หรือออกค่าปรับจำนวนมาก? อุตสาหกรรมคิดอย่างไรกับการที่ CFTC ฟ้อง Binance และ CZ?

ผู้เขียนต้นฉบับ: Mary Liu, BitpushNews

เมื่อวันที่ 27 มีนาคม คณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐ (CFTC) ประกาศฟ้องร้อง Binance (Binance) การแลกเปลี่ยน cryptocurrency ที่ใหญ่ที่สุดในโลก และ Changpeng Zhao (CZ) ซีอีโอและผู้ก่อตั้ง ซึ่งหน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าจงใจหลีกเลี่ยงกฎหมายของรัฐบาลกลางและดำเนินการ "ผิดกฎหมาย" “ การแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลอนุพันธ์ นอกเหนือจากการฟ้องร้อง CZ และบริษัทในเครือ Binance หลายแห่งแล้ว CFTC ยังตั้งข้อหาอดีตหัวหน้าเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Binance, Samuel Lim ด้วยการช่วยเหลือและสนับสนุนการละเมิดของ Binance

CFTC เป็นหน่วยงานรัฐบาลพลเรือน ดังนั้นจึงไม่สามารถดำเนินคดีทางอาญากับบริษัทต่างๆ หรือแสวงหาโทษจำคุกสำหรับบุคคลทั่วไปได้ อย่างไรก็ตาม กรณีของหน่วยงานกำกับดูแลอาจนำไปสู่การปรับจำนวนมากและบทลงโทษอื่นๆ สำหรับบริษัทและบุคคล “ในการดำเนินคดีต่อจำเลยอย่างต่อเนื่อง หน่วยงานได้เรียกร้องให้มีการริบเงินจากการสูญเสีย การลงโทษทางการเงินทางแพ่ง คำสั่งห้ามซื้อขายถาวรและการลงทะเบียน และคำสั่งถาวรสำหรับข้อกล่าวหาเพิ่มเติมเกี่ยวกับการละเมิดกฎหมาย Commodity Exchange Act (CEA) และกฎระเบียบของ CFTC” CFTC กล่าว .

คดีดังกล่าวเป็นข้อบังคับล่าสุดของอุตสาหกรรม crypto ในช่วงปีที่ผ่านมา เนื่องจาก CFTC และหน่วยงานของรัฐบาลกลางอื่น ๆ รวมถึงกระทรวงยุติธรรมได้สอบสวน Binance มาหลายปีแล้ว The Wall Street Journal รายงานก่อนหน้านี้ Adam Cochran หุ้นส่วนของ Cinneamhain Ventures แสดงความคิดเห็นบน Twitter ว่า CFTC กำลังพยายามที่จะส่ง "นักฆ่า" ให้กับ Binance โดยเขียนว่า: "ผู้เผชิญเหตุคนแรก... ฉันคิดว่าพวกเขามีโอกาสที่ดีที่จะโค่นล้มอาณาจักร Binance ได้สำเร็จด้วยสิ่งนี้ ย้าย".

cryptocurrencies หลัก 2 สกุล ได้แก่ Bitcoin และ Ethereum ลดลงอย่างรวดเร็วหลังจากมีข่าวออกมา Bitcoin ลดลง 3.3% เป็น 26,800 ดอลลาร์ภายในหนึ่งชั่วโมง และ Ethereum ลดลง 2.9% ต่ำกว่า 1,700 ดอลลาร์

ชื่อระดับแรก

เกิดอะไรขึ้นกับ Binance? การทำธุรกิจอย่างผิดกฎหมายในสหรัฐอเมริกา

จากข้อมูลของ CFTC Binance ได้ดำเนินการศูนย์ซื้อขายอนุพันธ์สินทรัพย์ดิจิทัลในสหรัฐอเมริกาตั้งแต่อย่างน้อยในเดือนกรกฎาคม 2019 ซึ่งอนุญาตให้ผู้อยู่อาศัยในสหรัฐอเมริกาซื้อขายฟิวเจอร์ส สวอป และออปชันในสกุลเงินดิจิทัล เช่น Bitcoin, Ethereum และ Litecoin Binance ยังพยายามขยายขอบเขตการดำเนินงานในสหรัฐอเมริกา แม้ว่าการแลกเปลี่ยนจะอ้างว่าจะป้องกันไม่ให้ผู้อยู่อาศัยในสหรัฐฯ เข้าถึงแพลตฟอร์มของ Binance ได้ก็ตาม คดีดังกล่าว

“แม้จะระบุอย่างเปิดเผยถึงความตั้งใจที่จะ 'บล็อก' หรือ 'จำกัด' ลูกค้าในสหรัฐฯ ไม่ให้เข้าถึงแพลตฟอร์มของตน แต่ Binance ก็ได้ดำเนินการอย่างรอบคอบและค่อยเป็นค่อยไปเพื่อเพิ่มสถานะของตนในสหรัฐฯ" CFTC กล่าว

