SEC 암호화폐 집행 조치: SEC가 개시한 20가지 주요 혐의 살펴보기

원저자: CCN , Giuseppe Ciccomascolo

원곡: 펠릭스, PANews

주요 내용:

• 미국 증권거래위원회(SEC)는 암호화폐 시장 참가자에 대한 단속을 강화하여 2023년에 기록적인 46개 조치를 취합니다.

• 사기 및 미등록 증권 제공은 특히 ICO에 대한 가장 일반적인 비난입니다.

• 암호화폐 커뮤니티는 리플에 대한 소송 결과를 기다리고 있습니다.

암호화폐 집행은 게리 겐슬러(Gary Gensler) 회장의 지휘 하에 암호화폐 회사와 개인에 대한 집행 노력을 강화한 SEC의 최우선 과제로 남아 있습니다. 규제 당국은 2022년에 비해 2023년 암호화폐 관련 집행 조치가 53% 증가한 것으로 나타났습니다.

그러나 암호화폐 커뮤니티의 관심은 특히 Ripple에 대한 최신 개발 및 두 번의 주요 법원 승리에 따라 미국 SEC가 Ripple과 진행 중인 소송에 집중되어 있습니다.

암호화폐 부문 플레이어를 대상으로 한 SEC 집행 조치

2023년에 SEC는 2022년보다 53% 증가한 46건의 암호화폐 집행 조치를 시작했습니다. 2023년 말까지 암호화폐 시장 참가자에 대한 벌금은 총 28억 9천만 달러에 이르렀으며, 그 해 합의금은 2억 8,100만 달러에 달했습니다.

미국 SEC의 암호화폐 집행 조치, 거래 정지, 신고 지연, 정지 명령 건수, 2013~2023년 출처: SEC

가장 일반적인 혐의에는 사기 및 미등록 증권 제공이 포함됩니다. 2023년에 발생한 46개 조치 중 57%는 사기와 관련되었고, 61%는 미등록 증권 제공과 관련되었으며, 37%는 두 가지 모두와 관련되었습니다. 또한 활동의 37%가 ICO(초기화폐공개)와 관련이 있었습니다. 특히 SEC는 2023년에 두 가지 NFT 관련 집행 조치를 취했습니다.

기업이 아닌 개인만을 대상으로 한 단속 조치의 비율은 2022년 50%에서 2023년 39%로 감소했다. 또한 행정 절차에서 응답자의 52%가 자가 보고, 협력 또는 교정 노력을 인정했으며 이는 2013년부터 2022년 평균 44%보다 증가한 수치입니다. 두 행정 절차 모두에서 피고인의 구제 노력과 SEC 직원과의 협력으로 인해 금전적 처벌이 발생하지 않았습니다.

암호화폐 및 사이버 집행 조치

크라켄

기소일 : 2023년 11월 20일

사례 설명: 미등록 증권 거래소, 브로커, 딜러 및 청산소로서 Kraken 암호화폐 거래 플랫폼을 운영하는 혐의를 받았습니다. 크라켄은 암호화폐 자산 스테이킹 서비스나 스테이킹 프로그램을 통한 증권 제공 또는 판매를 중단하고 3천만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

상태: 완료됨

섭씨 네트워크

기소일 : 2023년 7월 13일

사례 설명: Chelsea와 전 CEO인 Alex Mashinsky는 Chelsea의 암호화폐 대출 상품인 이자 적립 프로그램의 제공 및 판매를 등록하지 않은 것을 포함하여 연방 증권법의 등록 및 사기 방지 조항을 위반한 혐의로 기소되었습니다. 셀시우스는 SEC와 협력하고 있으며 소송에서 요청한 구제 조치에 동의했습니다.

상태: 진행 중

코인베이스

기소일 : 2023년 6월 6일

사건 설명: 해당 플랫폼은 암호화폐 자산 거래 플랫폼을 미등록 국내 증권 거래소, 브로커-딜러, 청산 대행사로 운영하고 암호화폐 자산 스테이킹 서비스 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의로 기소되었습니다. 프로그램.

