายของกรณี: แพลตฟอร์มดังกล่าวถูกกล่าวหาว่าใช้งานแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลในฐานะการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ระดับชาติที่ไม่ได้จดทะเบียน ตัวแทนจำหน่ายและหน่วยงานสำนักหักบัญชี และล้มเหลวในการลงทะเบียนการออกและการขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่ปักหลักเป็นบริการ โปรแกรม.
สถานะ: อยู่ระหว่างดำเนินการ
Binance และ CZ
วันที่ฟ้อง: 5 มิถุนายน 2023
คำอธิบายกรณี: สำนักงาน ก.ล.ต. ของสหรัฐฯ ได้ยื่นฟ้องต่อศาลรัฐบาลกลางในกรุงวอชิงตัน ดี.ซี. โดยตั้งข้อหา 13 ข้อหาต่อ Binance และ CZ โดยอ้างว่า Binance เกินจริงปริมาณการซื้อขาย, โอนเงินทุนของลูกค้า, ไม่สามารถจำกัดลูกค้าในสหรัฐฯ ไม่ให้เข้าถึงแพลตฟอร์มของตน และทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับการติดตามตลาด ก.ล.ต. ยังกล่าวหาว่า CZ แอบควบคุมทรัพย์สินของลูกค้าและรวมและโอนเงินของนักลงทุน Binance ตกลงที่จะริบเงิน 2.5 พันล้านดอลลาร์และจ่ายค่าปรับทางอาญา 1.8 พันล้านดอลลาร์ รวมเป็นค่าปรับ 4.3 พันล้านดอลลาร์ CZ ถูกตัดสินจำคุก 4 เดือน
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
Justin Sun และบริษัท 3 แห่งของเขาที่ถือหุ้นทั้งหมด
วันที่ฟ้อง: 22 มีนาคม 2023
คำอธิบายกรณี: ก.ล.ต. กล่าวหา Justin Sun และบริษัทของเขาว่าเสนอขายและขายหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัล Tronix (TRX) และ BitTorrent (BTT) โดยไม่ต้องลงทะเบียน และมีคนดังจำนวนหนึ่งก็มีส่วนเกี่ยวข้องเช่นกัน มีเพียง DeAndre Cortez Way และ Austin Mahone เท่านั้นที่จ่ายค่าปรับเพื่อยุติคดี
สถานะ: อยู่ระหว่างดำเนินการ
Terraform Labs และโดควอน
วันที่ฟ้อง: 16 กุมภาพันธ์ 2023
คำอธิบายกรณี: พวกเขาถูกกล่าวหาว่าเตรียมการฉ้อโกงมูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์ที่เกี่ยวข้องกับ Stablecoin แบบอัลกอริธึมและหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลอื่น ๆ
สถานะ: อยู่ระหว่างดำเนินการ
อัฟราฮัม ไอเซนเบิร์ก
วันที่ฟ้อง: 19 มกราคม 2023
คำอธิบายกรณี: Avraham Eisenberg ถูกกล่าวหาว่าทำการโจมตีแพลตฟอร์มการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล Mango Markets โดยจัดการโทเค็น MNGO ขณะนี้ Avraham Eisenberg อยู่ในการควบคุมตัวเพื่อรอการพิจารณาคดี
สถานะ: อยู่ระหว่างดำเนินการ
เน็กโซ
วันที่ฟ้อง: 19 มกราคม 2023
คำอธิบายกรณี: Nexo ถูกกล่าวหาว่าล้มเหลวในการลงทะเบียนการออกและการขายผลิตภัณฑ์ให้ยืมสินทรัพย์ crypto Earn Interest Product (EIP) เพื่อแก้ไขข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. Nexo ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 22.5 ล้านดอลลาร์
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
แคโรไลน์ เอลลิสัน และ Zixiao (แกรี่) หวาง
วันที่ฟ้อง: 21 ธันวาคม 2022
