米国のOFACの長期管轄権はイーサリアムネットワークにどのような影響を与えるでしょうか?
原作者: JP コーニング
オリジナル編集：ルフィ、フォーサイトニュース
米国最大の仮想通貨取引所であるコインベースは、北朝鮮にコインミキシングサービスを提供したとして昨年米国政府から制裁を受けたブロックチェーンインフラであるトルネードキャッシュに関わるイーサリアム取引を公的に処理している。トルネードによると思い出させる, Coinbaseは過去2週間で686件のトルネード関連取引を確認した。
Tornado Cash コントラクトまたは TORN トークンと対話 (入金または引き出し) されたすべてのトランザクションに対して、各バリデーターによって提案されたブロックの数を示す表が含まれています。出典: トニ・ヴァールシュテッター
これは関係者全員にとって恥ずかしいことです。
まず、これは規制当局である米国財務省外国資産管理局（OFAC）にとって恥ずかしいことだ。 OFAC は、米国内の個人は、ライセンスを持っていない限り、認可された団体と取引してはならないと明確に規定しています。しかし、米国最大の仮想通貨取引所は、認可を受けずに認可団体であるトルネードキャッシュとやり取りしている。
OFAC は目をそらし、何も異常なことは起こっていないように振る舞うことができますが、これまでのところ、OFAC はほぼ同じことを行ってきました。しかし、これらのやり取りはブロックチェーンに明確に記録されるため、侵害が発生したことは誰でもわかります。最終的に、OFACはこの問題に直面し、いくつかの難しい決断を下す必要があり、そのいくつかは最終的にCoinbaseやEthereumネットワークのような企業に損害を与える可能性があります。
この事件全体は仮想通貨業界にとっても恥ずかしいことだ。 2022 年にエコシステムの大部分が詐欺や破産によって消滅した後、仮想通貨は文化戦争や広範な禁止措置の標的となっていることがわかりました。ソーシャルライセンスが切実に必要だが、仮想通貨分野の大手企業は米国防衛の重要な柱の1つに反することを選択した。
一方、米国におけるコインベースの主なライバルであるクラーケンは、トルネードキャッシュに対して全く異なるアプローチをとっている。上の表に示されているように、Coinbase の 686 件のトランザクションと比較して、過去 2 週間で Kraken が処理した Tornado Cash に関連するトランザクションは 0 件でした。制裁対象の取引を処理するこれらのさまざまな方法は、仮想通貨の制裁法への「準拠」の厄介な性質を浮き彫りにするだけです。
本題に入る前に、いくつかの基本を理解する必要があります。暗号通貨について混乱している人のために、Coinbase が Tornado Cash と相互作用するのに Kraken が相互作用しない理由を簡単に説明します。
検証とは何ですか?
まず、Coinbase と Kraken はさまざまなビジネスを運営しています。彼らは、人々が暗号トークンを売買するために資金を預けることができる取引会場を提供することで最もよく知られています。
両社とも、取引会場がトルネードキャッシュと交差しないように細心の注意を払っているのではないかと思います。たとえば、誰かがTornado関連の資金をCoinbase取引所に預けようとした場合、Coinbaseはそれらの取引をすぐに凍結すると確信していますが、これはまさにOFACが要求していることです。仮想通貨取引所はこれまでも、制裁対象団体との取引でトラブルに見舞われてきた。昨年、イランのユーザーが個人的に826件の取引を処理したとして、クラーケンはOFACから罰金を科せられた。
しかし、ここでの問題はこれらの企業の取引プラットフォームではありません。 Coinbase と Tornado Cash のやり取りは、隣接するビジネス領域で行われます。 Coinbase と Kraken の検証サービス ビジネスがどのように機能するかを見てみましょう。
Sunil がインドに住んでいて、Tornado Cash に ETH を入金するなど、イーサリアム ネットワーク上でトランザクションを実行したいとします。彼はまず指示を MetaMask ウォレットに入力しました。注文は検証のためにイーサリアム ネットワークにブロードキャストされ、少額の料金またはチップが支払われます。バリデーターは、Sunil の Tornado Cash デポジットを含む未処理のトランザクションの大規模なバッチを受信し、確認を「ブロック」の形式でイーサリアム ネットワークに送信する責任があります。報酬として、バリデーターはトレーダーが残したヒントを受け取ります。
