เขตอำนาจศาลระยะยาวของ OFAC ในสหรัฐอเมริกาจะมีผลกระทบอย่างไรต่อเครือข่าย Ethereum?

ผู้เขียนต้นฉบับ: เจพี โคนิง

ต้นฉบับเรียบเรียง: ลูฟี่, Foresight News

Coinbase ซึ่งเป็นการแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิตอลที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐฯ กำลังประมวลผลธุรกรรม Ethereum อย่างเปิดเผยที่เกี่ยวข้องกับ Tornado Cash ซึ่งเป็นโครงสร้างพื้นฐานบล็อคเชนที่ถูกรัฐบาลสหรัฐฯคว่ำบาตรเมื่อปีที่แล้วสำหรับการให้บริการผสมเหรียญแก่เกาหลีเหนือ ตามพายุทอร์นาโดเตือนCoinbase ได้ตรวจสอบธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับทอร์นาโด 686 รายการในช่วงสองสัปดาห์ที่ผ่านมา

รวมไปถึงตารางที่แสดงจำนวนบล็อกที่เสนอโดยผู้ตรวจสอบความถูกต้องแต่ละคนสำหรับธุรกรรมทั้งหมดที่โต้ตอบ (ฝากหรือถอนออก) กับสัญญา Tornado Cash หรือโทเค็น TORN ที่มา: โทนี่ วาห์ชเตตเตอร์

นี่เป็นเรื่องน่าอายสำหรับทุกคนที่เกี่ยวข้อง

ประการแรก เป็นเรื่องน่าอายสำหรับผู้กำกับดูแลสำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ (OFAC) กระทรวงการคลังของสหรัฐอเมริกา OFAC ระบุเป็นพิเศษว่าบุคคลในสหรัฐอเมริกาไม่สามารถทำธุรกรรมกับนิติบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรได้ เว้นแต่ว่าพวกเขาจะได้รับใบอนุญาต อย่างไรก็ตาม การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐฯ โต้ตอบกับหน่วยงาน Tornado Cash ที่ถูกคว่ำบาตรโดยไม่มีใบอนุญาต

OFAC สามารถมองไปทางอื่นและแสร้งทำเป็นว่าไม่มีอะไรผิดปกติเกิดขึ้น ซึ่งเป็นสิ่งที่ทำมาจนถึงตอนนี้ แต่เนื่องจากการโต้ตอบเหล่านี้ได้รับการบันทึกไว้อย่างชัดเจนบนบล็อกเชน ทุกคนจึงสามารถเห็นได้ว่ามีการละเมิดเกิดขึ้น ท้ายที่สุดแล้ว OFAC จะต้องเผชิญกับปัญหานี้และทำการตัดสินใจที่ยากลำบาก ซึ่งบางส่วนอาจส่งผลเสียต่อบริษัทอย่าง Coinbase และเครือข่าย Ethereum ในท้ายที่สุด

เหตุการณ์ทั้งหมดยังน่าอับอายสำหรับอุตสาหกรรม crypto อีกด้วย หลังจากที่ระบบนิเวศส่วนใหญ่ถูกกวาดล้างโดยการหลอกลวงและการล้มละลายในปี 2022 สกุลเงินดิจิทัลก็พบว่าตัวเองตกเป็นเป้าของสงครามวัฒนธรรมและการห้ามใช้อย่างกว้างขวาง จำเป็นต้องมีใบอนุญาตทางสังคมอย่างมาก แต่บริษัทชั้นนำในพื้นที่ cryptocurrency ได้เลือกที่จะต่อต้านหนึ่งในเสาหลักสำคัญของการป้องกันของสหรัฐฯ

ในขณะเดียวกัน Kraken คู่แข่งหลักของ Coinbase ในสหรัฐอเมริกาได้ใช้แนวทางที่แตกต่างไปจาก Tornado Cash ดังที่แสดงในตารางด้านบน Kraken ประมวลผลธุรกรรม 0 รายการที่เกี่ยวข้องกับ Tornado Cash ในช่วงสองสัปดาห์ที่ผ่านมา เทียบกับธุรกรรม 686 รายการของ Coinbase วิธีต่างๆ ในการจัดการธุรกรรมที่ถูกคว่ำบาตรเหล่านี้เพียงเน้นให้เห็นลักษณะที่น่าอึดอัดใจของ การปฏิบัติตาม ของสกุลเงินดิจิทัลกับกฎหมายคว่ำบาตร

