ผู้เขียนต้นฉบับ: 0x711, BlockBeats

คณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐ (CFTC) ได้ยื่นฟ้องในศาลรัฐบาลกลางของชิคาโกเมื่อวันจันทร์ โดยกล่าวหาว่า Binance และ CEO CZ ละเมิดกฎระเบียบของ CFTC รวมถึง Commodity Exchange Act โดยการเรียกร้องและรับคำสั่งซื้อจากลูกค้าในสหรัฐโดยไม่มีหน่วยงานลงทะเบียนใด ๆ ในการดำเนินการ ธุรกรรมสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า ออปชัน สวอป และธุรกรรมสินค้าโภคภัณฑ์รายย่อยที่ใช้เลเวอเรจไม่เสร็จสมบูรณ์ภายในแพลตฟอร์มการซื้อขาย และไม่มีการจดทะเบียนตามข้อกำหนดใดๆ

ทันทีที่เหตุการณ์นี้เกิดขึ้น ตลาด crypto ก็สั่นคลอน Bitcoin ลดลงต่ำกว่าเครื่องหมายรอบ $27,000 ในช่วงเวลาสั้น ๆ และความเชื่อมั่นที่เปราะบางในตลาดก็ได้รับผลกระทบอีกครั้ง ผู้คนอดไม่ได้ที่จะสงสัยว่าการฟ้องร้องของ Binance ซึ่งเป็นน้องชายของ CEX ของ CFTC จะมีผลกระทบมากน้อยเพียงใดต่อตลาดการเข้ารหัส และ CZ จะกลายเป็น Arthur Hayes คนต่อไปหรือไม่

ในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลอิสระของรัฐบาลสหรัฐฯ หน้าที่หลักของ CFTC คือการกำกับดูแลตลาดสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า ออปชัน และตลาดการเงินและตลาดออปชัน และปกป้องผู้เข้าร่วมตลาดและสาธารณชนจากการฉ้อโกง การควบคุมตลาด และความไม่ยุติธรรมที่เกี่ยวข้องกับสินค้าโภคภัณฑ์และการเงินในอนาคต และ ตัวเลือก เพื่อให้แน่ใจว่ามีการเปิดกว้าง การแข่งขัน และความน่าเชื่อถือทางการเงินของตลาดฟิวเจอร์สและตลาดออปชั่น ด้วยการขยายตัวอย่างต่อเนื่องของตลาดสินทรัพย์เข้ารหัส CFTC ได้เพิ่มความแข็งแกร่งในการกำกับดูแลฟิลด์เข้ารหัสอย่างต่อเนื่องในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา และค่าปรับก็ยังคงดำเนินต่อไป BlockBeats รวบรวมคดีฟ้องร้อง CFTC ที่สำคัญหลายคดีกับบริษัทเข้ารหัส โดยหวังว่าจะให้ความกระจ่างเกี่ยวกับคดี Binance

Bitfinex และ Tether

Bitfinex และ CFTC เป็น "ศัตรูเก่า" คู่หนึ่งอย่างแน่นอน การฟ้องร้อง Bitfinex ของ CFTC ย้อนกลับไปในปี 2559 เมื่อ CFTC กล่าวหาว่า “จัดหาเงินทุนที่ผิดกฎหมายสำหรับการทำธุรกรรมสินค้าโภคภัณฑ์รายย่อยโดยไม่ลงทะเบียนใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องกับฟิวเจอร์ส” และสั่งให้จ่ายค่าปรับ 75,000 ดอลลาร์。

ในปี 2019 CFTC ได้ยื่นฟ้องทั้ง Bitfinex และ Tether ทางแพ่ง ในหมู่พวกเขา CFTC กล่าวหา Bitfinex ในข้อหาคล้ายกับในปี 2559 นั่นคือ การให้บริการการซื้อขายที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดผ่านแพลตฟอร์มการซื้อขายที่ไม่ได้จดทะเบียน และถูกสงสัยว่าละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน นอกจากนี้ CFTC ยังกล่าวหา Tether ว่าสร้างข้อความที่ทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับ Stablecoin สกุลเงินดิจิทัล คดีถึงที่สุดแล้วข้อตกลงบรรลุในเดือนตุลาคม 2564โดย Bitfinex จ่ายค่าปรับ 1.5 ล้านดอลลาร์ และ Tether จ่ายค่าปรับ 41 ล้านดอลลาร์

BitMEX

ในที่สุด,

ในที่สุด,BitMEX บรรลุข้อตกลงยุติคดีกับ CFTCและตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 100 ล้านดอลลาร์ ในฐานะที่เป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลง BitMEX จำเป็นต้องดำเนินการชุดมาตรการการปฏิบัติตามเพื่อให้แน่ใจว่าแพลตฟอร์มการซื้อขายเป็นไปตามมาตรฐานการกำกับดูแลของ CFTC อีกด้วย,ผู้ร่วมก่อตั้งทั้งสามคนของ BitMEXArthur Hayes, Benjamin Delo และ Samuel Reed ถูกห้ามไม่ให้ฝ่าฝืนกฎหมาย Commodity Exchange Act (CEA) และ CFTC และแต่ละคนต้องจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 10 ล้านดอลลาร์

CabbageTech, Corp.

คำฟ้องคำฟ้องกล่าวหาว่า Patrick McDonnell ผู้ก่อตั้งบริษัทจงใจหลอกลวงนักลงทุนและยักยอกเงินของลูกค้า นอกจากนี้ CFTC ยังกล่าวหาว่าบริษัทไม่เปิดเผยข้อมูลสำคัญต่อนักลงทุนและไม่ได้ลงทะเบียนเป็นผู้ซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าเมื่อจำเป็นคำตัดสินของศาลขั้นสุดท้ายจำเลยจ่ายค่าปรับและค่าเสียหายจำนวน 1.1 ล้านดอลลาร์ที่เกี่ยวข้องกับ "การฉ้อโกงลูกค้าโดยเจตนาร้าย"

My Big Coin

สรุป

สรุป

จะเห็นได้จากกรณีข้างต้นว่าการฟ้องร้องของ CFTC ต่อแพลตฟอร์มการซื้อขายที่เข้ารหัสนั้นส่วนใหญ่มาจากการละเมิดพระราชบัญญัติต่อต้านการฟอกเงิน พระราชบัญญัติต่อต้านการก่อการร้าย และ “การดำเนินการโดยไม่มีใบอนุญาต” การบังคับใช้กฎหมายที่รุนแรงที่สุดคือการต่อต้านแพลตฟอร์ม BitMEX ในกรณีนี้ นอกจากค่าปรับจำนวนมหาศาลแล้ว ผู้ก่อตั้ง 3 คนยังถูกลงโทษอย่างรุนแรงอีกด้วย อย่างไรก็ตาม คดี BitMEX เกี่ยวข้องกับการบังคับใช้กฎหมายร่วมกันโดยหลายฝ่ายและการละเมิดดูเหมือนจะร้ายแรงกว่า มากกว่ากรณี Binance ค่าอ้างอิงจะถูกจำกัด

เมื่อรวมกับคำกล่าวอ้างของ CFTC ในเอกสารการฟ้องร้องของ Binance “CFTC แสวงหาการลงโทษทางการเงินทางแพ่งและมาตรการเยียวยาแก้ไข รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงคำสั่งห้ามซื้อขายและการลงทะเบียน การริบ การตัดสินล่วงหน้า และดอกเบี้ยหลังการพิพากษา” ไม่ใช่เรื่องยากที่จะเห็น Binance จำเป็นต้อง "ประหยัดเงินและหลีกเลี่ยงภัยพิบัติ"