ตำรวจล่อซื้อเพื่อจับกุมการเดิมพัน ยูทาห์ฟ้อง Kalshi และผู้ก่อตั้งด้วยข้อหาอาญาร้ายแรง 14 กระทง

ต้นฉบับ｜Odaily星球日报（@OdailyChina）

ผู้เขียน｜Wenser（@wenser 2010 ）

ปริมาณการซื้อขายในตลาดคาดการณ์ยังคงเพิ่มขึ้นอย่างต่อเนื่อง แต่การต่อสู้ระหว่างรัฐบาลกลางสหรัฐฯ และรัฐต่างๆ เกี่ยวกับอำนาจกำกับดูแลแพลตฟอร์มคาดการณ์ได้เข้าสู่ระยะที่เข้มข้นที่สุดแล้ว

เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม รัฐยูทาห์ได้ยื่นฟ้องคดีแพ่งต่อแพลตฟอร์มตลาดคาดการณ์ Kalshi และบริษัทในเครือ โดยเรียกร้องให้ยึดทรัพย์สินที่ได้มาโดยมิชอบสูงสุด 60 ล้านดอลลาร์ ต่อมาเมื่อวันที่ 27 ตุลาคม คณะกรรมการกำกับดูแลการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า（CFTC）ได้ยื่นฟ้องต่อศาลแขวงสหรัฐฯ ประจำรัฐยูทาห์อย่างเป็นทางการ เพื่อขอให้ศาลสั่งห้ามรัฐยูทาห์ดำเนินการบังคับใช้กฎหมายต่อ Kalshi

เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม Derek Brown อัยการสูงสุดรัฐยูทาห์ได้ตั้งข้อหาทางอาญา 14 กระทงต่อ Kalshi และผู้ร่วมก่อตั้ง ได้แก่ Tarek Mansour（CEO）และ Luana Lopes Lara（COO） ซึ่งรวมถึงข้อหาอาญาร้ายแรงระดับสอง 1 กระทง ข้อหาอาญาร้ายแรงระดับสาม 12 กระทง และข้อหาลหุโทษระดับ A 1 กระทง โดยข้อกล่าวหานี้มีพื้นฐานจากกรณีที่สำนักงานอัยการสูงสุดรัฐยูทาห์ได้ส่งเจ้าหน้าที่สายลับเมื่อเดือนกันยายนปีนี้ไปวางเดิมพันบน Kalshi โดยใช้ที่อยู่ IP ภายในรัฐยูทาห์

ไม่ว่าจะอย่างไรก็ตาม นี่เป็นครั้งแรกในประวัติศาสตร์ที่แพลตฟอร์มตลาดคาดการณ์และผู้ร่วมก่อตั้งต้องขึ้นแท่นจำเลยคดีอาญาร่วมกัน และอาจเป็นสัญญาณว่าข้อพิพาทและความขัดแย้งตลอดสองปีที่ผ่านมาเกี่ยวกับเขตอำนาจศาลของแพลตฟอร์มตลาดคาดการณ์ ลักษณะของสัญญาเหตุการณ์ และขอบเขตการปฏิบัติตามกฎหมายของตลาดคาดการณ์ กำลังจะเข้าสู่ขั้นตอนการวินิจฉัยทางตุลาการ

รัฐยูทาห์ใช้กลยุทธ์ "ล่อจับ": เจ้าหน้าที่สายลับวางเดิมพัน 12 รายการ ตั้งข้อหาอาญา 14 กระทง

ผู้ที่ตั้งข้อหาอาญาต่อ Kalshi และผู้ร่วมก่อตั้งในครั้งนี้ คือหน่วยงานที่ขัดแย้งเรื่องเขตอำนาจโดยตรงกับ CFTC นั่นคือ Derek Brown อัยการสูงสุดรัฐยูทาห์ โดยข้อหาอาญา 14 กระทงมีข้อกล่าวหาหลักที่มุ่งเน้นไปที่ "การดำเนินกิจกรรมการพนันที่ผิดกฎหมาย" ซึ่งประกอบด้วย:

• ข้อหาอาญาร้ายแรงระดับสอง 1 กระทง: รูปแบบกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย；
• ข้อหาอาญาร้ายแรงระดับสาม 12 กระทง: การส่งเสริมการพนันออนไลน์（สอดคล้องกับการวางเดิมพัน 12 รายการของเจ้าหน้าที่สายลับที่กล่าวถึงข้างต้น）；
• ข้อหาลหุโทษระดับ A 1 กระทง: การส่งเสริมการพนันทั่วไป

ที่น่าสังเกตคือ ภายใต้กฎหมายรัฐยูทาห์ ข้อหาอาญาร้ายแรงระดับสองมีโทษจำคุก 1 ถึง 15 ปี ข้อหาอาญาร้ายแรงระดับสามแต่ละกระทงมีโทษสูงสุด 5 ปี และบทบัญญัติ "รูปแบบกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย" ยังอนุญาตให้ศาลกำหนดค่าปรับตามสัดส่วนของทรัพย์สินที่ได้มาโดยมิชอบอีกด้วย

Kalshi เรียกร้องให้ CFTC มีเขตอำนาจแต่เพียงผู้เดียว ขณะที่รัฐยูทาห์ยืนยันเขตอำนาจระดับรัฐด้านการพนัน

เมื่อเดือนกุมภาพันธ์ปีนี้ Kalshi ได้เป็นฝ่ายฟ้อง Spencer Cox ผู้ว่าการรัฐยูทาห์ Derek Brown อัยการสูงสุด และคนอื่นๆ ต่อศาล โดยขอให้ศาลกลางวินิจฉัยว่า《พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์》（CEA）ซึ่งเป็นฐานทางกฎหมายของ CFTC มีลำดับความสำคัญเหนือกฎหมายต่อต้านการพนันของรัฐ และห้ามการบังคับใช้กฎหมายของรัฐ

ปฏิกิริยาของ Kalshi ไม่ได้เกินจริง เพราะรัฐยูทาห์เช่นเดียวกับฮาวายมีกฎหมายต่อต้านการพนันที่เข้มงวดที่สุดในสหรัฐฯ รัฐนี้ห้ามการพนันทุกรูปแบบที่ถูกกฎหมาย ตั้งแต่คาสิโน ลอตเตอรี ไปจนถึงการพนันกีฬา ล้วนผิดกฎหมาย จุดยืนนี้ได้รับอิทธิพลอย่างมากจากศาสนจักรของพระเยซูคริสต์แห่งวิสุทธิชนยุคสุดท้าย（ศาสนจักรมอร์มอน）ซึ่งมีสมาชิกกว่า 2 ล้านคนในรัฐยูทาห์ และเชื่อว่าการพนันเป็นนิสัยที่นำไปสู่การเสพติด ความเห็นแก่ตัว และพฤติกรรมที่ทำลายล้าง ชาวมอร์มอนมีอิทธิพลทางการเมืองอย่างstrongในรัฐ โดยตำแหน่งทางการเมืองระดับสูงเกือบทั้งหมดดำรงโดยสมาชิกของศาสนจักรนี้ ผู้ว่าการรัฐ Spencer Cox ได้วิพากษ์วิจารณ์ตลาดคาดการณ์ต่อสาธารณะหลายครั้ง และวางแผนแก้ไขรัฐธรรมนูญของรัฐเพื่อรวมตลาดคาดการณ์ไว้ในนิยามทางกฎหมายของการพนัน