最大のバリデーターは、イーサリアムネットワークのネイティブトークンである ETH を大量に保有しているバリデーターです。 Kraken と Coinbase は数百万の顧客 ETH を保有しているため、イーサリアム検証サービスの 2 つの最も重要なプロバイダーとなっています。によるとイーサリアムステーキングダッシュボード, Coinbaseは世界の検証済みトランザクションの14%を占め、Krakenは3%を占めています。そのため、Sunil 氏は実際には Coinbase の取引所に仮想通貨を預けることはありませんが、ブロック提案や検証操作を通じて Coinbase とやり取りすることになる可能性があります。
バリデーターは、ブロックにどのトランザクションを含めるかを選択できます。これは、2つの取引所の違いを説明しています。KrakenはSunilのTornado Cash預金などの取引を除外することを選択しましたが、CoinbaseはTornado Cashに関連するすべての取引を提案されたブロックに含め、関連する取引をプロセスコストで獲得します。
全体として、Coinbase は OFAC 規制に準拠した方法で取引所を運営していますが、その検証サービスは Kraken とは異なる方法で運営されています。次に、ストーリーの別の重要な部分を追加する必要があります。 OFACは何をするつもりですか？
OFAC は答えを探しています
米国の制裁体制がどのように機能するかを知らない人のために説明すると、OFAC の仕事の大部分は、米国の国家安全保障や外交政策の目標を損なうとみなされる外国の個人や組織をブラックリストに載せることです。これらのブラックリストに登録されたエンティティは、SDN (特別指定国民) と呼ばれます。米国国民や企業はライセンスがなければ SDN を扱うことができません。
OFACも包括的な制裁を課した。これらの措置により、米国の個人や企業がイランなどの国と交流することが妨げられる。
OFAC は、SDN の名前、別名、住所、国籍、パスポート、納税者番号、出生地、生年月日など、指定した個人または団体ごとにさまざまな有用な情報を開示します。米国の個人および企業は、取引する各取引相手に対してこの情報を確認し、SDN を扱っていないことを確認する措置を講じる必要があります。また、イラン人全員など、制裁対象グループ全体と誤って接触することを避けるために、米国の包括的な制裁についても理解する必要があり、従わない場合は罰金や懲役刑が科せられる可能性がある。
Coinbaseは検証サービスに関してOFACの要件を無視することを選択したようだが、Krakenはそうではなく、提供する検証サービスの内部ロジックにSDNリストを組み込んでいる。しかし、以下に示すように、Kraken は限られた方法でこれを行うだけです。
5 年前、OFAC は既知の SDN 暗号通貨アドレスを SDN データ配列に含め始めました。現在までに、OFAC は約 150 のイーサリアム アドレスを含む約 600 の暗号ウォレット アドレスを公開しており、その多くはトルネード キャッシュに関連しています。 Kraken は、この 150 アドレスのリストを、ブロックから特定のトランザクションを除外するための基礎として使用します。
暗号通貨コミュニティのメンバーの間では、この動作が「OFAC 準拠のブロック」を作成していると表現されることがあります。暗号理論家らは、これはオープン性と検閲への耐性というイーサリアムの中核的価値観を損なうと主張している。 Kraken のアプローチは、ブロックを提案するための準拠したアプローチのように見えるかもしれませんが、そうではありません。
OFAC準拠のブロック
現在、Kraken のブロック検証プロセスは、Tornado Cash アドレスを含む、OFAC によって明示的に言及されている 150 ほどのイーサリアム ウォレットに関係するトランザクションのみをクリアします。ただし、これら 150 のウォレットに関連付けられている SDN の多くは、新しいウォレットを取得することですでに調整されている可能性があります。 Kraken は、これらの新しいウォレットが何であるかを判断するための措置を講じていないため、これらの SDN トランザクションはほぼ確実にブロック内で処理されます。これは OFAC ポリシーに違反します。
OFAC の SDN リストには約 12,000 の SDN が含まれていますが、そのほとんどは OFAC によって特定のイーサリアム ウォレットに明示的にリンクされていません。しかし、それはこれらの企業がそのようなウォレットを持っていないという意味ではありません。コンプライアンスを達成するには、Kraken は 12,000 の SDN のリスト全体をスキャンし、それらが Kraken ブロックに含まれていないことを確認する必要があります。繰り返しますが、これはないようです。
