Tác giả gốc -CoinGecko Lim Yu Qian

Biên soạn - Odaily Nian Yinsitang

Ghi chú của biên tập viên: CoinGecko gần đây đã phát hành Cơ quan quản lý Hoa Kỳ v Tiền điện tử: 12,4 tỷ đô la trong các khoản thanh toán lớn nhấtBáo cáo, xem xét các thỏa thuận giữa các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ và các công ty tiền điện tử lớn, liệt kê 15 hành động thực thi tiền điện tử hàng đầu trong nước. Odaily biên dịch nó như sau:

15 hành động thực thi mã hóa hàng đầu ở Hoa Kỳ

Công ty cho vay tiền điện tử hiện đã phá sản C đã đồng ý trả 4,7 tỷ USD, khoản bồi thường lớn nhất cho đến nay, trong một vụ kiện về tiền điện tử do các cơ quan quản lý Hoa Kỳ đưa ra.Độ C đã giải quyết vụ kiện với Ủy ban Thương mại Liên bang Hoa Kỳ (FTC) vào tháng 7 năm 2023 về việc công ty vi phạm các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư. Tuy nhiên, cần lưu ý rằng việc thanh toán tiền giải quyết của C đã bị trì hoãn cho đến sau thủ tục phá sản.

Và khoản thanh toán trị giá 4,3 tỷ USD của Binance khiến đây trở thành hành động cưỡng chế lớn thứ hai.Mặc dù vậy, thỏa thuận với Binance được coi là một “chiến thắng mang tính bước ngoặt” đối với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ, vì đây là thỏa thuận trị giá hàng tỷ đô la duy nhất cho đến nay của một công ty tiền điện tử đang vận hành vàng. BinanceĐồng ý nhận tội vào tháng 11 năm 2023 để giải quyết vụ kiện tụng với nhiều cơ quan quản lý của Hoa Kỳ, bao gồm Bộ Tư pháp (DOJ), Bộ Tài chính và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC).

Hành động thực thi tiền điện tử lớn thứ ba là chống lại Voyager, một công ty cho vay tiền điện tử bị phá sản khác, đã đạt được thỏa thuận trị giá 1,65 tỷ USD với FTC vào tháng 10 năm 2023.Tương tự như thỏa thuận giải quyết theo độ C, các khoản thanh toán giải quyết của Voyager cũng được hoãn lại cho đến sau thủ tục phá sản.

Cho đến nay, chỉ có 15 vụ kiện về tiền điện tử do các cơ quan quản lý Hoa Kỳ đưa ra có kết quả giải quyết hơn 10 triệu USD.Ngược lại, Trình theo dõi vi phạmHiển thị dữ liệu, 48 vụ kiện trong ngành dịch vụ tài chính truyền thống đã được giải quyết với số tiền hơn 1 tỷ USD.

Trong số 15 hành động thực thi mã hóa hàng đầu được triển khai tại Hoa Kỳ,Vi phạm bảo vệ nhà đầu tư, thiếu sót trong chống rửa tiền (AML) và vi phạm các biện pháp trừng phạt kinh tế là những loại cáo buộc chính.

Khi nào các hành động thực thi tiền điện tử lớn của Hoa Kỳ sẽ diễn ra?

Gần một nửa trong số 15 hành động thực thi tiền điện tử lớn nhất ở Hoa Kỳ đã được giải quyết vào năm 2023 (47%).Sự giám sát theo quy định đối với ngành công nghiệp tiền điện tử đã được tăng cường trên toàn cầu trong năm nay sau sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử tập trung FTX vào tháng 11 năm 2022.

Điều đáng nói là bốn vụ kiện tụng hàng đầu về tiền điện tử với các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đều diễn ra vào năm 2023, bắt đầu bằng vụ dàn xếp 100 triệu đô la của Coinbase với Sở Dịch vụ Tài chính New York (NYDFS).

