เช้าวันนี้ Paxos ผู้ออก Stablecoin จะถูกฟ้องร้องจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) เกี่ยวกับประเด็นที่เกี่ยวข้องกับ BUSD ก.ล.ต. ระบุว่า Paxos ออกและระบุว่า BUSD เป็น "หลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน" และมีแผนที่จะฟ้อง Paxos เนื่องจากละเมิดกฎหมายคุ้มครองผู้ลงทุนและอาจดำเนินการบังคับใช้

จำนวนเงินที่ถูกปรับ: 20 ล้านดอลลาร์

Bloom Protocol — 30.9 ล้านเหรียญสหรัฐ

เหตุผลในการฟ้องร้อง: ก.ล.ต. กล่าวหาว่าดำเนินการ IC0 ของโทเค็น "หลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน"

จำนวนเงินที่ถูกปรับ: 30.9 ล้านดอลลาร์

เมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2022 ก.ล.ต. ได้สั่งให้ Bloom Protocol บริษัทเริ่มต้นการเข้ารหัสลงทะเบียนโทเค็น มิฉะนั้นจะถูกปรับ 31 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ในปัจจุบัน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาได้ออกคำสั่งยุติและยุติการต่อต้าน Bloom Protocol โดยกล่าวหาว่าดำเนินการ ICO หลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto ที่ไม่ได้จดทะเบียน Bloom สัญญาว่าจะลงทะเบียนโทเค็นและชดเชยนักลงทุนที่ได้รับอันตราย หรือจ่ายค่าปรับสูงถึง 30.9 ล้านดอลลาร์

ประกาศ ก.ล.ต

คราเคน — 30 ล้านเหรียญสหรัฐ

เหตุผลในการฟ้องร้อง: การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนแก่นักลงทุนในสหรัฐฯ

จำนวนเงินที่ถูกปรับ: 30 ล้านเหรียญ

เมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2023 Kraken แพลตฟอร์มซื้อขายคริปโตอยู่ระหว่างการสอบสวนโดยสำนักงาน ก.ล.ต. เพื่อพิจารณาว่าละเมิดกฎระเบียบบางประการสำหรับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนแก่นักลงทุนในสหรัฐฯ หรือไม่ การตรวจสอบปัจจุบันอยู่ในขั้นสูง และยังไม่ชัดเจนว่าโทเค็นหรือผลิตภัณฑ์ใดกำลังได้รับการตรวจสอบ

เมื่อวันที่ 10 กุมภาพันธ์ Kraken บรรลุข้อตกลงกับ SEC และจ่ายค่าปรับจำนวน 30 ล้านดอลลาร์ ในขณะเดียวกัน Kraken จะยุติบริการจำนำการเข้ารหัสสำหรับลูกค้าในสหรัฐฯ ทันที

ประกาศ ก.ล.ต

Block.One (EOS) — 24 ล้านเหรียญ

เหตุผลในการฟ้องร้อง: ข้อกล่าวหาว่าการเสนอเหรียญเริ่มต้นที่ไม่ได้ลงทะเบียนสามารถระดมทุนได้หลายพันล้านดอลลาร์ในช่วงเวลาเกือบหนึ่งปี

จำนวนเงินที่ชำระ: 24 ล้านเหรียญ

ในเดือนกันยายน 2019 ก.ล.ต. ได้ยื่นเรื่องร้องเรียนต่อ Block.One โดยกล่าวหาว่า Block.One ให้ข้อมูลเท็จและทำให้เข้าใจผิดแก่นักลงทุนเกี่ยวกับ EOS ซึ่งเป็นระบบรักษาความปลอดภัยที่ไม่ได้ลงทะเบียนที่นำเสนอโดย Block.one ในการฟ้องร้องครั้งนี้ เงื่อนไขของการยอมความโดย ก.ล.ต. คือ Block.one ต้องจ่ายค่าปรับ 24 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ในการตอบสนอง Block.one ตกลงอย่างง่ายดายว่าบทลงโทษนั้นเป็นเรื่องง่ายสำหรับ Block.one เพียงหกในพันของเงินทุนทั้งหมด 4 พันล้านดอลลาร์

EOS เป็นการจัดหาเงินทุนที่ใหญ่ที่สุดในประวัติศาสตร์ของแวดวงสกุลเงินและผลการลงโทษมีผลกระทบสำคัญต่อวิธีที่ผู้ปฏิบัติงานด้าน Crypto มองการกำกับดูแล ในเวลานั้น ชุมชนมีเรื่องตลกที่คล้ายกันว่า "4 พันล้านถูกปรับเพียง 24 ล้าน นี่ไม่ใช่การลงโทษนี่คือการให้กำลังใจ".

