คู่มือการป้องกันความเสี่ยงทางอาญาสำหรับผู้บริหารระดับสูงในแวดวงสกุลเงิน
ผู้เขียนต้นฉบับ: ทนายความ Zhou Fengxuan—ทนายความอาวุโสของสำนักงานกฎหมาย Shanghai Mankiw
เมื่อวันที่ 6 สิงหาคม สื่อฮ่องกงรายงานว่าผู้บริหาร Huobi ถูกตำรวจจีนจับกุม ในเวลานั้น Wu Shuo Blockchain ยังอ้างข่าวและเปิดเผยว่า CTO ในประเทศ CHO และผู้บริหารระดับสูงอื่น ๆ ของการแลกเปลี่ยนถูกสอบสวนโดยชาวจีนเมื่อเร็ว ๆ นี้ ตำรวจ อาชญากรรมคือการเปิดคาสิโน นอกจากนี้ ยังมีการตรวจสอบการแลกเปลี่ยนอื่น ๆ และผู้ก่อตั้งการแลกเปลี่ยนระดับที่สามก็ถูกสอบสวนในวงกว้างเช่นกัน แม้ว่า Huobi ออกมาชี้แจงและหักล้างข่าวลือทันเวลาที่พวกเขาถูกตำรวจพาตัวไปและได้รับเชิญให้ ดื่มชา เท่านั้น การเปิดเผยจากช่องทางอย่างเป็นทางการเป็นเรื่องธรรมดาในแวดวงสกุลเงินมานานแล้ว กล่าวโดยสรุป ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัลนั้นค่อนข้างสูง และผู้บริหารในแวดวงสกุลเงินจำเป็นต้องเข้าใจและปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องเพื่อให้แน่ใจว่าธุรกิจของบริษัทถูกกฎหมายและปฏิบัติตาม สำหรับตอนนี้ กิจกรรมทางธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิตอลอยู่ใน พื้นที่สีเทา ในประเทศจีน ซึ่งท้ายที่สุดแล้วเกี่ยวข้องกับนโยบายการกำกับดูแลของประเทศ
01 ประเด็นสำคัญของนโยบายการกำกับดูแลสกุลเงินเสมือนในประเทศของฉัน
ปฏิเสธแอตทริบิวต์ สกุลเงิน และ มูลค่า ของสกุลเงินเสมือน แต่ยอมรับ คุณลักษณะสินค้าโภคภัณฑ์
ห้ามการแลกเปลี่ยนระหว่างสกุลเงินเสมือนและสกุลเงินตามกฎหมายในจีนแผ่นดินใหญ่ ห้ามการซื้อขายสกุลเงินเสมือนแบบรวมศูนย์ผ่านแพลตฟอร์ม และดูแลโครงสร้างพื้นฐานและแพลตฟอร์มตัวกลางต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมสกุลเงินเสมือน
การยกเลิกการเงินโดยสมบูรณ์จะห้ามไม่ให้โครงการสกุลเงินเสมือนใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการระดมทุนและการจัดหาเงินทุน เพื่อแยกความเสี่ยงในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินเสมือนออกจากระบบการเงิน
02 ใครคือผู้บริหารในวงการเงินตรา?
