Tác giả gốc: Mary Liu, BitpushNews

Cuộc giằng co pháp lý của Binance với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ đang leo thang, với việc SEC chỉ trích Binance.US trong hồ sơ tòa án mới nhất, gọi họ là bất hợp tác.

Các tài liệu nộp lên tòa án hôm thứ Hai cho thấy Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã yêu cầu tòa án điều tra tài sản Binance.US, cáo buộc bên kia không tuân thủ đầy đủ các yêu cầu gửi tài liệu và thông tin khác liên quan đến quyền giám hộ và kiểm soát tài sản tiền điện tử của khách hàng.

BAM Trading, đơn vị đứng sau Binance US, cho biết họ không thể cung cấp thông tin này.

Các luật sư của BAM Trading cho biết trong hồ sơ rằng các yêu cầu nộp hồ sơ của SEC là “quá rộng” và gây ra quá nhiều “bất tiện” cho việc thực hiện sàn giao dịch. Luật sư của BAM viết: “BAM phản đối các yêu cầu của SEC vì chúng mơ hồ, mơ hồ, quá rộng, thiếu tính cụ thể hoặc mang tính áp bức”.

SEC trước đây đã yêu cầu BAM cung cấp một loạt tài liệu, bao gồm hồ sơ xử lý tài sản khách hàng của công ty, bằng chứng dự trữ của công ty, báo cáo về tình trạng tài chính tổng thể, v.v. Cơ quan quản lý cho biết những yêu cầu này đã bị Binance cố tình phớt lờ.

Mối quan hệ của Binance.US với Ceffu?

Một trong những yêu cầu của SEC liên quan đến việc sàn giao dịch bị cáo buộc sử dụng dịch vụ lưu ký có tên Ceffu để chuyển tiền của khách hàng Hoa Kỳ ra nước ngoài. Nói cách khác, Binance.US có phải là khách hàng của nhà cung cấp dịch vụ lưu ký tiền điện tử Ceffu không?

SEC lo ngại về việc cho phép các thực thể nước ngoài kiểm soát tài sản của khách hàng Hoa Kỳ, cho biết trong các tài liệu tòa án: “Binance đã đưa ra những trình bày không nhất quán về các sự kiện quan trọng, chậm tạo ra một bộ tài liệu và thông tin nhỏ, đồng thời gây nghi ngờ đối với toàn bộ nhóm đối tượng”. Thông tin đã bị chặn có thể làm lộ ra những lỗ hổng không đáng tin cậy liên quan đến việc lưu giữ tài sản của khách hàng.”

Ngoài ra, SEC nhấn mạnh tính cấp thiết của việc đẩy nhanh việc phát hiện do có những thay đổi về nhân sự của Binance.US, bao gồm cả chủ tịch của nó, tin rằng họ có thể nắm giữ thông tin quan trọng liên quan đến việc lưu ký và tính sẵn có của tài sản.

Tuy nhiên, luật sư của BAM trả lời rằng các yêu cầu này quá mức khó khăn và buộc BAM phải chịu chi phí đáng kể. Ngoài ra, các luật sư lập luận rằng một số tài liệu không có trong tay sàn giao dịch hoặc không thuộc “phạm vi” điều tra của SEC.

Các công ty bị cơ quan liên bang điều tra thường từ chối yêu cầu cung cấp thông tin với lý do thông tin quá rộng hoặc gây gánh nặng cho nhân viên của họ. Và mặc dù việc trì hoãn không phải lúc nào cũng thành công nhưng nó có thể gây ra sự chậm trễ đáng kể trong vụ việc.

Không phải là thực thể Binance

Bitui trước đó đã báo cáo rằng Ceffu được ra mắt vào tháng 12 năm 2021, ban đầu được đặt tên là Binance Custody và đổi tên thành Ceffu vào tháng 2 năm 2023.

Trong các tài liệu được nộp vào tháng 8 và chưa được niêm phong vào tháng 9, SEC cho biết việc sử dụng Ceffu của Binance.US có thể đã vi phạm các thỏa thuận pháp lý trước đó được thiết kế để đảm bảo rằng chỉ người dùng địa phương ở Hoa Kỳ mới có quyền truy cập vào tiền. Thỏa thuận cấm Binance.US sử dụng bất kỳ thực thể nào khác liên kết với Binance hoặc Changpeng Zhao để lưu ký, nhưng nó có thể sử dụng các nhà cung cấp bên thứ ba có trụ sở tại Hoa Kỳ.

Binance.US cho biết trong một hồ sơ pháp lý vào ngày 12 tháng 9 rằng mối lo ngại của SEC là “không có gì đáng lo ngại” vì các nhà cung cấp ví không kiểm soát tiền của khách hàng và Ceffu chỉ đơn giản là tên tiếp thị cho phần mềm lưu trữ ví do Binance Holdings phát triển và sau đó được cấp phép. tới Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ. .