หลังจากการประกาศข้อตกลง EOS พุ่งขึ้น 10%

Tezos — 25 ล้านเหรียญ

เหตุผลในการฟ้องร้อง: ผู้ก่อตั้งและมูลนิธิมีความขัดแย้งกัน ซึ่งทำให้การเปิดตัว Tezos mainnet ล่าช้า และนักลงทุนไม่สามารถรับ XTZ ได้เป็นเวลานาน

จำนวนเงินที่ถูกปรับ: 25 ล้านเหรียญ

ในเดือนกรกฎาคม 2017 Tezos เปิดตัว ICO เพื่อระดมทุน 232 ล้านดอลลาร์ แต่เมื่อมูลนิธิทำเงินได้จำนวนมาก Arthur และ Kathleen ผู้ร่วมก่อตั้ง Tezos กล่าวหา Tezos ในเดือนตุลาคม 2017 Johann Gevers ประธานมูลนิธิออก XTZ มูลค่า 1.5 ล้านดอลลาร์ โดยไม่ได้รับอนุญาต และในขณะเดียวกันก็ได้เริ่มฟ้องร้องบริษัทของเขา Dynamic Ledger Solutions โดยเรียกร้องให้บริษัทหลังจ่ายเงินชดเชย 25 ล้านดอลลาร์ในการยุติคดี

ความขัดแย้งภายในระหว่างผู้ก่อตั้งและมูลนิธินำไปสู่ความล่าช้าของการเปิดตัว mainnet ของ Tezos บริษัทกฎหมาย Block & Leviton เริ่มสอบสวน Tezos ตั้งแต่เดือนตุลาคม 2017 และกลางเดือนธันวาคมเป็นตัวแทนของนักลงทุนเกือบ 30,000 ราย เริ่มการฟ้องร้องดำเนินคดีแบบกลุ่ม

ในที่สุด คดีฟ้องร้องแบบกลุ่มของ Tezos ก็กินเวลานานเกือบ 3 ปี มูลนิธิ Tezos ได้ประกาศในเดือนมีนาคม 2020 ว่าจะดำเนินการหาข้อยุติและจ่ายค่าปรับ 25 ล้านดอลลาร์ให้กับ ก.ล.ต.

LBRY - 20 ล้านเหรียญ

เหตุผลในการฟ้องร้อง: LBRY ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์โดยการขายโทเค็น LBC ดั้งเดิมโดยไม่ได้ลงทะเบียนกับ SEC

จำนวนเงินที่ถูกปรับ: 20 ล้านดอลลาร์

จำนวนเงินที่ถูกปรับ: 1 ล้านเหรียญ

Nvidia — 5.5 ล้านเหรียญสหรัฐ

เหตุผลในการฟ้องร้อง: การไม่เปิดเผยผลกระทบของการขุดเหมืองเข้ารหัสต่อธุรกิจของบริษัท

จำนวนเงินที่ถูกปรับ: 5.5 ล้านเหรียญสหรัฐ

เมื่อวันที่ 6 พฤษภาคม 2022 ก.ล.ต. ได้เปิดเผยการฟ้องร้องบริษัทเทคโนโลยี NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA) เนื่องจากไม่สามารถเปิดเผยผลกระทบของการขุด cryptocurrency ต่อธุรกิจเกมของบริษัทได้อย่างเพียงพอ เป็นที่เข้าใจกันว่า NVIDIA ได้ปฏิเสธที่จะตอบสนองต่อการค้นพบของ SEC แต่ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 5.5 ล้านดอลลาร์

Kik Interactive (Kin) — 5 ล้านเหรียญ

สาเหตุของการดำเนินการ: การขายหลักทรัพย์ในสินทรัพย์ดิจิทัลให้กับนักลงทุนในสหรัฐฯ โดยไม่ได้ลงทะเบียนข้อเสนอและการขายตามที่กฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ กำหนด

จำนวนเงินที่ถูกปรับ: 5 ล้านเหรียญ

เมื่อวันที่ 21 ตุลาคม 2020 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (ก.ล.ต.) ประกาศว่าศาลแขวงของรัฐบาลกลางได้พิพากษาถึงที่สุดเกี่ยวกับแพลตฟอร์มการสื่อสารของแคนาดา Kik Interactive Inc. โดยตัดสินว่า ICO มูลค่า 100 ล้านดอลลาร์ของ Kik ในปี 2560 ละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง

เมื่อวันที่ 4 มิถุนายน 2019 ก.ล.ต. ได้ยื่นฟ้องต่อศาลแขวงสหรัฐในเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก โดยกล่าวหาว่า Kik ขายหลักทรัพย์ที่เป็นสินทรัพย์ดิจิทัลให้กับนักลงทุนสหรัฐโดยไม่ได้ลงทะเบียนการเสนอขายตามที่กฎหมายหลักทรัพย์สหรัฐกำหนด ศาลอนุญาตให้คำร้องของ ก.ล.ต. สำหรับการตัดสินโดยสรุปในวันที่ 30 กันยายน 2020 โดยตัดสินว่าการขายโทเค็น "Kin" ของ Kik เป็นการขายสัญญาการลงทุนและเป็นการขายหลักทรัพย์ ดังนั้น Kik จึงละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางเมื่อทำธุรกรรม กิ๊กยังต้องจ่ายค่าปรับ 5 ล้านเหรียญอีกด้วย

ประกาศ ก.ล.ต

Friedman LLP (อดีตผู้สอบบัญชีของ Tether) - 1 ล้านดอลลาร์

เหตุผลในการฟ้องร้อง: "การละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางตามลำดับ" และ "พฤติกรรมทางวิชาชีพที่ไม่เหมาะสม"