ผู้บริหารเรียกอีกอย่างว่าผู้บริหารระดับสูง ตามบทบัญญัติของมาตรา 216 ของ กฎหมายบริษัท ของประเทศของเรา ความหมายของคำต่อไปนี้ในกฎหมายนี้: ผู้บริหารระดับสูงหมายถึงผู้จัดการของบริษัท รองผู้จัดการ และบุคคล รับผิดชอบด้านการเงิน เลขานุการคณะกรรมการของบริษัทจดทะเบียน และบุคลากรอื่น ๆ ตามที่ระบุไว้ในข้อบังคับของบริษัท”
ผู้จัดการและรองผู้จัดการโดยทั่วไปหมายถึงผู้จัดการทั่วไปและรองผู้จัดการทั่วไปของบริษัท ไม่ใช่ผู้จัดการแผนก
เลขานุการคณะกรรมการของบริษัทจดทะเบียนเป็นสถาบันที่จำเป็นสำหรับบริษัทจดทะเบียน มีหน้าที่รับผิดชอบในการจัดทำการประชุมผู้ถือหุ้นและการประชุมคณะกรรมการของบริษัทจดทะเบียน การจัดเก็บเอกสาร การบริหารจัดการข้อมูลผู้ถือหุ้นของบริษัท และการเปิดเผยข้อมูล
ผู้จัดการอาวุโสที่ระบุไว้ในข้อบังคับของบริษัท นอกเหนือจากบุคลากรที่ระบุไว้ข้างต้น กฎหมายจีนยังอนุญาตให้บริษัทเลือกวิธีการจัดการของตนเอง จ้างผู้บริหารระดับสูงคนอื่นๆ ตามสภาพการดำเนินงานของบริษัท และกำหนดไว้ในข้อบังคับของบริษัท
เมื่อเราพูดถึงผู้บริหารในด้านสกุลเงินเสมือน เรามักจะหมายถึงผู้ที่ดำรงตำแหน่งผู้บริหารระดับสูงในสินทรัพย์ดิจิทัลหรือองค์กรที่เกี่ยวข้องกับบล็อกเชน เช่น ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (CEO) ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน (CFO) ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ (COO) ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยี (CTO) หุ้นส่วน กรรมการ ฯลฯ
03 ความผิดทางอาญาทั่วไปและโทษจำคุกที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินเสมือน
1. อาชญากรรมที่พบบ่อยที่สุดที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินเสมือนคืออะไร?
คดีอาญา 3,084 คดี (ณ วันที่ 23 สิงหาคม 2566) ที่เผยแพร่บนเครือข่ายเอกสารการพิพากษาของจีน (ณ วันที่ 23 สิงหาคม 2566) ที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินเสมือนแบ่งออกเป็น 11 ประเภท โดยจำนวนคดีคาสิโนมีจำนวนมากที่สุดถึง 680 คดี คิดเป็นสัดส่วนรวม 22.05% ของจำนวนทั้งหมด รองลงมาคือ ความผิดฐานจัดตั้งและดำเนินธุรกิจปิรามิด 634 คดี คิดเป็น 20.56% ของจำนวนทั้งหมด และความผิดที่เกี่ยวข้องกับประเภทต่าง ๆ มากขึ้น คิดเป็นมากกว่า 95% ของจำนวนทั้งหมด ตัวเลข. สถิติเฉพาะมีดังนี้:
เมื่อพิจารณาถึงการกระจายอำนาจ การไม่เปิดเผยตัวตน การเปลี่ยนแปลงได้ทั่วโลก ความสะดวกในการทำธุรกรรม และการเพิกถอนไม่ได้ของสกุลเงินเสมือน เมื่อรวมกับตัวเลขข้างต้น จะเห็นได้ว่า บริษัท (หรือองค์กร) ที่มีส่วนร่วมในสกุลเงินเสมือนมีแนวโน้มที่จะถูกระบุว่าเป็นการพนันออนไลน์มากที่สุด และแผนการปิรามิด นอกเหนือจากคดีหลัก 3 ประเภท ได้แก่ การฉ้อโกงและการฉ้อโกงแล้ว อาชญากรรมที่เกี่ยวข้องยังซับซ้อนและน่าตื่นตาอีกด้วย กล่าวอีกนัยหนึ่ง สกุลเงินเสมือนเปรียบเสมือนดาบสองคม ในด้านหนึ่ง ในฐานะผลิตภัณฑ์ทางการเงินทางอินเทอร์เน็ตที่เป็นนวัตกรรมใหม่ สกุลเงินดิจิทัลอยู่ในช่วงเวลาของการพัฒนาอย่างรวดเร็ว ในทางกลับกัน มันยังนำความท้าทายอย่างมากมาสู่การกำกับดูแลทางการเงินแบบดั้งเดิมและ การควบคุมความเสี่ยงทางอาญา. .
