钓鱼执法下注，犹他州以14项刑事重罪起诉Kalshi及创始人

Nguyên bản｜Odaily@OdailyChina）

Tác giả｜Wenser（@wenser 2010 ）

Khối lượng giao dịch trên các thị trường dự đoán không ngừng tăng cao, nhưng cuộc tranh giành quyền giám sát các nền tảng dự đoán giữa chính quyền liên bang và các bang của Mỹ đã bước vào giai đoạn nóng bỏng.

Ngày 20 tháng 10, tiểu bang Utah đã đệ đơn kiện dân sự đối với nền tảng thị trường dự đoán Kalshi và các bên liên quan, yêu cầu truy thu khoản lợi nhuận bất hợp pháp lên tới 60 triệu USD. Ngày 27 tháng 10, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã chính thức khởi kiện lên Tòa án Quận liên bang Utah, yêu cầu tòa án ngăn chặn tiểu bang Utah thực thi pháp luật đối với Kalshi.

Ngày 28 tháng 10, Tổng Chưởng lý tiểu bang Utah Derek Brown đã đưa ra 14 cáo buộc hình sự đối với Kalshi và các nhà đồng sáng lập Tarek Mansour (CEO), Luana Lopes Lara (COO), bao gồm 1 tội trọng hình cấp hai, 12 tội trọng hình cấp ba và 1 tội nhẹ cấp A. Cơ sở của các cáo buộc là việc Văn phòng Tổng Chưởng lý tiểu bang Utah hồi tháng 9 năm nay đã cử điều tra viên chìm, sử dụng địa chỉ IP tại địa phương Utah để đặt cược trên Kalshi.

Dù thế nào đi nữa, đây là lần đầu tiên trong lịch sử có một nền tảng thị trường dự đoán cùng các thành viên sáng lập của nó cùng đứng trước bục bị cáo hình sự, và cũng có thể đánh dấu việc những tranh chấp, mâu thuẫn xoay quanh quyền tài phán đối với nền tảng thị trường dự đoán, bản chất hợp đồng sự kiện và ranh giới tuân thủ của thị trường dự đoán trong gần hai năm qua sắp bước vào giai đoạn phán quyết tư pháp.

Utah "bắt thóp": điều tra viên chìm đặt 12 cược, đưa ra 14 cáo buộc hình sự

Người đưa ra cáo buộc hình sự đối với Kalshi và các nhà đồng sáng lập lần này chính là cơ quan đang trực tiếp xung đột quyền tài phán với CFTC, tức Tổng Chưởng lý tiểu bang Utah Derek Brown. Và tội danh chính trong số 14 cáo buộc hình sự tập trung vào "thực hiện hoạt động đánh bạc bất hợp pháp", bao gồm:

• 1 tội trọng hình cấp hai: mô thức hoạt động bất hợp pháp;
• 12 tội trọng hình cấp ba: quảng bá đánh bạc trực tuyến (tương ứng với 12 lần đặt cược của điều tra viên chìm đã đề cập ở trên);
• 1 tội nhẹ cấp A: quảng bá đánh bạc thông thường.

Đáng chú ý, theo luật tiểu bang Utah, tội trọng hình cấp hai có thể bị phạt tù từ 1 đến 15 năm, mỗi tội trọng hình cấp ba có thể bị phạt tù tối đa 5 năm; điều khoản "mô thức hoạt động bất hợp pháp" còn cho phép tòa án áp đặt tiền phạt song song theo tỷ lệ lợi nhuận bất hợp pháp.

Kalshi tìm kiếm quyền tài phán độc quyền của CFTC, Utah kiên quyết giữ quyền tài phán đánh bạc cấp bang

Tháng 2 năm nay, Kalshi đã khởi kiện trước đối với Thống đốc tiểu bang Utah Spencer Cox, Tổng Chưởng lý Derek Brown và những người khác, yêu cầu tòa án liên bang phán quyết rằng 《Đạo luật Giao dịch Hàng hóa》 (CEA) mà CFTC viện dẫn làm cơ sở thực thi pháp luật có hiệu lực ưu tiên hơn luật chống đánh bạc của tiểu bang, đồng thời cấm tiểu bang thực thi pháp luật.