ก่อนที่เราจะดำน้ำ เราต้องเข้าใจพื้นฐานบางประการก่อน สำหรับผู้ที่สับสนเกี่ยวกับสกุลเงินดิจิทัล ต่อไปนี้เป็นคำอธิบายโดยย่อว่าทำไม Coinbase โต้ตอบกับ Tornado Cash และ Kraken ไม่โต้ตอบ

การยืนยันคืออะไร?

ประการแรก Coinbase และ Kraken ดำเนินธุรกิจที่แตกต่างกันมากมาย พวกเขาเป็นที่รู้จักกันเป็นอย่างดีในการจัดหาสถานที่ซื้อขายที่ผู้คนสามารถฝากเงินเพื่อซื้อและขายโทเค็นเข้ารหัสลับได้

ฉันสงสัยว่าทั้งสองบริษัทระมัดระวังอย่างมากเพื่อให้แน่ใจว่าสถานที่ซื้อขายของพวกเขาหลีกเลี่ยงการตัดกันกับ Tornado Cash ตัวอย่างเช่น หากมีคนพยายามฝากเงินที่เกี่ยวข้องกับ Tornado ไปที่การแลกเปลี่ยน Coinbase ฉันแน่ใจว่า Coinbase จะหยุดธุรกรรมเหล่านั้นอย่างรวดเร็ว ซึ่งเป็นสิ่งที่ OFAC กำหนดให้ทำ สถานที่ซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลเคยประสบปัญหามาก่อนในการจัดการกับหน่วยงานที่ถูกคว่ำบาตร เมื่อปีที่แล้ว Kraken ถูก OFAC ปรับหลังจากผู้ใช้ชาวอิหร่านประมวลผลธุรกรรม 826 รายการเป็นการส่วนตัว

แต่ปัญหาไม่ใช่แพลตฟอร์มการซื้อขายของบริษัทเหล่านี้ ปฏิสัมพันธ์ของ Coinbase กับ Tornado Cash เกิดขึ้นในพื้นที่ธุรกิจที่อยู่ติดกัน มาดูกันว่าธุรกิจบริการตรวจสอบความถูกต้องของ Coinbase และ Kraken ทำงานอย่างไร

สมมติว่า Sunil อาศัยอยู่ในอินเดียและต้องการทำธุรกรรมบนเครือข่าย Ethereum เช่น ฝาก ETH บางส่วนให้กับ Tornado Cash ขั้นแรกเขาป้อนคำแนะนำลงในกระเป๋าเงิน MetaMask คำสั่งซื้อจะเผยแพร่ไปยังเครือข่าย Ethereum เพื่อตรวจสอบ และจะมีการชำระค่าธรรมเนียมหรือทิปเล็กน้อย ผู้ตรวจสอบมีหน้าที่รับผิดชอบในการรับธุรกรรมคงค้างจำนวนมาก หนึ่งในนั้นคือการฝากเงินสด Tornado ของ Sunil และส่งการยืนยันไปยังเครือข่าย Ethereum ในรูปแบบของ บล็อก เพื่อเป็นรางวัล ผู้ตรวจสอบความถูกต้องจะได้รับคำแนะนำจากเทรดเดอร์