2. ประโยคสำหรับอาชญากรรมทั่วไปที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินเสมือน
จากการวิเคราะห์อาชญากรรมที่เกี่ยวข้อง โทษสูงสุดสำหรับคดีอาญาที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินเสมือนสามารถจำคุกตลอดชีวิตได้ อาชญากรรมหลักและบทบัญญัติทางกฎหมายมีดังนี้:
04 ใช้ความระมัดระวังต่อความเสี่ยงทางอาญา
ในฐานะผู้บริหารอุตสาหกรรมสกุลเงินดิจิทัล คุณต้องรู้ว่าอุตสาหกรรมสกุลเงินดิจิทัลเป็นตลาดที่เต็มไปด้วยโอกาสและความเสี่ยง ในตลาดนี้ สกุลเงินและกลยุทธ์การลงทุนที่หลากหลายเกิดขึ้นอย่างไม่มีที่สิ้นสุด และยังมีความเสี่ยงและความท้าทายมากมายอีกด้วย การป้องกันความเสี่ยงทางอาญาเป็นสิ่งสำคัญที่ผู้บริหารในแวดวงสกุลเงินต้องให้ความสนใจ
1. ป้องกันความเสี่ยงทางอาญาจากการขุด
(1) การใช้ลูกเล่นในการลงทุนใน การขุด การซื้อเครื่องจักรทำเหมือง และการจ่ายเงินทุนและดอกเบี้ยเพื่อดึงดูดผู้ใช้ให้ลงทุนในกองทุน สงสัยว่าเป็นการดูดซับเงินฝากสาธารณะหรือการฉ้อโกงในการระดมทุนอย่างผิดกฎหมาย
ในแวดวงสกุลเงิน การระดมทุนที่ผิดกฎหมายโดยทั่วไปมากที่สุดคือรูปแบบการระดมทุน เช่น ICO, IFO, IEO, IMO และอื่นๆ ที่ดำเนินการโดยใช้สกุลเงินเสมือนเป็นผู้ให้บริการ หน่วยงานทางการเงินที่เกี่ยวข้องระดมทุนจากนักลงทุนหรือสกุลเงินเสมือน เช่น Bitcoin และ Ethereum ผ่านการขายและการหมุนเวียนโทเค็นที่ผิดกฎหมาย ซึ่งโดยพื้นฐานแล้วเป็นการจัดหาเงินทุนสาธารณะที่ผิดกฎหมายโดยไม่ได้รับการอนุมัติ ควรสังเกตว่าแม้ว่าฝ่ายโครงการจะระดมสกุลเงินเสมือน เช่น Bitcoin และ Ethereum แทนที่จะเป็นสกุลเงินทางกฎหมายในระหว่างกระบวนการระดมทุน Bitcoin, Ethereum ฯลฯ (แตกต่างจาก ข้อมูล อื่น ๆ ที่อาจถือเป็น Air Coin) ในฐานะทรัพย์สินเสมือนออนไลน์ มีแนวโน้มที่จะได้รับการยอมรับว่าเป็น กองทุน สำหรับการระดมทุนที่ผิดกฎหมาย
ในทางกลับกัน เพื่อรักษาค่าใช้จ่ายปกติของทีมปฏิบัติการด้านเทคนิคในประเทศ ฝ่ายโครงการทั่วไปมักจะรับรู้ Bitcoin หรือ Ethereum ที่เพิ่มขึ้นผ่านการแลกเปลี่ยนหรือ OTC และแปลงธุรกรรมเป็นสกุลเงินตามกฎหมายและใช้สำหรับการดำเนินงานของทีม หรือวัตถุประสงค์อื่น ๆ (เช่น การสุรุ่ยสุร่าย) สถานการณ์ข้างต้นมีแนวโน้มที่จะถูกระบุว่าเป็นการระดมทุนและการซื้อขาย Bitcoin หรือ Ethereum เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ของการระดมทุนที่ผิดกฎหมาย