Ceffu cho biết trong một bài đăng hôm thứ Sáu rằng họ loại trừ Hoa Kỳ khỏi các hoạt động của mình và “phản đối mạnh mẽ” khẳng định của SEC rằng họ cung cấp “phần mềm ký quỹ ví và dịch vụ hỗ trợ” của bên thứ ba cho Binance.US.

thông tin mơ hồ

Theo thông tin được công bố bởi trang web Binance, Ceffu được gọi là Bifinity UAB. Việc đăng ký Bifinity tại Lithuania (cho phép công ty cung cấp dịch vụ ví và giao dịch tiền điện tử) vẫn được liệt kê trên trang web Binance và nằm trong số các quy định khác nhau mà Binance đã có được. theo giấy phép.

Vào tháng 11 năm 2022, một hồ sơ của SEC cho biết Giám đốc điều hành Binance Changpeng Zhao là cổ đông duy nhất của Bifinity và cho biết hai trong số ba thành viên hội đồng quản trị của Bifinity cũng làm việc cho Binance. Một hồ sơ của SEC vào tháng 6 cho biết công ty cuối cùng vẫn thuộc sở hữu của Zhao, vì vậy vẫn còn sự nhầm lẫn về mối quan hệ của Ceffu với Binance.

Khối lượng giao dịch Binance.US đang bốc hơi

Khối lượng giao dịch trên Binance.US đang bốc hơi khi cuộc chiến của Binance với các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ ngày càng gay gắt.

Dữ liệu từ CCData cho thấy trong tháng 8, khối lượng giao dịch hàng tháng của Binance.US đã giảm 98% kể từ tháng 1 năm 2022, xuống chỉ còn hơn 286 triệu USD. Từ đầu tháng 9 đến ngày 15 tháng 9, khối lượng giao dịch của Binance.US là 115,7 triệu USD, do đó, giao dịch của nền tảng này khối lượng có thể sẽ giảm hơn nữa trong tháng Chín.

Theo công ty theo dõi dữ liệu CoinGecko, tính đến thứ Hai, khối lượng giao dịch hàng ngày trên Binance.US là khoảng 10,5 triệu USD. Để so sánh, Coinbase Global Inc., sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất của Hoa Kỳ, có khối lượng giao dịch hàng ngày là 948 triệu USD.

Phần lớn sự sụt giảm đã xảy ra kể từ tháng 3, khi Binance hứng chịu những cáo buộc từ Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC). Sau đó vào tháng 6, SEC đã kiện Binance.US, Binance và Changpeng Zhao, cáo buộc họ về một loạt hành vi vi phạm, bao gồm cả việc “bóp méo việc kiểm soát và giám sát giao dịch trên nền tảng Binance.US”.

Dưới sự mù mờ về quy định, nhiều đối tác ngân hàng đã cắt đứt quan hệ với Binance.US và ban quản lý Binance.US cũng đã trải qua những thay đổi đáng kể Giám đốc điều hành Binance.US Brian Shroder đã từ chức vào tuần trước khi công ty sa thải ba trong số một nhân viên.

Liên quan đến tranh chấp tài liệu, Thẩm phán Tòa án quận Hoa Kỳ Zia Faruqui của Quận Columbia đã khuyến khích Binance.US và SEC hợp tác trong phiên điều trần. Faruqui nói: Tôi cần tất cả các bạn làm việc chăm chỉ để giải quyết tranh chấp, quên đi quá khứ, và cố gắng cung cấp cho tôi điều gì đó mà bạn nghĩ có thể giải quyết được. Vấn đề.

Thẩm phán cho biết Binance cần cung cấp thêm thông tin về giải pháp lưu ký hiện tại của mình: “Tôi nghĩ chúng tôi cần nhiều hơn những gì chúng tôi có hiện tại”, đồng thời nói thêm rằng ông “không tin tưởng lắm rằng BAM có toàn quyền kiểm soát tài sản của mình”.

Nếu tòa án chấp nhận đề nghị bắt buộc của SEC tại phiên điều trần vào tháng 10, điều đó sẽ dẫn đến sự giám sát chặt chẽ hơn đối với hoạt động của Binance và khả năng vi phạm luật chứng khoán. Binance có thể phải tiết lộ thông tin nhạy cảm, bao gồm các tài liệu liên quan đến phần mềm lưu trữ ví và mối quan hệ của họ với các đơn vị như Binance Holdings Ltd. (BHL), và những vi phạm được phát hiện trong quá trình điều tra có thể dẫn đến hình phạt, tiền phạt và các hành động pháp lý tiếp theo. .