それとも巨額の罰金を課すのでしょうか？ CFTCがバイナンスとCZを訴訟することについて業界はどう考えていますか?

原作者: Mary Liu、BitpushNews

3月27日、米国商品先物取引委員会（CFTC）は、世界最大の仮想通貨取引所バイナンス（Binance）とそのCEO兼創設者チャオ・チャンペン氏（CZ）を訴追すると発表した。規制当局は、同社が意図的に連邦法を回避し、「違法な取引」を行っていたと述べた。 「デジタル資産デリバティブ取引所。 CFTCはCZとバイナンスの関連会社数社を起訴したことに加え、バイナンスの元最高コンプライアンス責任者であるサミュエル・リム氏をバイナンスの違反幇助・教唆の罪で起訴した。

CFTCは民政機関であるため、企業を刑事告訴したり、個人に懲役刑を求刑したりすることはできない。しかし、規制当局の訴訟は企業や個人に多額の罰金やその他の罰金を科す可能性がある。 CFTCは、「被告に対する進行中の訴訟において、当局はデゴルジュメントの剥奪、民事上の金銭罰金、取引と登録の恒久的な差し止め命令、商品取引法（CEA）とCFTCの規制に対するさらなる違反の申し立てに対する恒久的な差し止め命令を求めている」と述べた。 。

ウォール・ストリート・ジャーナルは以前、CFTCや司法省を含むその他の連邦機関がバイナンスを調査してきたことを受けて、この訴訟は仮想通貨業界にとってここ1年における規制上の最新の打撃となったと報じた。 Cinneamhain VenturesのパートナーであるAdam Cochran氏は、CFTCがBinanceに「致命的な一撃」を与えようとしているとTwitterでコメントし、次のように書いた。移動します」。

このニュースが出てからビットコインとイーサリアムの２大仮想通貨は急速に下落し、ビットコインは１時間以内に３．３％下落して２万６８００ドル、イーサリアムは２．９％下落して１７００ドルを下回った。

最初のレベルのタイトル

バイナンスに何が起こったのでしょうか？米国で違法にビジネスを行う

CFTCによると、バイナンスは少なくとも2019年7月から米国でデジタル資産デリバティブ取引施設を運営しており、米国居住者がビットコイン、イーサリアム、ライトコインなどの仮想通貨の先物、スワップ、オプションを取引できるようになっている。バイナンスはまた、米国居住者がバイナンスのプラットフォームにアクセスすることを妨げると取引所が主張したにもかかわらず、バイナンスは米国での事業展開を拡大しようとしたとも訴訟では述べられている。

CFTCは「米国を拠点とする顧客のプラットフォームへのアクセスを『ブロック』または『制限』する意図を公に表明しているにもかかわらず、バイナンスは米国での存在感を高めるために意図的かつ段階的なアプローチをとっている」と述べた。

最初のレベルのタイトル

緩いコンプライアンス管理

CFTCの訴訟では、バイナンスの企業構造は、取引所の所有者と管理者を混乱させるために設計された「企業体の迷路」であると説明されている。 CFTC執行部上級職員のグレッチェン・ロウ氏は、バイナンスのコンプライアンスへの取り組みを「偽物」と呼んだ。

訴状では、CZは2017年にバイナンスを設立し、約300の「内部アカウント」を直接的または間接的に所有することで自身のプラットフォーム上で取引を行っていたと主張しているが、取引所はこれを公開利用規約などで開示していなかった。 CFTCによると、これらの内部口座はバイナンスの「インサイダー取引」ポリシーの対象ではないという。

CFTCが調査した内部通信によると、米国で違法な取引を提供することに加えて、コンプライアンスに対する緩いアプローチは、米国およびEUが指定したテロ組織がプラットフォーム上で取引する可能性など、より深刻な影響を引き起こす可能性がある。

この文書には、CZとバイナンスの従業員、米国の顧客などの間のチャットを含む、バイナンスによるシグナルチャットアプリの使用に関する複数のチャットについて言及されている。チャット記録には、「米国の禁止」について連絡するためにSignalを使用するよう従業員に出した指示についても言及されていた。