ในเดือนสิงหาคม ผู้พิพากษา Robert J. Shelby แห่งศาลแขวงกลางรัฐยูทาห์ได้มีคำพิพากษาแบบสรุปที่เป็นคุณต่อรัฐยูทาห์ โดยวินิจฉัยว่า CEA ไม่มีลำดับความสำคัญเหนือกฎหมายต่อต้านการพนันของรัฐยูทาห์（โดยเฉพาะที่ใช้กับสัญญาเหตุการณ์กีฬา）ศาลเห็นว่าการพนันเป็นพื้นที่กำกับดูแลตามประเพณีของรัฐมาโดยตลอด และรัฐสภาไม่ได้มีเจตนาที่จะพรากอำนาจของรัฐเมื่อผ่าน《พระราชบัญญัติดอดด์-แฟรงก์》การกำกับดูแลของรัฐบาลกลางและการบังคับใช้กฎหมายของรัฐไม่ได้ขัดแย้งกันโดยจำเป็น

ในเดือนตุลาคม Derek Brown อัยการสูงสุดรัฐยูทาห์ได้ยื่นฟ้องคดีแพ่งต่อศาลรัฐ กล่าวหา Kalshi และบริษัทในเครือ（รวมถึงบริษัทซื้อขายที่เกี่ยวข้องกับ Susquehanna）ว่าดำเนินการพนันอย่างผิดกฎหมายในรัฐยูทาห์ โดยเรียกร้องให้ยุติกิจกรรม คืนกำไรประมาณ 30 ถึง 60 ล้านดอลลาร์ที่มาจากบัญชีในรัฐยูทาห์ พร้อมทั้งสั่งหยุดการดำเนินงาน ห้ามซื้อขายสัญญาเหตุการณ์ 5 ประเภท ได้แก่ การเลือกตั้ง การเมือง วัฒนธรรม กีฬา และบุคคลที่ถูกกล่าวถึง ให้เชื่อมต่อกับผู้ให้บริการระบุตำแหน่งทางภูมิศาสตร์ที่ศาลอนุมัติ และกำหนดลักษณะกิจกรรมการดำเนินงานของ Kalshi ว่าเป็น "ความเดือดร้อนต่อสาธารณะ" นอกจากนี้ยังระบุว่าจำนวนบัญชีบนแพลตฟอร์ม Kalshi ในรัฐยูทาห์มีเกิน 30,000 บัญชี และมีปริมาณการซื้อขายมหาศาล

ต่อมา ละครเรื่อง "CFTC ปะทะ รัฐยูทาห์" ที่กล่าวถึงในตอนต้นของบทความก็ได้เริ่มต้นขึ้นอย่างเป็นทางการ

Michael Selig ประธาน CFTC ได้ยื่นฟ้องรัฐยูทาห์และ Derek Brown ต่อศาลกลางอย่างเป็นทางการ เพื่อขอให้ระงับการบังคับใช้กฎหมายของรัฐยูทาห์ต่อตลาดที่จดทะเบียนกับ CFTC นี่เป็นการดำเนินการลักษณะเดียวกันของ CFTC ต่อรัฐที่ 10 ในสหรัฐฯข้อเรียกร้องหลักของหน่วยงานคือ CEA มีอำนาจจัดการลำดับความสำคัญเหนือการซื้อขายสวอป（Swaps）และตลาดสัญญาที่กำหนด（DCM） และกฎหมายของรัฐไม่สามารถอยู่เหนือระบบของรัฐบาลกลางที่ได้รับมอบอำนาจจากรัฐสภาได้

ในอีกด้านหนึ่ง เหตุผลที่รัฐยูทาห์ให้ก็ดูเหมือนจะหนักแน่นเช่นกัน Derek Brown อัยการสูงสุดรัฐยูทาห์กล่าวในแถลงการณ์ว่า:"ในรัฐยูทาห์ การพนันเป็นสิ่งผิดกฎหมาย ไม่ว่าคุณจะวางเดิมพัน จัดกิจกรรมการพนัน หรือส่งเสริมการพนัน การเรียกมันว่า 'ตลาดคาดการณ์' ไม่สามารถเปลี่ยนแปลงแก่นแท้ของมันได้ และการได้รับการจดทะเบียนระดับรัฐบาลกลางก็ไม่สามารถทำให้บริษัทอยู่เหนือกฎหมายได้"