상태: 진행 중

바이낸스와 CZ

기소일 : 2023년 6월 5일

사례 설명: 미국 SEC는 워싱턴 D.C.의 연방 법원에 바이낸스와 CZ를 상대로 13가지 혐의를 제기하는 소송을 제기했습니다. 보고서는 바이낸스가 거래량을 인위적으로 부풀리고, 고객 자금을 유용했으며, 미국 고객의 플랫폼 접근을 제한하지 않았으며, 시장 모니터링에 대해 투자자들을 오도했다고 주장했습니다. SEC는 또한 CZ가 고객 자산을 비밀리에 통제하고 투자자 자금을 혼합 및 이전했다고 주장했습니다. 바이낸스는 25억 달러를 몰수하고 18억 달러의 벌금을 부과해 총 43억 달러의 벌금을 내기로 합의했습니다. CZ는 징역 4개월을 선고받았다.

상태: 완료됨

Justin Sun과 그가 전액 출자한 세 회사

기소일 : 2023년 3월 22일

사건 설명: SEC는 Justin Sun과 그의 회사가 암호화폐 자산 증권인 Tronix(TRX)와 BitTorrent(BTT)를 등록 없이 제공 및 판매했다고 비난했으며, 다수의 유명 인사도 연루되었습니다. DeAndre Cortez Way와 Austin Mahone만이 사건 해결을 위해 벌금을 지불했습니다.

상태: 진행 중

Terraform Labs 및 권도도

기소일 : 2023년 2월 16일

사례 설명: 그들은 알고리즘 스테이블코인 및 기타 암호화 자산 증권과 관련된 수십억 달러 규모의 사기를 조율한 혐의로 기소되었습니다.

상태: 진행 중

아브라함 아이젠버그

기소일 : 2023년 1월 19일

사례 설명: Avraham Eisenberg는 MNGO 토큰을 조작하여 암호화폐 자산 거래 플랫폼 Mango Markets를 공격한 혐의로 기소되었습니다. 아브라함 아이젠버그(Abraham Eisenberg)는 현재 구금되어 재판을 기다리고 있습니다.

상태: 진행 중

넥소

기소일 : 2023년 1월 19일

사례 설명: Nexo는 암호화폐 자산 대출 상품 EIP(Earn Interest Product)의 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의로 기소되었습니다. SEC의 혐의를 해결하기 위해 Nexo는 2,250만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

상태: 완료됨

캐롤라인 엘리슨과 왕쯔샤오(게리)

기소일 : 2022년 12월 21일

사례 설명: Alameda CEO Caroline Ellison과 FTX Trading의 전 CTO Zixiao Gary Wang은 FTX 투자자들을 속이기 위한 수년간의 계획에 가담한 혐의로 기소되었습니다.

상태: 진행 중

Thor Technologies, Inc.와 David Chin

기소일 : 2022년 12월 21일

사례 설명: SEC는 Thor Technologies와 설립자 David Chin을 등록 없이 "Thor 토큰"으로 지정된 암호화폐를 제공 및 판매한 혐의로 기소했습니다. 법원은 Thor Technologies에 $744,555를 상환하고 연체이자 $158,638.06을 지불하라고 명령했으며, 회사와 David Chin에 각각 $150,000의 벌금을 지불하라고 명령했습니다.

상태: 완료됨

SBF

기소일 : 2022년 12월 13일

사례 설명: 규제 기관은 FTX Trading Ltd.(FTX)의 주식 투자자를 사취하려는 계획을 주도한 혐의로 Samuel Bankman-Fried(SBF)를 기소했습니다. 사건은 SBF에게 징역 25년을 선고하면서 끝났다.

상태: 완료됨

킴 카다시안

기소일 : 2022년 10월 3일

사례 설명: 인플루언서는 프로모션 대가로 받은 대가를 공개하지 않고 EthereumMax가 소셜 미디어에서 제공 및 판매하는 암호화폐 증권을 판매한 혐의로 기소되었습니다. Kardashian은 126만 달러의 벌금을 합의하고 지불하기로 합의했습니다.

상태: 완료됨

블룸 프로토콜

기소일 : 2022년 12월 13일

사례 설명: 규제 당국은 해당 회사에 등록 없이 암호화폐 증권의 ICO를 실시한 혐의로 기소했습니다. Bloom은 $ 300,000의 벌금을 지불하는 데 동의했습니다.