เครื่องมือตรวจสอบความถูกต้องที่ใหญ่ที่สุดคือผู้ที่มี ETH จำนวนมาก ซึ่งเป็นโทเค็นดั้งเดิมของเครือข่าย Ethereum เนื่องจาก Kraken และ Coinbase ถือครอง ETH ของลูกค้าหลายล้านราย พวกเขาจึงกลายเป็นผู้ให้บริการตรวจสอบ Ethereum ที่สำคัญที่สุดสองราย ตามแดชบอร์ดการปักหลัก EthereumCoinbase คิดเป็น 14% ของธุรกรรมที่ตรวจสอบแล้วทั่วโลก ในขณะที่ Kraken คิดเป็น 3% ดังนั้นในขณะที่ Sunil ไม่ได้ฝากเงิน cryptocurrency ใด ๆ เข้ากับการแลกเปลี่ยนของ Coinbase แต่เขาอาจมีปฏิสัมพันธ์กับ Coinbase ผ่านข้อเสนอบล็อกและการดำเนินการตรวจสอบ

ผู้ตรวจสอบสามารถเลือกธุรกรรมที่จะรวมไว้ในบล็อกของตนได้ สิ่งนี้อธิบายความแตกต่างระหว่างการแลกเปลี่ยนทั้งสอง โดยที่ Kraken เลือกที่จะไม่รวมธุรกรรม เช่น การฝากเงินสด Tornado ของ Sunil ในขณะที่ Coinbase รวมธุรกรรมทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับ Tornado Cash ไว้ในบล็อกที่เสนอ เพื่อรับธุรกรรมที่เกี่ยวข้องในต้นทุนกระบวนการ

โดยรวมแล้ว Coinbase ดำเนินการแลกเปลี่ยนในลักษณะที่สอดคล้องกับกฎระเบียบของ OFAC แต่บริการการตรวจสอบนั้นทำงานแตกต่างจาก Kraken ต่อไปเราต้องเพิ่มส่วนสำคัญของเรื่องอีก OFAC จะทำอะไร?

OFAC มองหาคำตอบ

สำหรับผู้ที่ไม่ทราบว่าระบอบการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ ทำงานอย่างไร งานส่วนใหญ่ของ OFAC คือการขึ้นบัญชีดำบุคคลและองค์กรต่างประเทศที่ถือว่าบ่อนทำลายความมั่นคงแห่งชาติของสหรัฐฯ หรือวัตถุประสงค์ด้านนโยบายต่างประเทศ หน่วยงานที่อยู่ในบัญชีดำเหล่านี้เรียกว่า SDN (บุคคลสัญชาติที่กำหนดเป็นพิเศษ) พลเมืองและบริษัทในสหรัฐฯ ไม่สามารถจัดการ SDN ได้หากไม่มีใบอนุญาต

OFAC ยังกำหนดมาตรการคว่ำบาตรอย่างกว้างขวาง มาตรการเหล่านี้ป้องกันไม่ให้บุคคลหรือธุรกิจในสหรัฐฯ มีปฏิสัมพันธ์กับประเทศต่างๆ เช่น อิหร่าน

OFAC เปิดเผยข้อมูลที่เป็นประโยชน์มากมายสำหรับแต่ละบุคคลหรือหน่วยงานที่กำหนด รวมถึงชื่อ นามแฝง ที่อยู่ สัญชาติ หนังสือเดินทาง หมายเลขประจำตัวผู้เสียภาษี สถานที่เกิด และวันเดือนปีเกิดของ SDN บุคคลและบริษัทในสหรัฐฯ ควรดำเนินการตรวจสอบข้อมูลนี้กับคู่สัญญาแต่ละรายที่พวกเขาติดต่อด้วยเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาไม่ได้ติดต่อกับ SDN พวกเขายังต้องเข้าใจการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ อย่างครอบคลุมเพื่อหลีกเลี่ยงการมีปฏิสัมพันธ์กับกลุ่มที่ถูกคว่ำบาตรทั้งหมดโดยไม่ได้ตั้งใจ เช่น ชาวอิหร่านทั้งหมด และการไม่ปฏิบัติตามอาจส่งผลให้มีโทษปรับหรือจำคุก

แม้ว่า Coinbase ดูเหมือนจะเลือกที่จะเพิกเฉยต่อข้อกำหนดของ OFAC ในเรื่องบริการตรวจสอบ แต่ Kraken ไม่ได้รวมรายการ SDN ไว้ในตรรกะภายในของบริการตรวจสอบที่มีให้ แต่ Kraken ทำเช่นนี้ในวิธีที่จำกัดเท่านั้น ดังที่ฉันจะแสดงด้านล่าง