OFAC に準拠することは、SDN リストを単にクロスチェックするだけではありません。 OFACはイランのような国にも包括的な制裁を課し、米国企業がイラン人と一般的に取引することを禁止していることを忘れないでください。クラーケンの提案されたブロックは、OFACが言及した約150のイーサリアムアドレスのみを除外しているため、提案されたブロックへのイランの取引を許可することはほぼ確実である。昨年クラーケンが処罰された違反行為は、イラン人にその取引プラットフォームの使用を許可していたことを考えると、これは皮肉なことだ。どうやら、Kraken取引所にはイランに関して1つのポリシーがあり、そのブロック提案サービスには別のポリシーがあるようです。
Coinbase が OFAC のポリシーを完全に無視したことは、今ではより理にかなっています。おそらく、完全には遵守せずに、OFAC が検証の管轄権を有することをプロセス内で黙認するよりも、まったく遵守せず、制裁法は検証には適用されないと主張する能力を保持する方が良いでしょう。この戦略の一環として、コインベースは検証は金融サービスではなく、制裁法の対象ではない「情報素材の送信」であるという主張に頼ろうとする可能性がある。
コンプライアンスへの道を歩み始めたクラーケンの検証業務が制裁法の完全準拠に近づく唯一の方法は、自社の仮想通貨取引所が遵守しているのとまったく同じ徹底的なプロセスを採用することだった。これは、すべての潜在的なトレーダーの ID を入念に収集して検証し、OFAC 要件と照合して照合し、今後は承認されたアドレスの内部リストからのトランザクションで構成されるブロックのみを提案することを意味します。トランザクションの検証にこの完全なアプローチを採用することで、Kraken はコンプライアンスにさらに近づきます。 OFACにとっては、その恥ずかしい状況は軽減されるだろう。
OFAC の政策決定は単純ではない
ただし、このアプローチには欠点があります。 Kraken の場合、ブロックに含めるための ID の検証にはコストがかかります。おそらく同社は検証サービスの提供を中止せざるを得なくなるのではないかと思う。たとえKrakenとCoinbaseがブロックを組み立てるためにOFAC準拠のKYCプロセスを導入したとしても、ほとんどのイーサリアムトランザクションは規制されておらず、OFACのポリシーに準拠する必要がないため、IDをチェックしないオフショアバリデーターに流れる可能性が高い。
したがって、OFAC がブロックしようとするトランザクションは最終的に発生します。
問題をさらに複雑にするのは、検証を米国本土から遠ざけることによって、米国の国家安全保障機関が、国境を越えて米国の権力を拡大するツールとして利用できる、誕生したばかりの「アメリカン・イーサリアム・ネクサス」を破壊することになるだろう。これが何を意味するか知りたい場合は、ニューヨーク州が現在、米国の政策を海外で実施するためにニューヨークのコルレス銀行との関係をどのように利用しているかを考えてみてください。サンフランシスコを拠点とするイーサリアムネットワークはその暗号化されたバージョンになりますが、それは立ち退きが行われない場合に限ります。
米国外での検証を防ぐために、政府は、国内のブロックバリデーターがKYCを実施するという要件と、米国のすべての個人および企業がすべてのイーサリアム取引を制裁に準拠したバリデーターに提出するという2番目の要件を組み合わせる可能性がある。これにより、米国のイーサリアム取引は米国内に戻り、コインベースとクラーケンの傘下に戻ることになる。
しかし、これは複雑なチェスゲームであり、OFAC が躊躇する理由も理解できます。
一方で、OFAC が永久に変化することはありません。もちろん、暗号通貨は依然としてニッチです。しかし、OFACは法律を執行するという民主的な使命を持った機関であり、法律は明らかに違反している。その義務を「無視」することはできません。制裁は国家安全保障に関連しており、問題の緊急性がさらに高まっている。
選択肢の 1 つは、OFAC が米国のブロックチェーン検証者に特別ライセンスの形で制裁法の明確な例外を提供することです。しかし、これは技術的な中立性と法の下での平等な扱いについて疑問を引き起こします。 VisaやAmerican Expressなどの他のネットワーク事業者が同じ免除を受けられないのに、なぜCoinbaseとKrakenが制裁対象参加者をホストする金融ネットワークをホストすることが許可されるのでしょうか?
これは単に公平性の問題ではありません。 OFACは、ブロックチェーンを取り除くことで、金融業界を意図せずしてブロックチェーンベースの検証に移行させる可能性があります。ブロックチェーンベースの検証は、さまざまな金融サービスを展開するための最も規制が緩く、したがって最も安価なテクノロジーソリューションとなったためです。その時点で、資金の大部分はOFACが指定した地域内にあるため、OFACは管理すべきものがはるかに少なくなることになる。
私はOFAC職員を羨ましいとは思いません。彼らは難しい決断を迫られています。一方、Coinbase は引き続き Tornado Cash トランザクションを時間単位で処理します。