ชื่อระดับแรก

การควบคุมการปฏิบัติตามที่หละหลวม

คดีความของ CFTC อธิบายถึงโครงสร้างองค์กรของ Binance ว่าเป็น “เขาวงกตขององค์กร” ที่ออกแบบมาเพื่อสร้างความสับสนว่าใครเป็นเจ้าของและควบคุมการแลกเปลี่ยน Gretchen Lowe เจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมายอาวุโสของ CFTC เรียกความพยายามในการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Binance ว่า “หลอกลวง”

คดีดังกล่าวอ้างว่า CZ ผู้ก่อตั้ง Binance ในปี 2560 ซื้อขายบนแพลตฟอร์มของเขาโดยเป็นเจ้าของโดยตรงหรือโดยอ้อมประมาณ 300 "บัญชีภายใน" แม้ว่าการแลกเปลี่ยนจะไม่เปิดเผยสิ่งนี้ในเงื่อนไขการใช้งานสาธารณะหรือที่อื่น ๆ กิจกรรม บัญชีภายในเหล่านี้ไม่อยู่ภายใต้นโยบาย “การค้าภายใน” ของ Binance CFTC กล่าว

นอกเหนือจากการเสนอธุรกรรมที่ผิดกฎหมายในสหรัฐฯ แล้ว แนวทางที่หละหลวมในการปฏิบัติตามอาจนำไปสู่ผลกระทบที่ร้ายแรงกว่า เช่น ศักยภาพที่กลุ่มผู้ก่อการร้ายที่สหรัฐฯ และสหภาพยุโรปกำหนดจะทำการค้าบนแพลตฟอร์ม ตามการสื่อสารภายในที่ตรวจสอบโดย CFTC

เอกสารดังกล่าวกล่าวถึงการแชทหลายรายการเกี่ยวกับการใช้แอป Signal Chat ของ Binance รวมถึงการแชทระหว่างพนักงาน CZ และ Binance ลูกค้าในสหรัฐอเมริกา และอื่นๆ บันทึกการสนทนายังกล่าวถึงคำแนะนำที่ออกให้กับพนักงานที่ขอให้พวกเขาใช้ Signal เพื่อสื่อสารเกี่ยวกับ "การแบนของสหรัฐฯ"

“ภายใน เจ้าหน้าที่ พนักงาน และตัวแทนของ Binance รับทราบว่าแพลตฟอร์ม Binance อำนวยความสะดวกในกิจกรรมที่อาจผิดกฎหมาย ตัวอย่างเช่น ในเดือนกุมภาพันธ์ 2019 หลังจากได้รับคำชี้แจงเกี่ยวกับ 'เกี่ยวกับธุรกรรม HAMAS' ของ Binance” คำร้องเรียนอ่านหลังจากข้อมูล อดีตหัวหน้าเจ้าหน้าที่ฝ่ายกำกับดูแล Samuel Lim อธิบายให้เพื่อนร่วมงานฟังว่าผู้ก่อการร้ายมักจะส่ง 'เงินจำนวนเล็กน้อย' เพราะ 'จำนวนที่มากถือเป็นการฟอกเงิน'" สำหรับลูกค้า Binance บางราย รวมถึงลูกค้าจากรัสเซีย Lim ยอมรับในการแชทเมื่อเดือนกุมภาพันธ์ 2020 ว่า “พวกเขามาที่นี่เพื่อก่ออาชญากรรม” เมินเฉย '"

ชื่อระดับแรก

โครงการต่อต้านการฟอกเงินล้มเหลว

CFTC ยังกล่าวหาว่า Binance ล้มเหลวในการดำเนินโครงการต่อต้านการฟอกเงินที่มีประสิทธิภาพ หน่วยงานดังกล่าวยังล้มเหลวในการจัดทำมาตรการป้องกันที่จำเป็นเพื่อระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า บริษัทไม่ได้ส่งรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยใดๆ ในสหรัฐอเมริกา ณ เดือนพฤษภาคม 2565 เป็นอย่างน้อย คำร้องเรียนดังกล่าวระบุ

ชื่อระดับแรก

อุตสาหกรรม crypto มองคดีอย่างไร?

ผู้เล่นในอุตสาหกรรมบางรายกล่าวว่าหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐกำลังพยายามบังคับใช้กฎระเบียบในกรณีที่ไม่มีกรอบการทำงานที่ครอบคลุมสำหรับอุตสาหกรรมการเข้ารหัสลับ

Meltem Demirors หัวหน้าเจ้าหน้าที่กลยุทธ์ของบริษัทการลงทุนคริปโต CoinShares กล่าวในทวีตว่าทุกสายตาจับจ้องไปที่คดีความ เธอตั้งข้อสังเกตว่าคดีนี้คล้ายกับคดี CFTC ต่อ BitMEX — “แม้ว่าจะเน้นที่การละเมิด OFAC น้อยกว่า แต่เน้นที่การตลาดและการเข้าถึงผลิตภัณฑ์สำหรับการดำเนินการค้าปลีกของสหรัฐมากกว่า”