หลังจากเหตุการณ์ 9.4 บางฝ่ายของโครงการ คืนเหรียญ ให้กับผู้ใช้ในประเทศเพื่อหลีกเลี่ยงความเสี่ยง อย่างไรก็ตาม บางฝ่ายของโครงการได้ประกาศ การคืนเงินเหรียญ เท่านั้น แทนที่จะคืนเงินเหรียญไปยังที่อยู่เดิมทั้งหมด สัดส่วนของผู้ใช้ที่คืนเงินเหรียญนั้นน้อยมาก ดังนั้นโครงการที่กล่าวมาข้างต้นยังคงมีความเสี่ยงในการระดมทุนที่ผิดกฎหมาย
(2) การใช้แนวคิดของสกุลเงินเสมือน การขุด สกุลเงินเสมือน และ บล็อคเชน เพื่อดึงดูดผู้เข้าร่วมให้เข้าร่วมองค์กร และผ่านการฝึกอบรมและการประชาสัมพันธ์ เพื่อหลอกล่อผู้เข้าร่วมให้พัฒนาผู้อื่นต่อไปให้มีส่วนร่วม ซึ่งจริงๆ แล้ว Ponzi ของการ ยืมของเก่าเพื่อคืนของเก่า การหลอกลวงซึ่งถือเป็นอาชญากรรมในการจัดระเบียบและเป็นผู้นำแผนการปิรามิด
ในความเป็นจริง ภายใต้หน้ากากของ สกุลเงินเสมือน และ บล็อกเชน บางคนเชื่อว่าสกุลเงินเสมือนสามารถแข็งค่าได้อย่างรวดเร็วและเข้าร่วม ในเวลาเดียวกัน ผ่านระบบค่าตอบแทน การลดค่าธรรมเนียมแรกเข้า การออกส่วนลดที่สูง ลดระยะเวลาการชำระโบนัสสมาชิก ฯลฯ สิ่งล่อใจและการหลอกลวงได้รับการปรับปรุงให้ดีขึ้น กระตุ้นให้ผู้ใช้รับสมัครคนอย่างแข็งขันเพื่อเข้าร่วมเพื่อสร้างโครงสร้างแบบลำดับชั้น และกระตุ้นการขยายตัวของเครือข่าย MLM อย่างรวดเร็ว ตัวอย่างเช่น ฝ่ายโครงการบางฝ่ายได้ไปที่เมืองระดับที่สามและสี่เพื่อทำการตลาดการประชุมโรงแรม ชักชวนลุง ป้าป้า และนักลงทุนที่ไม่เหมาะสมบางคนให้ลงทุนหรือพัฒนาการลงทุนดาวน์ไลน์เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ของผลกำไรที่ผิดกฎหมาย โครงการที่ต้องสงสัยในการดำเนินการแผนการปิรามิดมักจะใช้จ่ายหลายแสนเพื่อซื้อชุดรหัสเพื่อสร้างการแลกเปลี่ยนโทเค็นดิจิทัล จากนั้นจึงออกโทเค็นดิจิทัลในชื่อ บล็อคเชน และแสดงรายการไว้ในการแลกเปลี่ยน และใช้ การจัดการมูลค่าตลาด “ทำสิ่งต่าง ๆ ในนามของการปั่นราคา หลังจากที่โทเค็นดิจิทัลถูกจดทะเบียนในการแลกเปลี่ยน ทีมงานโครงการจะจ้างคนจำนวนมากเพื่อไปที่เมืองระดับที่สามและสี่เพื่อโปรโมตพวกเขา และใช้หน้ากากของผลตอบแทนหลายรายการและเงินปันผลที่มั่นคงเพื่อดึงดูดการลงทุนและพัฒนาแบบออฟไลน์ การลงทุน ในปัจจุบัน มีกรณีของการควบคุมทางอาญาสำหรับเหรียญโครงการพีระมิด เช่น เหรียญ Puer ในมณฑลกวางตุ้ง