ทั้งสองฝ่ายต่างยืนยันจุดยืนของตน ความขัดแย้งจึงทวีความรุนแรงขึ้น ต้นตอของข้อหาอาญา 14 กระทงที่รัฐยูทาห์ตั้งขึ้นในครั้งนี้ แท้จริงแล้วมาจากปฏิบัติการ "ล่อจับ" เมื่อเดือนกันยายนปีนี้

จัดการตลาดคาดการณ์ รัฐยูทาห์ใช้ไม้เด็ด "ล่อจับ"

เพื่อให้ Kalshi ตระหนักถึง "ศักดิ์ศรีของหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายระดับรัฐ" รัฐยูทาห์ในครั้งนี้ได้ใช้กลยุทธ์ "ล่อจับ" เพื่อพิสูจน์การดำเนินงานที่ผิดกฎหมายของ Kalshi

หน่วยงานหลักที่ผลักดันข้อพิพาทครั้งนี้คือสำนักงานอัยการสูงสุดรัฐยูทาห์（นำโดย Derek Brown）และสำนักสอบสวนรัฐยูทาห์（รับผิดชอบการสอบสวนแบบสายลับ） ซึ่งทั้งสองฝ่ายร่วมกันนำการบังคับใช้กฎหมายทั้งทางแพ่งและทางอาญาของรัฐยูทาห์

และสำหรับการดำเนินงานที่ผิดกฎหมายของ Kalshi ในรัฐยูทาห์ ฐานข้อเท็จจริงหลักมาจากเจ้าหน้าที่สายลับ Scott Eggerman ซึ่งในเดือนกันยายนปีนี้ได้เปิดบัญชีบนแพลตฟอร์ม Kalshi ในฐานะผู้พำนักในรัฐยูทาห์（ที่อยู่ โทรศัพท์ บัญชีธนาคาร และ IP ในรัฐยูทาห์）จากนั้นได้วางเดิมพัน 12 รายการบนแพลตฟอร์มดังกล่าวในรายการ NFL/MLB/MLS/NHL และฟุตบอลระดับมหาวิทยาลัย รวมค่าใช้จ่ายทั้งสิ้น 114 ดอลลาร์

ประเด็นข้อพิพาทสำคัญอยู่ที่ว่าแพลตฟอร์ม Kalshi ได้เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการซื้อขายที่เกี่ยวข้องและอนุญาตให้ดำเนินการได้ และเหตุการณ์นี้เกิดขึ้นหลังคำพิพากษาของศาลกลางในเดือนสิงหาคม รัฐยูทาห์จึงอ้างว่า Kalshi ได้รับประโยชน์จากสิ่งนี้ และผู้ก่อตั้งในฐานะผู้ควบคุมควรรับผิดชอบส่วนบุคคล นี่เป็นการที่รัฐท้องถิ่นในสหรัฐฯ ระบุชื่อผู้ก่อตั้งเป็นจำเลยคดีอาญาเป็นครั้งแรก（ข้อหาอาญาร้ายแรงอาจเกี่ยวข้องกับโทษจำคุก）ซึ่งเพิ่มความเสี่ยงด้านความรับผิดของผู้บริหารของแพลตฟอร์มตลาดคาดการณ์อย่างมีนัยสำคัญ

และจุดที่แปลกที่สุดคือ หลังจากคำพิพากษาของศาลแขวงกลางรัฐยูทาห์ในเดือนสิงหาคม Kalshi ได้ยื่นอุทธรณ์ต่อศาลCircuitที่ 10 ทันที และในระหว่างการอุทธรณ์ คำขอคำสั่งห้ามของ Kalshi อยู่ในสถานะถูกปฏิเสธ และการพิจารณาคดีอุทธรณ์ในเนื้อหาสาระของศาลCircuitที่ 10 ยังคงดำเนินอยู่ ยังไม่มีคำวินิจฉัยสุดท้าย ตามบันทึกสาธารณะ Kalshi และรัฐยูทาห์กำลังยื่นเอกสารชี้แจง โดยคาดว่าเอกสารชี้แจงแก้ต่างของรัฐยูทาห์จะครบกำหนดประมาณกลางถึงปลายเดือนตุลาคม