Phản ứng của Kalshi không phải là quá đáng, vì Utah cũng giống như Hawaii sở hữu luật chống đánh bạc nghiêm khắc nhất nước Mỹ. Tiểu bang này cấm tất cả các hình thức đánh bạc hợp pháp, từ sòng bạc, xổ số đến cá cược thể thao đều là bất hợp pháp. Lập trường này chịu ảnh hưởng sâu sắc từ Giáo hội Các Thánh hữu Ngày sau của Chúa Giê Su Ky Tô (Mormon), giáo hội này có hơn 2 triệu tín đồ tại Utah và coi đánh bạc là thói hư tật xấu dẫn đến nghiện ngập, ích kỷ và hành vi phá hoại. Tín đồ Mormon có ảnh hưởng chính trị mạnh mẽ trong tiểu bang, gần như tất cả các chức vụ chính trị cấp cao đều do thành viên giáo phái này nắm giữ. Thống đốc Spencer Cox đã nhiều lần công khai chỉ trích thị trường dự đoán và có kế hoạch sửa đổi hiến pháp tiểu bang để đưa thị trường dự đoán vào định nghĩa pháp lý của đánh bạc.

Tháng 8, Thẩm phán Tòa án Quận liên bang Utah Robert J. Shelby đã ra phán quyết sơ thẩm có lợi cho tiểu bang Utah, phán quyết rằng CEA không có hiệu lực ưu tiên hơn luật chống đánh bạc của Utah (đặc biệt áp dụng cho hợp đồng sự kiện thể thao). Tòa án cho rằng đánh bạc từ lâu đã thuộc lĩnh vực giám sát truyền thống của tiểu bang, Quốc hội khi thông qua 《Đạo luật Dodd-Frank》 không có ý định tước bỏ quyền của tiểu bang; giám sát liên bang và thực thi pháp luật cấp bang không tồn tại xung đột tất yếu.

Tháng 10, Tổng Chưởng lý tiểu bang Utah Derek Brown đã đệ đơn kiện dân sự tại tòa án tiểu bang, cáo buộc Kalshi và các bên liên quan (bao gồm công ty giao dịch liên quan đến Susquehanna) vận hành đánh bạc bất hợp pháp tại Utah, yêu cầu chấm dứt hoạt động của họ, hoàn trả khoản lợi nhuận ước tính từ 30 đến 60 triệu USD từ các tài khoản tại Utah, đồng thời chấm dứt hoạt động, cấm giao dịch trên năm loại hợp đồng sự kiện (bầu cử, chính trị, văn hóa, thể thao và đề cập), tích hợp nhà cung cấp dịch vụ định vị địa lý được tòa án phê duyệt, và định tính hoạt động của Kalshi là "phiền toái công cộng". Ngoài ra, họ cho biết số lượng tài khoản trên nền tảng Kalshi tại Utah đã vượt quá 30.000, với khối lượng giao dịch khổng lồ.

Sau đó, màn "CFTC VS Utah" được đề cập ở đầu bài viết chính thức diễn ra.

Chủ tịch CFTC Michael Selig đã chính thức khởi kiện tiểu bang Utah và Derek Brown tại tòa án liên bang, yêu cầu ngăn chặn Utah thực thi pháp luật đối với thị trường đã đăng ký với CFTC. Đây là hành động tương tự mà CFTC đã thực hiện đối với tiểu bang thứ 10 của Mỹ. Chủ trương cốt lõi của cơ quan này là CEA có quyền ưu tiên xử lý đối với giao dịch hoán đổi (Swaps) và thị trường hợp đồng được chỉ định (DCM), luật tiểu bang không thể đứng trên hệ thống liên bang do Quốc hội ủy quyền.

Trong khi đó, lý do mà Utah đưa ra có vẻ cũng rất đầy đủ. Tổng Chưởng lý tiểu bang Utah Derek Brown cho biết trong một tuyên bố: "Tại Utah, đánh bạc là bất hợp pháp, bất kể bạn đặt cược, tổ chức hoạt động đánh bạc hay quảng bá đánh bạc. Gọi nó là 'thị trường dự đoán' không thể thay đổi bản chất của nó, và việc có được đăng ký liên bang cũng không thể khiến công ty đứng trên pháp luật."