(3) การสร้างโครงการ การขุด เครื่องจักรขุดเหมือง และ เหมือง เพื่อปกปิดความจริงและหลอกลวงผู้อื่นให้ซื้อสิ่งเหล่านี้ ถือเป็นการสงสัยว่าเป็นการฉ้อโกง
ฝ่ายโครงการ ตัวแทนการลงทุน หรือผู้ดูแลสภาพคล่อง ฯลฯ ปลอมแปลงข้อเท็จจริง สร้าง ทีมผู้ก่อตั้งที่หรูหรา ใช้ข้อมูลอย่างเป็นทางการของรัฐบาลทั้งในประเทศและต่างประเทศเพื่อส่งเสริม เงินทุนที่รับประกันและการรับประกันผลตอบแทน ก่อให้เกิดผลตอบแทนหลายรายการที่สูงเป็นพิเศษ และคิดว่าพวกเขาเก็บเกี่ยว ภาษี IQ หรือผ่านที่ปรึกษาการซื้อขาย การเรียนรู้แบบกลุ่ม ฯลฯ เพื่อชักจูงนักลงทุนให้ลงทุนในโทเค็นดิจิทัล จากนั้นทำกำไรอย่างผิดกฎหมายผ่านการควบคุมราคา การจัดการมูลค่าสกุลเงิน หรือ การดำเนินการย้อนกลับ มีการปฏิบัติตามกิจวัตรที่คล้ายกันในธุรกรรม Futures Spot, บัตรสกุลเงินไปรษณีย์, การแลกเปลี่ยนทางวัฒนธรรม ฯลฯ ล้วนต้องสงสัยว่าเป็นการฉ้อโกง
2. ป้องกันความเสี่ยงทางอาญาที่เกี่ยวข้องกับการเปิดคาสิโนและการพนันออนไลน์
เซิร์ฟเวอร์แพลตฟอร์มการพนันออนไลน์ถูกสร้างขึ้นในต่างประเทศและมีความซับซ้อนของ การพนันออนไลน์แบบดั้งเดิม เทคโนโลยีเว็บมืด บล็อกธุรกรรมสกุลเงินเสมือน + การส่งเสริมและดำเนินการเครื่องมือแชท และได้กลายเป็นรูปแบบใหม่ของอาชญากรรมในโลกไซเบอร์ จากมุมมองของแบบจำลอง แพลตฟอร์มการพนันออนไลน์ส่วนใหญ่มีรูปแบบโครงสร้างองค์กร ปิรามิด การสรรหาตัวแทนทีละชั้น การพัฒนาสมาชิกทีละชั้น และ ดึง ผลกำไรจากจำนวนเงินเดิมพันของสมาชิก เบื้องหลัง เจ้ามือรับแทงจะวิเคราะห์การเดิมพันของนักพนันและควบคุมอัตราต่อรองตามอัตราส่วนการเดิมพัน มีคนจำนวนน้อยที่ได้รับเงิน และคนส่วนใหญ่สูญเสียเงิน
โครงการเดาและการพนันได้รับความนิยมมาระยะหนึ่งแล้วในช่วงฟุตบอลโลก และแก๊งหรือองค์กรที่จัดตั้งคาสิโนออนไลน์ก็ทำเงินได้มากมายโดยการรวมลูกเล่นบล็อคเชนเข้าด้วยกัน แม้แต่บริษัทจดทะเบียนบางแห่ง โดยเฉพาะบริษัทที่อยู่ในอุตสาหกรรมเกม ก็ยังตกอยู่ในโครงการเช่น เกม + บล็อกเชน โดยวางแผนที่จะใช้แนวคิดของบล็อกเชนเพื่อแปลง สล็อตแมชชีน ธุรกรรมดาร์กพูล ที่คล้ายกัน เกมเช่น การแข่งม้า ได้ดึงดูดผู้ใช้ในประเทศจำนวนมากให้เข้าร่วม
ยิ่งไปกว่านั้น เครือข่ายสาธารณะในประเทศบางแห่ง เพื่อเพิ่มกิจกรรมของผู้ใช้และธุรกรรม พัฒนาสิ่งที่เรียกว่า DAPP ผักโขมในชื่อ gamification แน่นอนว่ายังมีโครงการในต่างประเทศบางโครงการที่เพื่อแก้ไขปัญหาการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและการชำระเงินในต่างประเทศ ขายหรือออกโทเค็นดิจิทัลผ่านตัวแทนในประเทศ และใช้โทเค็นดิจิทัลเป็นชิปการพนัน โดยหวังว่าจะบรรลุวัตถุประสงค์ในการเปิดและ การดำเนินงานคาสิโนออนไลน์ในประเทศ