2019-2022: Các cơ quan quản lý Hoa Kỳ thắng 8 vụ kiện lớn về tiền điện tử

Vào cuối năm 2019, các cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã đạt được thỏa thuận giải quyết vụ kiện lớn về tiền điện tử đầu tiên với Block.one (nay là B1), công ty đứng sau EOS. Vào thời điểm đó, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đạt được thỏa thuận trị giá 24 triệu USD với Block.one về những cáo buộc rằng công ty đã bán chứng khoán chưa đăng ký.

SEC thắng thêm hai vụ kiện lớn về tiền điện tử vào năm 2020, trong đó nhà phát hành ICO BitClave đã đạt được thỏa thuận trị giá 29,34 triệu đô la Mỹ vào tháng 5 và Telegram đã đạt được thỏa thuận trị giá 1,24 tỷ đô la Mỹ vào tháng 6 về việc phát hành mã thông báo Gram thuộc công ty con TON Issuer. Khoản thanh toán trị giá 1,24 tỷ USD bao gồm 1,22 tỷ USD tiền bồi thường và 18,5 triệu USD tiền phạt dân sự.

Trong bối cảnh đợt tăng giá năm 2021, các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ một lần nữa thực hiện ba hành động thực thi tiền điện tử lớn đối với những công ty nổi tiếng trong ngành.Vào tháng 8, sàn giao dịch tiền điện tử Poloniex và BitMEX đã giải quyết với các cơ quan quản lý với giá lần lượt là 10,39 triệu USD và 100 triệu USD. Sau đó vào tháng 10, nhà phát hành stablecoin Tether đã đạt được thỏa thuận trị giá 41 triệu đô la với CFTC, tuyên bố rằng USDT được hỗ trợ hoàn toàn bằng tài sản bằng đô la Mỹ.CFTC cũng đã giải quyết với công ty mẹ của Tether, Bitfinex, nộp phạt 1,5 triệu USD vì phí giao dịch bất hợp pháp.

Vào năm 2022, công ty cho vay tiền điện tử BlockFi đã đạt được thỏa thuận trị giá 100 triệu USD với US SEC và Hiệp hội quản trị chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA), sàn giao dịch tiền điện tử cùng nămBittrex đạt được khoản thanh toán 29 triệu đô la với Kho bạc。

Cơ quan quản lý nào đã lãnh đạo từng hành động trong số 15 hành động thực thi tiền điện tử?

Cho đến nay, bảy cơ quan quản lý của Hoa Kỳ khởi động các vụ kiện về tiền điện tử đã đạt được 15 thỏa thuận giải quyết với các công ty lớn trong ngành. Chỉ riêng SEC Hoa Kỳ đã lãnh đạo hoặc đồng lãnh đạo 8 vụ kiện về tiền điện tử, những vụ kiện này được xếp hạng trong số 15 vụ dàn xếp hàng đầu cho đến nay, nhưng điều đáng chú ý là SEC không tham gia vào vụ dàn xếp Binance được phối hợp vào tháng 11 năm 2023.

Tiếp theo là Bộ Tài chính và CFTC, mỗi cơ quan dẫn đầu ba vụ giải quyết vụ kiện về tiền điện tử và FTC dẫn đầu hai vụ. Trong khi đó, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, Bộ Dịch vụ Tài chính New York và NASAA, mỗi bên lãnh đạo hoặc đồng chủ trì 1 vụ giải quyết kiện tụng lớn về tiền điện tử.

15 thỏa thuận hàng đầu đạt được giữa các cơ quan quản lý Hoa Kỳ và các công ty tiền điện tử

Tính đến ngày 24 tháng 11 năm 2023, 15 vụ dàn xếp kiện tụng hàng đầu giữa các công ty tiền điện tử và cơ quan quản lý Hoa Kỳ như sau:

Phương pháp nghiên cứu: Nghiên cứu đã kiểm tra số tiền thanh toán mà các công ty tiền điện tử đạt được với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ trong các vụ kiện của tòa án liên bang, dựa trên các thông báo chính thức từ năm 2019 đến ngày 24 tháng 11 năm 2023. Số năm thanh toán được tính dựa trên ngày của thông báo tương ứng và không bao gồm các khoản phí đối với cá nhân.