คำอธิบายกรณี: Caroline Ellison ซีอีโอของ Alameda และ Zixiao Gary Wang อดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยีของ FTX Trading ถูกกล่าวหาว่าเข้าร่วมในโครงการที่ใช้เวลานานหลายปีเพื่อฉ้อโกงนักลงทุน FTX
สถานะ: อยู่ระหว่างดำเนินการ
Thor Technologies, Inc. และ David Chin
วันที่ฟ้อง: 21 ธันวาคม 2022
คำอธิบายกรณี: ก.ล.ต. เรียกเก็บเงินจาก Thor Technologies และผู้ก่อตั้ง David Chin จากการเสนอขายและขายสินทรัพย์ดิจิทัลที่เรียกว่า "Thor Tokens" โดยไม่ต้องลงทะเบียน ศาลสั่งให้ Thor Technologies ชำระคืน 744,555 ดอลลาร์ และจ่ายดอกเบี้ยล่าช้า 158,638.06 ดอลลาร์ และสั่งให้บริษัทและ David Chin จ่ายค่าปรับคนละ 150,000 ดอลลาร์
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
เอสบีเอฟ
วันที่ฟ้อง: 13 ธันวาคม 2022
คำอธิบายกรณี: หน่วยงานกำกับดูแลตั้งข้อหา Samuel Bankman-Fried (SBF) ว่าเป็นผู้บงการแผนการฉ้อโกงนักลงทุนในตราสารทุนใน FTX Trading Ltd. (FTX) คดีจบลงด้วยการที่ SBF ถูกตัดสินจำคุก 25 ปี
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
คิม คาร์เดเชียน
วันที่ฟ้อง: 3 ตุลาคม 2022
คำอธิบายกรณี: ผู้มีอิทธิพลถูกกล่าวหาว่าขายหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลที่เสนอและขายโดย EthereumMax บนโซเชียลมีเดียโดยไม่เปิดเผยค่าตอบแทนที่เธอได้รับจากการส่งเสริมการขาย Kardashian ตกลงที่จะยุติและจ่ายค่าปรับ 1.26 ล้านดอลลาร์
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
พิธีสารบลูม
วันที่ฟ้อง: 13 ธันวาคม 2022
คำอธิบายกรณี: หน่วยงานกำกับดูแลเรียกเก็บเงินจากบริษัทที่ดำเนินการเสนอขายเหรียญเริ่มต้นของหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ต้องลงทะเบียน Bloom ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 300,000 ดอลลาร์
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
บล็อกบิต
วันที่ฟ้อง: 28 เมษายน 2022
คำอธิบายกรณี: ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Block Bits ระดมทุนเกือบ 1 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนมากกว่า 20 รายผ่านการให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับบอทการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลอัตโนมัติที่ไม่เคยทำงาน บริษัทก็จ่ายค่าปรับ
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
BlockFi
วันที่ฟ้อง: 14 กุมภาพันธ์ 2022
คำอธิบายกรณี: BlockFi ถูกกล่าวหาว่าล้มเหลวในการลงทะเบียนการออกและการขายผลิตภัณฑ์ให้กู้ยืม crypto BlockFi ตกลงที่จะหยุดเสนอหรือขาย BIA ในสหรัฐอเมริกา
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
โปโลนีกซ์
วันที่ฟ้อง: 9 สิงหาคม 2021
คำอธิบายกรณี: Poloniex ตกลงที่จะจ่ายเงินมากกว่า 10 ล้านดอลลาร์เพื่อแก้ไขข้อกล่าวหาที่ดำเนินการแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลออนไลน์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
Gregory Keough, Derek Acree และพันธมิตรด้านเครดิต Blockchain
