ผู้เขียนต้นฉบับ: Mary Liu, BitpushNews

การชักเย่อทางกฎหมายของ Binance กับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกากำลังทวีความรุนแรงขึ้น โดยสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ออกมาโจมตี Binance.US ในการยื่นฟ้องของศาลครั้งล่าสุด โดยระบุว่าเป็นการไม่ให้ความร่วมมือ

เอกสารที่ยื่นต่อศาลเมื่อวันจันทร์แสดงให้เห็นว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ขอให้ศาลตรวจสอบทรัพย์สินของ Binance.US โดยกล่าวหาว่าอีกฝ่ายไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดในการส่งเอกสารและข้อมูลอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการดูแลและ การควบคุมสินทรัพย์ crypto ของลูกค้า

BAM Trading หน่วยงานที่อยู่เบื้องหลัง Binance US กล่าวว่าไม่สามารถให้ข้อมูลนี้ได้

ทนายความของ BAM Trading กล่าวในการยื่นฟ้องว่าข้อกำหนดในการยื่นฟ้องของ SEC นั้น กว้างเกินไป และทำให้เกิด ความไม่สะดวก มากเกินไปในการดำเนินการของการแลกเปลี่ยน “BAM คัดค้านข้อเรียกร้องของ SEC เพราะมันคลุมเครือ คลุมเครือ กว้างเกินไป ขาดความเฉพาะเจาะจง หรือกดดัน” ทนายความของ BAM เขียน

ก่อนหน้านี้ ก.ล.ต. กำหนดให้ BAM จัดเตรียมเอกสารหลายชุด รวมถึงบันทึกของบริษัทในการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า หลักฐานการสำรองของบริษัท คำชี้แจงสถานะทางการเงินโดยรวม ฯลฯ ผู้กำกับดูแลกล่าวว่าคำขอเหล่านี้ถูกจงใจเพิกเฉยโดย Binance

ความสัมพันธ์ของ Binance.US กับ Ceffu?

หนึ่งในคำขอของ SEC ที่เกี่ยวข้องกับการใช้บริการการดูแลที่เรียกว่า Ceffu ที่ถูกกล่าวหาของการแลกเปลี่ยนเพื่อโอนเงินของลูกค้าในสหรัฐฯ ไปต่างประเทศ กล่าวอีกนัยหนึ่ง Binance.US เป็นลูกค้าของผู้ให้บริการดูแล crypto Ceffu หรือไม่

ก.ล.ต. กังวลเกี่ยวกับการอนุญาตให้หน่วยงานต่างประเทศควบคุมทรัพย์สินของลูกค้าในสหรัฐฯ กล่าวในเอกสารของศาลว่า Binance ให้การรับรองข้อเท็จจริงที่สำคัญที่ไม่สอดคล้องกัน ดำเนินการช้าในการจัดทำเอกสารและข้อมูลชุดเล็ก ๆ และสร้างข้อสงสัยให้กับทั้งกลุ่ม ข้อมูลถูกบล็อกซึ่งอาจเปิดเผยช่องโหว่ที่ไม่น่าเชื่อถือเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้า

นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังเน้นย้ำถึงความเร่งด่วนในการเร่งการค้นพบ เนื่องจากมีการเปลี่ยนแปลงบุคลากรของ Binance.US รวมถึงประธานของบริษัท โดยเชื่อว่าพวกเขาอาจเก็บข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับการดูแลและความพร้อมของสินทรัพย์

อย่างไรก็ตาม ทนายความของ BAM ตอบว่าข้อกำหนดดังกล่าว ยุ่งยากเกินควร และบังคับให้ BAM ต้องเสียค่าใช้จ่ายจำนวนมาก นอกจากนี้ ทนายความแย้งว่าเอกสารบางฉบับไม่อยู่ในมือของการแลกเปลี่ยน หรือไม่อยู่ใน ขอบเขต ของการสอบสวนของ ก.ล.ต.