กล่าวอีกนัยหนึ่ง การฟ้องคดีอาญาของฝ่ายรัฐเกิดขึ้นในขณะที่กระบวนการอุทธรณ์ระดับรัฐบาลกลางยังไม่มีผลลัพธ์ รัฐยูทาห์ฉวยโอกาสจากช่องว่างเวลา อาศัยคำพิพากษาของศาลกลาง โจมตี Kalshi ด้วย "การบังคับใช้กฎหมาย" ที่ "กระบวนการถูกต้อง ข้อเท็จจริงชัดเจน"

Kalshi ตอบโต้: ข้อกล่าวหาเป็น "การใช้อำนาจเกินขอบเขตอย่างร้ายแรง" รัฐยูทาห์เล่นการเมือง

หลังจากข้อหาอาญาของรัฐยูทาห์ออกมา Kalshi กล่าวหาว่าข้อกล่าวหาเป็น "การใช้อำนาจเกินขอบเขตอย่างร้ายแรง"（crazy overreach）และชี้ว่าหน่วยงานรัฐยูทาห์ดำเนินการด้วยแรงจูงใจทางการเมือง

บริษัทกล่าวต่อสาธารณะว่า: "เราหวังว่าจะหยุดพฤติกรรมนี้ในศาล เช่นเดียวกับที่เราทำในรัฐแอริโซนา"

ในเดือนพฤษภาคมปีนี้ ผู้พิพากษาศาลกลางได้มีคำสั่งห้ามรัฐแอริโซนาบังคับใช้กฎหมายการพนัน（ทั้งทางอาญาหรือทางแพ่ง）ต่อตลาดสัญญาที่กำหนด（DCM）ที่จดทะเบียนกับ CFTC รวมถึง Kalshi โดยวินิจฉัยว่าหน่วยงานรัฐบาลกลางมีอำนาจบังคับใช้กฎหมายที่มีลำดับความสำคัญเหนือกว่าในเรื่องนี้ คดีนี้ต่อมาได้ถูกอุทธรณ์ต่อศาลCircuitที่ 9

และเมื่อพิจารณาคำวินิจฉัยของศาลCircuitหลายครั้งที่ผ่านมา สถานการณ์สำหรับ Kalshi ก็ไม่น่าสดใสนัก:มีเพียงรัฐนิวเจอร์ซีย์ที่วินิจฉัยว่า Kalshi อยู่ภายใต้เขตอำนาจของ CFTC และอนุญาตให้ดำเนินงานได้ ส่วนรัฐอื่นๆ เช่นเนวาดา โอไฮโอ เทนเนสซี ต่างวินิจฉัยว่าหน่วยงานกำกับดูแลระดับรัฐมีอำนาจบังคับใช้กฎหมาย นอกจากนี้ รัฐส่วนใหญ่ยังอยู่ระหว่างการฟ้องร้อง อยู่ในสถานะ "ใช้งานได้แต่มีความเสี่ยง"

ล่าสุดเมื่อวันที่ 23 ตุลาคม Letitia James อัยการสูงสุดรัฐนิวยอร์กก็ได้ฟ้อง Kalshi โดยเรียกร้องค่าเสียหาย 3.6 หมื่นล้านดอลลาร์ และขอให้ปิดธุรกิจในรัฐ ก่อนหน้านี้ผู้พิพากษาศาลกลางรัฐนิวยอร์กก็ได้ปฏิเสธคำขอของ Kalshi ในการระงับการบังคับใช้กฎหมายของรัฐ

ปัจจุบัน รัฐที่ Kalshi