วันที่ฟ้อง: 6 สิงหาคม 2021
คำอธิบายกรณี: พวกเขาออกและขายหลักทรัพย์ในลักษณะที่ไม่ได้ลงทะเบียนผ่านตลาด DeFi ระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ 2020 ถึงกุมภาพันธ์ 2021 จำเลยตกลงตามคำสั่งหยุดและเลิกจ้างซึ่งรวมถึงการเลิกทรัพย์มูลค่ารวม 12,849,354 ดอลลาร์ และค่าปรับ 125,000 ดอลลาร์จาก Keough และ Acree ตามลำดับ
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
Loci Inc. และซีอีโอ John Wise
วันที่ฟ้อง: 22 มิถุนายน 2021
คำอธิบายกรณี: ตั้งแต่เดือนสิงหาคม 2017 ถึงมกราคม 2018 Loci และ Wise ระดมทุนได้ 7.6 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนโดยการเสนอขายและขายโทเค็นดิจิทัลที่เรียกว่า "LOCIcoin" พวกเขาจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 7.6 ล้านดอลลาร์
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
เทียเรียน
ระยะเวลาดำเนินคดี: 23 ธันวาคม 2563
คำอธิบายกรณี: จากข้อมูลของ SEC Tierion ระดมทุนได้ประมาณ 25 ล้านดอลลาร์ในเดือนกรกฎาคม 2017 โดยการขาย "Tierion Network Tokens" (TNT) Tierion จ่ายค่าปรับ 250,000 ดอลลาร์
สถานะ: เสร็จสมบูรณ์
เวอร์จิล แคปิตอล
ระยะเวลาดำเนินคดี: 22 ธันวาคม 2563
คำอธิบายกรณี: สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาสั่งอายัดทรัพย์สินกับ Stefan Qin เนื่องจากถูกกล่าวหาว่าฉ้อโกงหลักทรัพย์ Stefan Qin ถูกกล่าวหาว่าฉ้อโกงนักลงทุนใน Virgil Sigma Fund LP ตั้งแต่ปี 2018 โดยบิดเบือนความจริงเกี่ยวกับกลยุทธ์ของกองทุน และเปลี่ยนทิศทางรายได้ไปเป็นการลงทุนที่มีความเสี่ยงสูงส่วนบุคคลและไม่เปิดเผย
สถานะ: อยู่ระหว่างดำเนินการ
ระลอกคลื่น
ข้อพิพาททางกฎหมายระหว่าง Ripple และ SEC เริ่มขึ้นในเดือนธันวาคม 2020 ก.ล.ต. กล่าวหา Ripple ว่าระดมทุนมากกว่า 1.3 พันล้านดอลลาร์โดยการขาย XRP เป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน หลังจากการดำเนินคดีหลายปี คดีดังกล่าวก็เข้าสู่การพิจารณาคดีในเดือนเมษายน พ.ศ. 2567
ชัยชนะในศาลบางส่วนของ Ripple สามครั้งในปีที่แล้วได้กระตุ้นให้บริษัทมองโลกในแง่ดี การชนะเหล่านี้ยังส่งผลให้ราคา XRP เพิ่มขึ้นอีกด้วย หาก Ripple ชนะคดี มูลค่าของสินทรัพย์อาจได้รับผลกระทบในเชิงบวก
เมื่อเร็ว ๆ นี้ หลังจากช่วงระยะเวลาที่ค่อนข้างสงบ แนวต่อสู้ในการเข้าถึงข้อมูลได้เปิดขึ้นอีกครั้ง เมื่อเร็วๆ นี้ Ripple ได้ยื่นคำร้องเพื่อเก็บเอกสารทางการเงินและข้อมูลการขายบางอย่างไว้เป็นความลับที่เกี่ยวข้องกับค่าธรรมเนียมของ SEC ก.ล.ต. คัดค้านการเคลื่อนไหวดังกล่าว โดยระบุว่าข้อมูลดังกล่าวมีความสำคัญต่อคดีนี้
อย่างไรก็ตาม Ripple แย้งว่าข้อมูลในอดีตไม่เกี่ยวข้องเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงในการขาย XRP ขณะนี้ ชุมชน XRP ต่างรอคอยคำตัดสินของผู้พิพากษา Torres ในหลายญัตติอย่างใจจดใจจ่อ รวมถึงการตัดสินขั้นสุดท้ายในช่วงบรรเทาทุกข์ แม้ว่าคดีนี้จะกินเวลานานเกือบสี่ปี แต่ก็ยังไม่จบสิ้น