บริษัทที่อยู่ภายใต้การสอบสวนโดยหน่วยงานของรัฐบาลกลางมักจะปฏิเสธคำขอข้อมูลโดยอ้างว่าข้อมูลกว้างเกินไปหรือเป็นภาระสำหรับพนักงานของตน และแม้ว่าการเลื่อนออกไปอาจไม่ประสบผลสำเร็จเสมอไป แต่ก็อาจทำให้เกิดความล่าช้าอย่างมากในกรณีนี้ได้

ไม่ใช่เอนทิตีของ Binance

ก่อนหน้านี้ Bitui รายงานว่า Ceffu เปิดตัวในเดือนธันวาคม 2021 โดยเริ่มแรกมีชื่อว่า Binance Custody และเปลี่ยนชื่อเป็น Ceffu ในเดือนกุมภาพันธ์ 2023

ในเอกสารที่ยื่นในเดือนสิงหาคมและเปิดผนึกในเดือนกันยายน ก.ล.ต. กล่าวว่าการใช้ Ceffu ของ Binance.US อาจเป็นการละเมิดข้อตกลงทางกฎหมายก่อนหน้านี้ที่ออกแบบมาเพื่อให้แน่ใจว่าเฉพาะผู้ใช้ในท้องถิ่นในสหรัฐอเมริกาเท่านั้นที่สามารถเข้าถึงเงินทุน ข้อตกลงดังกล่าวห้ามไม่ให้ Binance.US ใช้หน่วยงานอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับ Binance หรือ Changpeng Zhao ในการดูแล แต่สามารถใช้ผู้ให้บริการบุคคลที่สามที่อยู่ในสหรัฐอเมริกาได้

Binance.US กล่าวในการยื่นฟ้องทางกฎหมายเมื่อวันที่ 12 กันยายน ว่าข้อกังวลของ ก.ล.ต. “เป็นเรื่องที่น่ากังวลใจมาก” เนื่องจากผู้ให้บริการกระเป๋าเงินไม่สามารถควบคุมเงินทุนของลูกค้าได้ และ Ceffu เป็นเพียงชื่อทางการตลาดสำหรับซอฟต์แวร์โฮสติ้งกระเป๋าเงินที่พัฒนาโดย Binance Holdings และได้รับอนุญาตในเวลาต่อมา ถึงกระทรวงสหรัฐ..

Ceffu กล่าวในโพสต์เมื่อวันศุกร์ว่า บริษัทได้แยกสหรัฐอเมริกาออกจากการดำเนินงาน และ “โต้แย้งอย่างรุนแรง” ต่อคำยืนยันของ ก.ล.ต. ที่ให้ “ซอฟต์แวร์เอสโครว์กระเป๋าเงินและบริการสนับสนุน” ของบุคคลที่สามแก่ Binance.US

ข้อมูลที่คลุมเครือ

ตามข้อมูลที่เผยแพร่โดยเว็บไซต์ Binance Ceffu เป็นที่รู้จักในชื่อ Bifinity UAB การลงทะเบียนของ Bifinity ในลิทัวเนีย (ซึ่งอนุญาตให้ให้บริการการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลและกระเป๋าเงิน) ยังคงมีรายชื่ออยู่ในเว็บไซต์ Binance และอยู่ในรายการกฎระเบียบต่างๆ ที่ Binance ได้รับ ภายใต้ใบอนุญาต

ในเดือนพฤศจิกายน 2022 เอกสารของ SEC ระบุว่า Changpeng Zhao ซีอีโอของ Binance เป็นผู้ถือหุ้นแต่เพียงผู้เดียวของ Bifinity และกล่าวว่าสมาชิกคณะกรรมการสองในสามคนของ Bifinity ก็ทำงานให้กับ Binance ด้วย เอกสารที่ยื่นต่อ SEC ในเดือนมิถุนายนกล่าวว่าในที่สุดบริษัทก็ยังคงเป็นเจ้าของโดย Zhao ดังนั้นจึงยังคงมีความสับสนเกี่ยวกับความสัมพันธ์ของ Ceffu กับ Binance