Hai bên mỗi bên một lý, mâu thuẫn theo đó leo thang. Nguồn gốc của 14 cáo buộc hình sự mà Utah đưa ra lần này thực ra bắt nguồn từ một hoạt động "bắt thóp" hồi tháng 9 năm nay.

Chỉnh đốn thị trường dự đoán, Utah tung chiêu "bắt thóp"

Để khiến Kalshi nhận thức được "uy nghiêm của cơ quan thực thi pháp luật cấp bang", Utah lần này đã không ngần ngại sử dụng chiến lược "bắt thóp" để chứng minh hoạt động bất hợp pháp của Kalshi.

Cơ quan chính thúc đẩy tranh chấp lần này là Văn phòng Tổng Chưởng lý tiểu bang Utah (do Derek Brown lãnh đạo) và Cục Điều tra tiểu bang Utah (chịu trách nhiệm điều tra chìm), hai bên cùng nhau chủ trì việc thực thi pháp luật dân sự và hình sự tại Utah.

Và đối với hoạt động bất hợp pháp của Kalshi tại Utah, cơ sở sự thật chính bắt nguồn từ việc điều tra viên chìm Scott Eggerman vào tháng 9 năm nay đã mở tài khoản trên nền tảng Kalshi với tư cách cư dân Utah (địa chỉ, số điện thoại, tài khoản ngân hàng, IP tại Utah), sau đó đặt 12 cược trên nền tảng này vào NFL/MLB/MLS/NHL và bóng bầu dục đại học, tổng cộng chi 114 USD.

Tranh chấp then chốt của sự việc nằm ở việc nền tảng Kalshi đã thu phí giao dịch tương ứng và cho phép thao tác, và việc này xảy ra sau phán quyết liên bang tháng 8. Phía tiểu bang Utah từ đó chủ trương Kalshi thu lợi từ việc này, nhà sáng lập với tư cách người kiểm soát nên phải chịu trách nhiệm cá nhân. Đây cũng là lần đầu tiên một tiểu bang địa phương của Mỹ liệt nhà sáng lập vào diện bị cáo hình sự (tội trọng hình có thể liên quan đến tù giam), nâng cao đáng kể rủi ro trách nhiệm của lãnh đạo nền tảng thị trường dự đoán.

Điều kỳ lạ nhất nằm ở chỗ, sau phán quyết của Tòa án Quận liên bang Utah tháng 8, Kalshi ngay lập tức kháng cáo lên Tòa án Phúc thẩm Khu vực 10, và trong thời gian kháng cáo, đơn xin lệnh cấm của Kalshi đang ở trạng thái bị bác bỏ, đồng thời hiện tại phiên xét xử thực chất của kháng cáo tại Tòa án Khu vực 10 vẫn đang diễn ra, chưa đưa ra ý kiến cuối cùng. Theo hồ sơ công khai, Kalshi và Utah đang nộp bản tóm tắt, dự kiến bản tóm tắt trả lời của Utah sẽ hết hạn vào khoảng giữa đến cuối tháng 10.

Nói cách khác, cáo buộc hình sự của phía tiểu bang xảy ra khi thủ tục kháng cáo liên bang chưa có kết quả, Utah đã nắm bắt khoảng trống thời gian, nhờ phán quyết của tòa án liên bang, đánh Kalshi một "trận thực thi pháp luật" với "thủ tục hợp lệ, sự thật rõ ràng".

Kalshi phản hồi: cáo buộc là "vượt quyền nghiêm trọng", Utah đang chơi chính trị

Sau khi cáo buộc hình sự của Utah được đưa ra, Kalshi gọi cáo buộc là "vượt quyền nghiêm trọng" (crazy overreach), và chỉ ra rằng chính quyền tiểu bang Utah hành động vì động cơ chính trị.

Công ty tuyên bố với bên ngoài: "Chúng tôi mong đợi ngăn chặn hành vi này tại tòa án, giống như chúng tôi đã làm ở Arizona."

Tháng 5 năm nay, thẩm phán liên bang đã phán quyết cấm tiểu bang Arizona thực thi luật đánh bạc của mình (hình sự hoặc dân sự) đối với thị trường hợp đồng được chỉ định (DCM) đã đăng ký với CFTC, bao gồm Kalshi, xác định rằng cơ quan chính phủ liên bang có