3. ป้องกันและช่วยเหลือข้อมูลอาชญากรรมไซเบอร์ ความเสี่ยงทางอาญา
ผู้ให้บริการด้านเทคนิคบางราย ผู้จัดทำโครงการ สื่อจราจร ตัวแทนรับประกันภัย ฯลฯ รู้ดีว่าฝ่ายโครงการเหล่านี้ต้องการสะสมเงินและทำกำไรอย่างผิดกฎหมายผ่าน ICO หรือการออกสกุลเงิน ฯลฯ โดยรู้ว่าผู้อื่นใช้เครือข่ายข้อมูลเพื่อก่ออาชญากรรมและ ให้การเข้าถึงอินเทอร์เน็ตสำหรับอาชญากรรมของพวกเขา ให้การสนับสนุนด้านเทคนิค เช่น การเข้าถึง การโฮสต์เซิร์ฟเวอร์ การจัดเก็บเครือข่าย การส่งผ่านการสื่อสาร ฯลฯ หรือจัดให้มีการส่งเสริมการโฆษณา การชำระเงินและการชำระหนี้ ฯลฯ ซึ่งต้องสงสัยว่าก่อให้เกิดอาชญากรรมในการให้ความช่วยเหลือข้อมูล กิจกรรมทางอาญาทางเครือข่าย ดังนั้นหากบัญชีสาธารณะ WeChat บางบัญชีในแวดวงสกุลเงินถูกบล็อกก็ถือว่าโชคดี หากเจ้าหน้าที่ตุลาการสอบสวนอย่างลึกซึ้ง วันหนึ่งพวกเขาอาจถูกสงสัยว่ากระทำความผิดทางอาญา
4. ป้องกันความเสี่ยงทางอาญาที่เกี่ยวข้องกับการละเมิดข้อมูลส่วนบุคคลของประชาชน
เมื่อโปรเจ็กต์บล็อกเชนบางโปรเจ็กต์เพิ่งเริ่มต้น เพื่อให้ได้ผู้ใช้กลุ่มแรกจำนวนมากในช่วงเวลาสั้น ๆ พวกเขาพยายามดึงฐานข้อมูลของฝ่ายโปรเจ็กต์อื่น ๆ ผ่านการยัดข้อมูลประจำตัว หรือซื้อและขายข้อมูลส่วนบุคคลของผู้ใช้ที่ถูกต้อง ผ่านบริษัทสีเทาและดำ นั่นคือผ่านสิ่งที่เรียกว่า candy airdrops และวิธีอื่น ๆ ข้อมูลส่วนบุคคลของผู้ใช้จำนวนมากจะถูกรับ ขายต่อ หรือนำไปใช้เพื่อวัตถุประสงค์ที่ผิดกฎหมายอื่น ๆ นอกจากนี้ยังมีโครงการบล็อคเชนบางโครงการที่ในนามของ ความเท่าเทียมกันของข้อมูล และ การเป็นเจ้าของข้อมูล เพื่อรับข้อมูลส่วนบุคคลของพลเมืองอย่างผิดกฎหมายโดยการรวบรวมข้อมูลจำนวนมากโดยไม่ได้รับอนุญาตเต็มรูปแบบจากผู้ใช้หรือเกินความจำเป็นอย่างจริงจัง
5. การป้องกันการฟอกเงินความเสี่ยงทางอาญา
(1) การฟอกเงินโดยการซื้อและขายสกุลเงินเสมือน หรือใช้สกุลเงินเสมือนเป็นวิธีการชำระเงิน และการฟอกเงินผ่าน ล่อเงิน (โดยเฉพาะหมายถึงอาชญากรที่โอนเงินไปต่างประเทศผ่านการฉ้อโกงทางอินเทอร์เน็ต) กลายเป็นวิธีการใช้ในปัจจุบัน สกุลเงินเสมือนเพื่อฟอกเงิน วิธีหลัก