เมื่อห้าปีที่แล้ว OFAC เริ่มรวมที่อยู่สกุลเงินดิจิทัล SDN ที่รู้จักไว้ในอาร์เรย์ข้อมูล SDN จนถึงปัจจุบัน OFAC ได้เปิดตัวที่อยู่กระเป๋าสตางค์ crypto ประมาณ 600 รายการ รวมถึงที่อยู่ Ethereum ประมาณ 150 รายการ ซึ่งจำนวนมากเกี่ยวข้องกับ Tornado Cash Kraken ใช้รายการที่อยู่ 150 รายการนี้เป็นพื้นฐานในการยกเว้นธุรกรรมบางอย่างจากบล็อก

ในบรรดาสมาชิกของชุมชนสกุลเงินดิจิทัล บางครั้งพฤติกรรมนี้ถูกอธิบายว่าเป็นการสร้าง บล็อกที่สอดคล้องกับ OFAC นักทฤษฎี Crypto ยืนยันว่ามันบ่อนทำลายคุณค่าหลักของ Ethereum ในเรื่องการเปิดกว้างและการต่อต้านการเซ็นเซอร์ แม้ว่าแนวทางของ Kraken อาจดูเหมือนเป็นแนวทางที่สอดคล้องกับข้อเสนอบล็อก แต่ก็ไม่เป็นเช่นนั้น

บล็อกที่ได้มาตรฐาน OFAC

ปัจจุบัน กระบวนการตรวจสอบบล็อกของ Kraken จะล้างเฉพาะธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับกระเป๋าเงิน Ethereum ประมาณ 150 ใบที่ OFAC กล่าวถึงอย่างชัดเจน รวมถึงที่อยู่ Tornado Cash แต่ SDN จำนวนมากที่เกี่ยวข้องกับกระเป๋าเงิน 150 ใบเหล่านี้อาจมีการปรับเปลี่ยนแล้วโดยการซื้อกระเป๋าเงินใหม่ Kraken ไม่ได้ดำเนินการใดๆ เพื่อพิจารณาว่ากระเป๋าเงินใหม่เหล่านี้คืออะไร ดังนั้นธุรกรรม SDN เหล่านี้เกือบจะได้รับการประมวลผลในบล็อกอย่างแน่นอน สิ่งนี้จะละเมิดนโยบาย OFAC

มี SDN ประมาณ 12,000 รายการในรายการ SDN ของ OFAC ซึ่งส่วนใหญ่ไม่ได้เชื่อมโยงอย่างชัดเจนโดย OFAC กับกระเป๋าเงิน Ethereum เฉพาะ แต่นั่นไม่ได้หมายความว่าหน่วยงานเหล่านี้ไม่มีกระเป๋าเงินดังกล่าว เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนด Kraken จำเป็นต้องสแกนรายการ SDN ทั้งหมด 12,000 รายการ และตรวจสอบว่าไม่มีรายการใดรวมอยู่ในบล็อก Kraken ดูเหมือนจะไม่ทำเช่นนี้ด้วยซ้ำ

การปฏิบัติตาม OFAC เป็นมากกว่าการตรวจสอบรายการ SDN โปรดจำไว้ว่า OFAC ยังกำหนดมาตรการคว่ำบาตรอย่างกว้างขวางต่อประเทศต่างๆ เช่น อิหร่าน โดยห้ามไม่ให้หน่วยงานใด ๆ ของสหรัฐฯ ติดต่อกับชาวอิหร่านโดยทั่วไป เนื่องจากบล็อกที่เสนอของ Kraken ไม่รวมที่อยู่ Ethereum ประมาณ 150 แห่งที่ OFAC กล่าวถึง จึงเกือบจะแน่นอนว่าจะอนุญาตให้ธุรกรรมของอิหร่านเข้าสู่บล็อกที่เสนอได้ นี่เป็นเรื่องน่าขันเพราะการละเมิดที่ Kraken ถูกลงโทษเมื่อปีที่แล้วทำให้ชาวอิหร่านสามารถใช้แพลตฟอร์มการซื้อขายของตนได้ เห็นได้ชัดว่าการแลกเปลี่ยน Kraken มีนโยบายหนึ่งเกี่ยวกับอิหร่านและบริการข้อเสนอบล็อกก็มีอีกนโยบายหนึ่ง