จำนวนเงินที่ถูกปรับ: 1 ล้านเหรียญ

เมื่อวันที่ 12 พฤษภาคม 2020 ผู้ก่อตั้ง Pavel Durov (Pavel Durov) ประกาศในช่องสาธารณะของ Telegram ว่าโครงการ Telegram Open Network (Telegram Open Network หรือเรียกสั้นๆ ว่า TON) ถูกยุติลง Telegram จะคืนเงิน 1.224 พันล้านเหรียญสหรัฐ (หรือ 70%) ของ 1.7 พันล้านเหรียญสหรัฐที่ระดมทุนได้ให้กับนักลงทุนและจะต้องจ่ายค่าปรับทางแพ่งจำนวน 18.5 ล้านเหรียญสหรัฐให้กับ SEC หากบริษัทต้องการลองขาย Token อีกครั้ง จะต้องแจ้ง 45 วันล่วงหน้า ก.ล.ต.

EtherDelta — $388,000

เหตุผลในการฟ้องร้อง: ดำเนินการแพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลที่ไม่ได้ลงทะเบียน

จำนวนเงินที่ถูกปรับ: 388,000 ดอลลาร์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (SEC) ได้ฟ้อง Zachary Coburn ผู้ก่อตั้งแพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัล EtherDelta ในข้อหาดำเนินการแพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลที่ไม่ได้จดทะเบียน Stephanie Avakian ผู้อำนวยการร่วมของแผนกบังคับใช้กฎหมายของ SEC ชี้ให้เห็นว่า EtherDelta แพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลควรลงทะเบียนกับ SEC หรือได้รับการยกเว้นไม่ต้องลงทะเบียนตามที่กำหนด

เมื่อวันที่ 8 พฤศจิกายน 2018 ก.ล.ต. ประกาศว่า Zachary Coburn ตกลงที่จะจ่ายเงินชดเชย 300,000 ดอลลาร์ ดอกเบี้ยล่วงหน้า 13,000 ดอลลาร์ และค่าปรับ 75,000 ดอลลาร์ ให้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC)

ประกาศ ก.ล.ต

Telegram (TON) — 18.5 ล้านดอลลาร์ ส่งคืน 1.224 พันล้าน

เมื่อวันที่ 3 ธันวาคม 2017 TON ได้เผยแพร่เอกสารไวท์เปเปอร์จำนวน 132 หน้า เพื่อระดมทุนในวันที่ 12 มกราคม 2018 TON ได้แถลงข่าวเปิดตัว ICO อย่างเป็นทางการ เดิมที TON วางแผนที่จะแบ่งการจัดหาเงินทุนแบบปิดออกเป็น 3 ขั้น โดยไม่คาดคิด หลังจากขั้นที่ 2 ก็สามารถระดมทุนได้ 1.7 พันล้านดอลลาร์สหรัฐซึ่งเป็นสองเท่าของจำนวนเงินที่คาดไว้ ดังนั้น ขั้นที่สามจึงถูกยกเลิก

เมื่อวันที่ 12 ตุลาคม 2019 ก่อนที่ TON mainnet กำลังจะเผยแพร่ จู่ๆ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ก็ส่งจดหมายฟ้องร้อง ก.ล.ต. ระบุในจดหมายฟ้องว่าพวกเขาระบุว่ากระบวนการทางการเงินของ GRAM เป็น "การขายหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลออนไลน์ที่ผิดกฎหมาย" และกำลังเตรียมที่จะยื่น "การดำเนินการฉุกเฉินและรับคำสั่งยับยั้งชั่วคราว" กับบริษัทการลงทุนในต่างประเทศสองแห่งที่เข้าร่วมใน โทเค็น GRAM ในวงจำกัด เนื่องจากละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์

ในศาล เพื่อจำกัดการขาย GRAM ศาลสหรัฐฯ ได้เรียกร้องอย่างไม่อาจเข้าใจได้ ศาลกำหนดให้ Telegram ไม่เพียงแต่ขาย GRAM ในสหรัฐอเมริกาไม่ได้ แต่ทั่วโลกด้วย ด้วยความสิ้นหวัง Telegram ทำได้เพียงประกาศการละทิ้ง TON

เมื่อวันที่ 12 พฤษภาคม 2020 ผู้ก่อตั้ง Pavel Durov (Pavel Durov) ประกาศในช่องสาธารณะของ Telegram ว่าโครงการ Telegram Open Network (Telegram Open Network หรือเรียกสั้นๆ ว่า TON) ถูกยุติลง Telegram จะคืนเงิน 1.224 พันล้านเหรียญสหรัฐ (หรือ 70%) ของ 1.7 พันล้านเหรียญสหรัฐที่ระดมทุนได้ให้กับนักลงทุนและจะต้องจ่ายค่าปรับทางแพ่งจำนวน 18.5 ล้านเหรียญสหรัฐให้กับ SEC หากบริษัทต้องการลองขาย Token อีกครั้ง จะต้องแจ้ง 45 วันล่วงหน้า ก.ล.ต.