ปริมาณการซื้อขายของ Binance.US กำลังระเหย

ปริมาณการซื้อขายบน Binance.US กำลังค่อยๆ หายไป เนื่องจากการต่อสู้ของ Binance กับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ ทวีความรุนแรงมากขึ้น

ข้อมูลจาก CCData แสดงให้เห็นว่าในเดือนสิงหาคม ปริมาณการซื้อขายของ Binance.US ต่อเดือนลดลง 98% จากเดือนมกราคม 2022 เหลือเพียง 286 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ตั้งแต่ต้นเดือนกันยายนถึง 15 กันยายน ปริมาณการซื้อขายของ Binance.US อยู่ที่ 115.7 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ดังนั้น การซื้อขายของแพลตฟอร์ม ปริมาณมีแนวโน้มที่จะลดลงอีกในเดือนกันยายน

ณ วันจันทร์ ปริมาณการซื้อขายรายวันบน Binance.US อยู่ที่ประมาณ 10.5 ล้านดอลลาร์ ตามข้อมูลจากบริษัทติดตามข้อมูล CoinGecko จากการเปรียบเทียบ Coinbase Global Inc. ซึ่งเป็นบริษัทแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐฯ มีปริมาณการซื้อขายรายวันอยู่ที่ 948 ล้านดอลลาร์

การลดลงส่วนใหญ่เกิดขึ้นตั้งแต่เดือนมีนาคม เมื่อ Binance ได้รับผลกระทบจากข้อกล่าวหาจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกา (CFTC) จากนั้นในเดือนมิถุนายน ก.ล.ต. ได้ฟ้อง Binance.US, Binance และ Changpeng Zhao โดยกล่าวหาว่าพวกเขามีการละเมิดหลายครั้ง ซึ่งรวมถึง “การบิดเบือนการควบคุมธุรกรรมและการกำกับดูแลบนแพลตฟอร์ม Binance.US”

ภายใต้หมอกควันด้านกฎระเบียบพันธมิตรธนาคารหลายรายได้ตัดความสัมพันธ์กับ Binance.US และฝ่ายบริหารของ Binance.US ก็ประสบกับการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญเช่นกัน Brian Shroder ซีอีโอของ Binance.US ลาออกเมื่อสัปดาห์ที่แล้วเมื่อบริษัทไล่พนักงาน 3 คนออก

เกี่ยวกับข้อพิพาทด้านเอกสาร ผู้พิพากษาศาลแขวงสหรัฐ Zia Faruqui แห่งเขตโคลัมเบียสนับสนุนให้ Binance.US และ ก.ล.ต. ให้ความร่วมมือในระหว่างการพิจารณาคดี Faruqui กล่าวว่า: ฉันอยากให้พวกคุณทุกคนทำงานอย่างหนักเพื่อบรรเทาข้อพิพาทให้รุนแรงขึ้น ลืมอดีต และพยายามจัดหาสิ่งที่คุณคิดว่าสามารถแก้ไขได้ ปัญหา”

ผู้พิพากษากล่าวว่า Binance จำเป็นต้องให้ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับโซลูชันการดูแลในปัจจุบัน: ฉันคิดว่าเราต้องการมากกว่าที่เรามีตอนนี้ และเสริมว่าเขา ไม่มั่นใจอย่างยิ่งว่า BAM จะสามารถควบคุมสินทรัพย์ของตนได้อย่างเต็มที่

หากศาลให้คำร้องของ SEC เพื่อบังคับการพิจารณาคดีในเดือนตุลาคม จะนำไปสู่การตรวจสอบการดำเนินงานของ Binance มากขึ้นและอาจมีการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ Binance อาจต้องเปิดเผยข้อมูลที่ละเอียดอ่อน รวมถึงเอกสารที่เกี่ยวข้องกับซอฟต์แวร์โฮสติ้งกระเป๋าสตางค์และความสัมพันธ์กับหน่วยงานต่างๆ เช่น Binance Holdings Ltd. (BHL) และการละเมิดที่พบในระหว่างการสอบสวนอาจส่งผลให้เกิดบทลงโทษ ค่าปรับ และการดำเนินการทางกฎหมายเพิ่มเติม