การที่ Coinbase เพิกเฉยต่อนโยบายของ OFAC โดยสิ้นเชิงนั้นสมเหตุสมผลมากขึ้นแล้ว บางทีอาจเป็นการดีกว่าที่จะไม่ปฏิบัติตามเลยและยังคงสามารถอ้างได้ว่ากฎหมายคว่ำบาตรไม่ได้ใช้กับการตรวจสอบ ดีกว่าการไม่ปฏิบัติตามอย่างสมบูรณ์ แต่อยู่ในกระบวนการยอมรับว่า OFAC มีอำนาจเหนือการตรวจสอบ ส่วนหนึ่งของกลยุทธ์นี้ Coinbase อาจพยายามอาศัยข้อโต้แย้งว่าการตรวจสอบไม่ใช่บริการทางการเงิน แต่เป็น การส่งผ่านข้อมูล ที่ไม่อยู่ภายใต้กฎหมายคว่ำบาตร

หลังจากเริ่มต้นการปฏิบัติตามข้อกำหนดแล้ว วิธีเดียวที่การดำเนินการตรวจสอบของ Kraken จะสามารถเข้าใกล้การปฏิบัติตามกฎหมายคว่ำบาตรได้อย่างสมบูรณ์คือการใช้กระบวนการที่ละเอียดถี่ถ้วนแบบเดียวกับที่การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลของตนเองปฏิบัติตาม นี่หมายถึงการรวบรวมและตรวจสอบ ID ของผู้ซื้อขายที่มีศักยภาพทั้งหมดอย่างระมัดระวัง การตรวจสอบข้ามกับข้อกำหนดของ OFAC และดำเนินการต่อเฉพาะการเสนอบล็อกที่ประกอบด้วยธุรกรรมจากรายการภายในของที่อยู่ที่ได้รับอนุมัติ ด้วยการใช้แนวทางที่สมบูรณ์ในการตรวจสอบธุรกรรม Kraken จะสามารถปฏิบัติตามกฎระเบียบได้มากขึ้น สำหรับ OFAC สถานการณ์ที่น่าอับอายจะคลี่คลายลง

การตัดสินใจเชิงนโยบายของ OFAC ไม่ใช่เรื่องง่าย

อย่างไรก็ตาม วิธีการนี้มีข้อเสียอยู่ สำหรับ Kraken การตรวจสอบ ID เพื่อวัตถุประสงค์ในการรวมบล็อกนั้นมีค่าใช้จ่ายสูง ฉันสงสัยว่าบริษัทอาจถูกบังคับให้หยุดให้บริการตรวจสอบความถูกต้อง แม้ว่า Kraken และ Coinbase จะแนะนำกระบวนการ KYC ที่สอดคล้องกับ OFAC เพื่อประกอบบล็อก ธุรกรรม Ethereum ส่วนใหญ่มีแนวโน้มที่จะไหลไปยังผู้ตรวจสอบความถูกต้องในต่างประเทศที่ไม่ตรวจสอบ ID เนื่องจากไม่ได้รับการควบคุมและไม่จำเป็นต้องปฏิบัติตามนโยบายของ OFAC

ดังนั้นธุรกรรมที่ OFAC ต้องการบล็อกจึงเกิดขึ้นในที่สุด

เพื่อให้เรื่องยุ่งยากยิ่งขึ้น โดยการย้ายการตรวจสอบออกจากดินแดนของสหรัฐอเมริกา หน่วยงานความมั่นคงแห่งชาติของสหรัฐอเมริกาจะทำลาย “American Ethereum Nexus” ที่เพิ่งเกิดขึ้น ซึ่งพวกเขาสามารถใช้เป็นเครื่องมือในการแพร่กระจายอำนาจของสหรัฐฯ เกินขอบเขต หากคุณสงสัยว่าสิ่งนี้หมายความว่าอย่างไร ลองพิจารณาว่าปัจจุบันรัฐนิวยอร์กใช้ความสัมพันธ์ทางธนาคารตัวแทนของนิวยอร์กในการดำเนินนโยบายของสหรัฐฯ ในต่างประเทศอย่างไร เครือข่าย Ethereum ในซานฟรานซิสโกจะเป็นเวอร์ชันที่เข้ารหัส แต่จะไม่ถูกไล่ออกเท่านั้น