(2) การซื้อสกุลเงินเสมือนบนแพลตฟอร์มการซื้อขาย หลังจากโอนที่อยู่กระเป๋าเงินหลายครั้งและการทำธุรกรรมบ่อยครั้งของบัญชีแพลตฟอร์มหลายบัญชี ในที่สุดสกุลเงินเสมือนก็จะถูกถอนออกหรือแปลงเป็นสกุลเงินตามกฎหมาย หรือใช้แพลตฟอร์มการซื้อขาย นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ฯลฯ . บุคคลที่สามช่วยดำเนินกิจกรรมการฟอกเงิน เท่าที่เกี่ยวข้องกับการแลกเปลี่ยนหรือธุรกรรม OTC ที่มีมูลค่าสูงในตลาดส่วนใหญ่ KYC ของพวกเขา (กฎ KYC อ้างถึงข้อเท็จจริงที่ว่าเมื่อให้บริการแก่ลูกค้า เจ้าของบัญชีจริงจะต้องได้รับการตรวจสอบเพื่อยืนยันว่าเจ้าของบัญชีหรือ จริง ไม่ว่าลูกค้าของผู้รับผลประโยชน์จะมีความเสี่ยง เช่น กฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน และการจัดหาเงินทุนต่อต้านการก่อการร้าย) สามารถทำได้ในระดับเบื้องต้นเท่านั้น ตัวอย่างเช่น กฎของการแลกเปลี่ยนบางแห่งกำหนดให้ผู้ใช้ลงทะเบียนด้วยชื่อจริงของตน หากผู้ใช้ลงทะเบียนด้วยชื่อจริง เขาหรือเธอจะได้รับอนุญาตให้ทำการโอนและถอนเงินจำนวนมาก หากผู้ใช้ไม่ได้ลงทะเบียนด้วยชื่อจริง จำนวนเงินโอนและถอนรายวันจะถูกจำกัด ในกระบวนการลงทะเบียนชื่อจริงซึ่งต้องเผชิญกับผู้ใช้จากทั่วทุกมุมโลก การแลกเปลี่ยนส่วนใหญ่สามารถกำหนดให้ผู้ใช้ที่ลงทะเบียนถ่ายรูปและอัปโหลดพร้อมกับบัตรประจำตัวประชาชนหรือหนังสือเดินทางในมือเพื่อให้ได้รับการตรวจสอบสิทธิ์ชื่อจริงหลัก กล่าวคือ ตลาดแลกเปลี่ยนไม่สามารถลงนามแบบเห็นหน้ากันโดยผู้ใช้ และไม่มีวิธีใดที่จะใช้ องค์ประกอบสี่ประการ: ชื่อ หมายเลขพลเมือง หมายเลขโทรศัพท์มือถือ และบัตรธนาคาร เพื่อยืนยันการผูกมัดที่ใช้กันทั่วไป ในอุตสาหกรรมการเงิน ความถูกต้องตามกฎหมายของแหล่งที่มาของ Bitcoin, Ethereum หรือโทเค็นดิจิทัลอื่น ๆ ที่ซื้อขายไม่สามารถติดตามและตรวจสอบได้ ดังนั้นหากธุรกรรมที่คล้ายกับที่กล่าวข้างต้นเกิดขึ้นก็มักจะเกิดขึ้นที่บัตรธนาคารในประเทศของเราถูกตำรวจอายัดและตำรวจจะเจาะลึกลงไป ในทางปฏิบัติ มักจะมาพร้อมกับการเกิดอาชญากรรมภาคแสดงเช่น การฉ้อโกงทางโทรคมนาคมและการระดมทุนที่ผิดกฎหมาย
05 ทนายความ Mankiw แนะนำว่าผู้บริหารในอุตสาหกรรมสกุลเงินดิจิทัลควรตระหนักถึงความร้ายแรงของความเสี่ยงทางอาญา เสริมสร้างความตระหนักรู้ในการปฏิบัติตามกฎระเบียบของตนเอง และป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น:
ผู้บริหารสกุลเงินดิจิทัลควรเข้าใจและปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับของประเทศและนโยบายการกำกับดูแลสกุลเงินดิจิทัลของประเทศของฉันซึ่ง ปฏิเสธสกุลเงินและคุณลักษณะมูลค่าของสกุลเงินดิจิทัล ห้ามการแลกเปลี่ยนระหว่างสกุลเงินดิจิทัลและการชำระเงินตามกฎหมาย และห้ามการทำธุรกรรมแบบรวมศูนย์ของดิจิทัล สกุลเงินผ่านวิธีการแพลตฟอร์ม ” และลักษณะ “การยกเลิกทางการเงิน” เพื่อสร้างระบบการจัดการภายในที่สมบูรณ์ สร้างมาตรฐานพฤติกรรมทางธุรกิจ และหลีกเลี่ยงการฝ่าฝืนกฎหมาย
บริษัท (หรือองค์กร) ที่มีส่วนร่วมในสกุลเงินเสมือนมักจะถูกระบุอยู่ในสามประเภทหลักๆ ของการพนันออนไลน์ แผนการแชร์ลูกโซ่ และการฉ้อโกง และคดีอาญาที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินเสมือนนั้นมีโทษจำคุกสูงสุดตลอดชีวิต
การป้องกันความเสี่ยงทางอาญาของผู้บริหารกลุ่มสกุลเงินควรมุ่งเน้นไปที่: การขุด การเปิดคาสิโน (การพนันออนไลน์) การช่วยเหลืออาชญากรรมเครือข่ายข้อมูล การละเมิดข้อมูลส่วนบุคคลของประชาชน และการฟอกเงิน
06 บทสรุป
ในปัจจุบัน เราอยู่บนจุดสูงสุดของการพัฒนาดิจิทัล การพัฒนาและการสร้างอุตสาหกรรม web3.0 ก็ดำเนินไปอย่างเต็มที่ จำนวนคดีอาญาที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินเสมือนก็เพิ่มขึ้น และภาพลักษณ์ของ ระบาด ก็กำลังเพิ่มมากขึ้น และลึกซึ้งมากขึ้นในสังคม ไม่ว่าจะเป็นคุณค่าของ Blockchain เทคโนโลยีใหม่ หรือวิธีการทางการเงินที่เป็นปัญหาอื่น ๆ ภายใต้พื้นหลังของการแปลงเป็นดิจิทัลและสารสนเทศยังไม่มีข้อสรุป แต่สำหรับทุกองค์กร เพียงแค่เข้าใจอย่างชัดเจนถึงความเสี่ยงทางกฎหมายที่อยู่เบื้องหลังสกุลเงินเสมือน โดยเฉพาะอย่างยิ่งการตื่นตัวต่อความเสี่ยงทางอาญาที่เกี่ยวข้อง การปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง และมีความเข้าใจที่ชัดเจนเกี่ยวกับนโยบายด้านกฎระเบียบ คุณสามารถลดขนาดของคุณลงได้ ความเสี่ยงของตัวเองในการดำเนินการลงทุน เพื่อให้องค์กรหรือสินทรัพย์สามารถรักษาการเติบโตที่มั่นคง
ข้อความพิเศษ:
บทความนี้เป็นบทความต้นฉบับโดย Shanghai Mankiw Law Firm บทความนี้เป็นเพียงความคิดเห็นส่วนตัวของผู้เขียนบทความนี้เท่านั้น และไม่ถือเป็นการให้คำปรึกษาทางกฎหมายหรือความคิดเห็นทางกฎหมายในเรื่องใดเรื่องหนึ่งโดยเฉพาะ หากคุณต้องการพิมพ์บทความซ้ำ โปรดติดต่อเจ้าหน้าที่สำนักงานกฎหมาย Mankun: MankunLawFirm