상태: 완료됨

블록 비트

기소일 : 2022년 4월 28일

사례 설명: SEC는 Block Bits가 한 번도 실행된 적이 없는 자동화된 디지털 자산 거래 봇에 대한 허위 진술을 통해 20명 이상의 투자자로부터 거의 100만 달러를 모금했다고 주장합니다. 회사에서는 벌금을 냈습니다.

상태: 완료됨

블록파이

기소일 : 2022년 2월 14일

사례 설명: BlockFi는 암호화폐 대출 상품의 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의로 기소되었습니다. BlockFi는 미국에서 BIA 제공 또는 판매를 중단하는 데 동의합니다.

상태: 완료됨

폴로닉스

기소일 : 2021년 8월 9일

사례 설명: Poloniex는 미등록 온라인 디지털 자산 거래소를 운영했다는 혐의를 해결하기 위해 천만 달러 이상을 지불하기로 합의했습니다.

상태: 완료됨

Gregory Keough, Derek Acree 및 블록체인 신용 파트너

기소일 : 2021년 8월 6일

사례설명: 2020년 2월부터 2021년 2월까지 DeFi 시장을 통해 미등록 방식으로 증권을 발행하고 판매했습니다. 피고인들은 Keough와 Acree로부터 각각 총 $12,849,354의 환수금과 $125,000의 벌금을 포함하는 정지 명령에 동의했습니다.

상태: 완료됨

로시(Loci Inc.) 및 CEO 존 와이즈(John Wise)

기소일 : 2021년 6월 22일

사례 설명: 2017년 8월부터 2018년 1월까지 Loci와 Wise는 "LOCIcoin"이라는 디지털 토큰을 제공 및 판매하여 투자자로부터 760만 달러를 모금했습니다. 그들은 민사 벌금으로 760만 달러를 지불했습니다.

상태: 완료됨

티리온

기소 시기 : 2020년 12월 23일

사례 설명: SEC에 따르면 Tierion은 2017년 7월 "Tierion Network Tokens"(TNT)를 판매하여 약 2,500만 달러를 모금했습니다. Tierion은 $250,000의 벌금을 지불했습니다.

상태: 완료됨

버질 캐피탈

기소 시기 : 2020년 12월 22일

사례 설명: 미국 증권 거래 위원회는 증권 사기 혐의로 Stefan Qin에게 자산 동결을 부과했습니다. 스테판 진(Stefan Qin)은 2018년부터 Virgil Sigma Fund LP의 투자자들을 속여 펀드의 전략을 허위로 설명하고 수익금을 개인 및 미공개 고위험 투자에 유용한 혐의로 기소되었습니다.

상태: 진행 중

리플

리플과 SEC 간의 법적 분쟁은 2020년 12월부터 시작되었습니다. SEC는 리플이 XRP를 미등록 증권으로 판매해 13억 달러 이상을 모금했다고 비난했습니다. 수년간의 소송 끝에 이 사건은 2024년 4월 재판에 회부되었습니다.

지난해 Ripple이 세 번의 부분적인 법원 승리를 거둔 것은 회사에 대한 낙관론을 불러일으켰습니다. 이러한 승리로 인해 XRP 가격도 상승했습니다. Ripple이 승소하면 자산 가치에 긍정적인 영향을 미칠 수 있습니다.

최근 상대적으로 잠잠했던 기간을 거쳐 데이터 접근을 둘러싼 전선이 다시 열렸습니다. Ripple은 최근 SEC 혐의와 관련하여 특정 재무 문서 및 판매 데이터를 기밀로 유지해 달라는 요청을 제출했습니다. SEC는 해당 정보가 사건에 매우 중요하다며 이 동의에 반대했다.

그러나 리플은 XRP 판매 변화로 인해 과거 데이터는 부적절하다고 주장했다. 이제 XRP 커뮤니티는 구제 단계의 최종 판결을 포함하여 여러 신청에 대한 Torres 판사의 판결을 간절히 기다리고 있습니다. 사건은 거의 4년 동안 지속됐지만 아직 끝나지 않았습니다.