เพื่อป้องกันการตรวจสอบนอกสหรัฐอเมริกา รัฐบาลสามารถรวมข้อกำหนดที่ผู้ตรวจสอบบล็อกในประเทศใช้ KYC เข้ากับข้อกำหนดที่สองที่ว่าบุคคลและบริษัทในสหรัฐฯ ทั้งหมดส่งธุรกรรม Ethereum ทั้งหมดไปยังผู้ตรวจสอบที่ปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตร สิ่งนี้จะนำการซื้อขาย Ethereum ของสหรัฐอเมริกากลับคืนสู่อเมริกาและเข้าสู่อ้อมแขนของ Coinbase และ Kraken

แต่มันเป็นเกมหมากรุกที่ซับซ้อน และคุณสามารถเข้าใจว่าทำไม OFAC ถึงลังเล

ในทางกลับกัน OFAC ไม่สามารถเอาชนะได้ตลอดไป แน่นอนว่าสกุลเงินดิจิทัลยังคงเป็นช่องทางเฉพาะ แต่ OFAC เป็นหน่วยงานที่มีอำนาจตามระบอบประชาธิปไตยในการบังคับใช้กฎหมายและกฎหมายกำลังถูกทำลายอย่างเห็นได้ชัด ไม่สามารถ ละเลย หน้าที่ของตนได้ การคว่ำบาตรเกี่ยวข้องกับความมั่นคงของชาติ ซึ่งเพิ่มความเร่งด่วนให้กับประเด็นนี้

ทางเลือกหนึ่งคือให้ OFAC จัดเตรียมผู้ตรวจสอบบล็อคเชนของสหรัฐอเมริกาด้วยข้อยกเว้นที่ชัดเจนต่อกฎหมายคว่ำบาตรในรูปแบบของใบอนุญาตพิเศษ แต่สิ่งนี้ทำให้เกิดคำถามเกี่ยวกับความเป็นกลางทางเทคโนโลยีและการปฏิบัติที่เท่าเทียมกันตามกฎหมาย เหตุใด Coinbase และ Kraken จึงได้รับอนุญาตให้โฮสต์เครือข่ายทางการเงินที่โฮสต์ผู้เข้าร่วมที่ถูกคว่ำบาตร ในขณะที่ผู้ให้บริการเครือข่ายอื่น ๆ เช่น Visa หรือ American Express ไม่สามารถได้รับการยกเว้นแบบเดียวกันได้

นี่ไม่ใช่แค่เรื่องของความเป็นธรรมเท่านั้น การยกเลิกบล็อคเชนออกไป OFAC อาจกระตุ้นให้อุตสาหกรรมการเงินก้าวไปสู่การตรวจสอบยืนยันด้วยบล็อคเชนโดยไม่ได้ตั้งใจ เนื่องจากกลายเป็นโซลูชั่นเทคโนโลยีที่มีการควบคุมน้อยที่สุดและถูกที่สุดสำหรับการใช้บริการทางการเงินต่างๆ เมื่อถึงจุดนั้น OFAC จะพบว่าตนเองมีภาระในการจัดการน้อยลง เนื่องจากกองทุนส่วนใหญ่อาศัยอยู่ในพื้นที่ที่กำหนดโดย OFAC

ฉันไม่อิจฉาเจ้าหน้าที่ OFAC พวกเขามีการตัดสินใจที่ยากลำบาก ในขณะเดียวกัน Coinbase ยังคงประมวลผลธุรกรรม Tornado Cash เป็นประจำทุกชั่วโมง