ก่อนหน้านี้ Bittweet รายงานว่าในเดือนสิงหาคม 2021 BitMEX ได้ทำข้อตกลงกับ CFTC และ Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) หลังจากที่หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ กล่าวหาว่า BitMEX รับคำสั่งซื้อและเงินทุนจากลูกค้าในสหรัฐฯ เพื่อซื้อขายอนุพันธ์ของ Bitcoin, Ethereum และ Litecoin อย่างผิดกฎหมาย) ตัดสินด้วยเงิน 100 ล้านเหรียญ

Demirors เสริมว่าการเรียกร้องของ CFTC ในคดีล่าสุดกับ Binance ว่า bitcoin และ ethereum เป็นสินค้าโภคภัณฑ์นั้นสวนทางกับท่าทีของ SEC Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าวซ้ำ ๆ ในการสัมภาษณ์ในช่วงปีที่ผ่านมาว่า ในขณะที่เขามองว่า bitcoin เป็นสินค้าโภคภัณฑ์ แต่โทเค็น crypto อื่น ๆ ส่วนใหญ่เป็นหลักทรัพย์

การร้องเรียนของ CFTC ในวันจันทร์ยังอ้างถึง litecoin, stablecoins USDT และ BUSD ว่าเป็นสินค้าโภคภัณฑ์ Yankun Guo หุ้นส่วนของ Ice Miller สำนักงานกฎหมายในชิคาโก กล่าวว่า ความแตกต่างดังกล่าวแสดงให้เห็น "ความสับสนที่เกิดจากการขาดความชัดเจนในสหรัฐฯ"

Dave Weisberger ซีอีโอและผู้ร่วมก่อตั้ง CoinRoutes ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายแบบอัลกอริทึมสำหรับอุตสาหกรรมสินทรัพย์ดิจิทัล เชื่อว่ากรณีดังกล่าวอาจสร้างความเสียหายให้กับแพลตฟอร์ม Binance.US ได้อย่างสมบูรณ์ Weisberger กล่าวว่า “ในไม่ช้า Binance อาจเห็นการสิ้นสุดการดำเนินการในสหรัฐอเมริกาโดยสมบูรณ์ มีการแลกเปลี่ยนคุณภาพจำนวนมากที่ดำเนินการในสหรัฐอเมริกาซึ่งมีสภาพคล่องสูงกว่า BinanceUS” Weisberger กล่าว

Jeffrey Blockinger หัวหน้าที่ปรึกษากฎหมายของ Vertex Protocol ซึ่งเป็นการแลกเปลี่ยนแบบกระจายอำนาจ เชื่อว่า Binance อาจบรรลุข้อตกลงหรือยื่นฟ้อง

“ข้อตกลงใด ๆ จะรวมถึง Binance ที่ตกลงที่จะหยุดและยุติการละเมิดเพิ่มเติมใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการละเมิดกฎหมายความลับของธนาคาร” Blockinger กล่าว หากมีการยื่นฟ้องอาจใช้เวลาหลายปีในการแก้ไข ในช่วงเวลานี้ Binance จะ พยายามแก้ไขข้อบกพร่องที่มีอยู่เพื่อหลีกเลี่ยงค่าใช้จ่ายเพิ่มเติมและแสดงเจตนาที่ดีต่อ CFTC"

ซีอีโอของ Primitive Ventures @DoveyWan กล่าวในทวีตว่าหากข้อตกลงระหว่าง Binance และ CFTC อยู่ที่ 1 พันล้านดอลลาร์ นั่นเป็นเพียงหนึ่งเดือนของรายได้ของ Binance Dovey Wan เขียนว่า: "JP Morgan Chase จ่ายค่าปรับ CFTC ครั้งใหญ่ที่สุดที่ 920 ล้านดอลลาร์สำหรับการประพฤติมิชอบและการจัดการตลาด ฉันคิดว่า binance สามารถเกินได้ 1 พันล้านดอลลาร์เป็นตัวเลขสมมุติฐาน" DoveyWan เชื่อว่าผลลัพธ์ที่เป็นไปได้ของการฟ้องร้องครั้งนี้ ได้แก่: Binance ใช้เงินหลายพันล้านดอลลาร์เพื่อบรรลุข้อตกลงกับ CFTC, CEX ในสหรัฐอเมริกายังคงใช้เงินเพื่อขัดเกลา, ตัดทอนธุรกิจและผลิตภัณฑ์, CEX นอกชายฝั่งเฟื่องฟูในด้านกฎระเบียบสีเขียว, DeFi รุ่งเรือง เติบโต ผู้ก่อตั้งที่ไม่ใช่ชาวอเมริกันเติบโต ผู้ก่อตั้งจำนวนมากขึ้นเข้าร่วมเกมที่ไม่ระบุตัวตน

ณ เวลาปัจจุบัน ตลาด crypto ส่วนใหญ่ยังคงทรงตัว โดย Bitcoin กลับมาอยู่เหนือ $27,000 และ Ethereum เด้งกลับมาเหนือ $1,700