「内部では、バイナンスの役員、従業員、代理人は、バイナンスのプラットフォームが潜在的に違法行為を助長していることを認めていた…例えば、2019年2月にバイナンスの『ハマス取引に関して』に関す​​る声明を受け取った後」と訴状には書かれている。元最高コンプライアンス責任者のサミュエル・リム氏は同僚に、テロリストは通常​​「少額の資金」を送金するが、それは「多額の資金はマネーロンダリングに当たる」からだと説明した。ロシアからの顧客を含む一部のバイナンス顧客について、リム氏は2020年2月のチャットで「彼らは犯罪を犯すためにここに来ている」と認めた。 「」

最初のレベルのタイトル

マネーロンダリング対策プログラムの失敗

CFTCはまた、バイナンスが効果的なマネーロンダリング対策プログラムの導入に失敗したと主張した。同庁は、顧客の本当の身元を特定するために必要な安全策も確立していないと述べた。訴状によると、同社は少なくとも2022年5月の時点で米国で不審な活動報告を提出していないという。

最初のレベルのタイトル

仮想通貨業界はこの訴訟をどう見ていますか?

一部の業界関係者は、米国の規制当局は仮想通貨業界に対する包括的な枠組みがない中で規制を強化しようとしていると述べた。

仮想通貨投資会社コインシェアーズの最高戦略責任者メルテム・デミラーズ氏はツイートで、この訴訟に全注目が集まっていると述べた。彼女は、この訴訟はBitMEXに対するCFTCの訴訟に似ていると指摘した。「とはいえ、OFAC違反にはあまり焦点を当てておらず、米国の小売事業におけるマーケティングと製品アクセスに焦点を当てている」。

Bittweetは以前、米国の規制当局がBitMEXがビットコイン、イーサリアム、ライトコインのデリバティブを取引するために米国の顧客から注文と資金を違法に受け取ったと非難した後、2021年8月にCFTCおよび金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）と協定を結んだと報じた。） 1億ドルで和解した。

反対派は、バイナンスに対する最新の訴訟におけるCFTCの主張は、ビットコインとイーサリアムは商品であるとSECの立場に反すると付け加えた。 SEC委員長のゲーリー・ゲンスラー氏は過去1年間のインタビューで、ビットコインを商品とみなしているが、他のほとんどの暗号トークンは有価証券であると繰り返し述べてきた。

月曜日のCFTCの訴状では、ライトコイン、ステーブルコインUSDT、BUSDもコモディティとして言及されている。シカゴに本拠を置く法律事務所アイス・ミラーのパートナー、ヤンクン・グオ氏は、この区別は「米国における明確性の欠如によって生じた混乱」を示していると述べた。

デジタル資産業界向けのアルゴリズム取引プラットフォームであるCoinRoutesのCEO兼共同創設者であるデイブ・ワイズバーガー氏は、この事件はBinance.USプラットフォームに完全なダメージを与える可能性があると考えている。 「バイナンスはまもなく米国での事業を完全に終了するかもしれない。米国にはバイナンスUSよりも高い流動性を備えた質の高い取引所が数多く運営されている」とワイズバーガー氏は述べた。

分散型取引所であるVertex Protocolの首席法律顧問であるジェフリー・ブロキンジャー氏は、バイナンスが和解に達するか訴訟を起こす可能性があると考えている。

「いかなる和解にも、バイナンスがデリバティブ販売や銀行秘密法違反に関連したさらなる違反行為を中止し中止することに同意することが確実に含まれるだろう。訴訟が起こされた場合、解決には何年もかかる可能性がある。その間、バイナンスはさらなる告発を避けるために存在する不備を修正し、CFTCに誠意を示すよう努めてください。」

Primitive VenturesのCEOである@DoveyWan氏はツイートで、BinanceとCFTCの間の和解金が10億ドルであれば、これはBinanceの収益のわずか1か月分にすぎないと述べた。ダビー・ワンは「JPモルガン・チェースは不正行為と市場操作に対してCFTC史上最大の9億2000万ドルの罰金を支払った。バイナンスはそれを超える可能性があると思うが、10億ドルは仮定の数字だ」と書いた。 DoveyWanは、この訴訟の考えられる結果としては、バイナンスがCFTCとの和解に達するために数十億ドルを費やしたこと、米国のCEXが事業と製品を磨き、削減するために資金を支出し続けたこと、オフショアCEXがグリーン規制分野で繁栄したこと、DeFiが繁栄したことなどが挙げられると考えている。成長し、米国以外の創業者が成長し、より多くの創業者が匿名ゲームに参加します。

本稿執筆時点では、暗号通貨市場はほぼ横ばいで、ビットコインは27,000ドルを超え、イーサリアムは1,700ドルを超えて反発しています。