เย็นวันนี้ ข่าวที่ Binance ถูกฟ้องโดย CFTC กวาดล้างโลกของการเข้ารหัส

ชื่อเรื่องรอง

ใครบ้างที่ถูกดำเนินคดี?

การย้ายกฎระเบียบนี้แตกต่างจากครั้งก่อนๆ

ชื่อเรื่องรอง

ทำไม CFTC ถึงฟ้อง?

ตามเอกสารการฟ้องร้องที่ออกโดย CFTC Binance มีส่วนเกี่ยวข้องในการให้บริการซื้อขายแก่นักลงทุนสหรัฐและปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และส่วนใหญ่ตั้งข้อกล่าวหาเฉพาะสี่ประการ:

1. Binance ให้บริการซื้อขายแก่นักลงทุนสหรัฐโดยไม่ต้องลงทะเบียน CFTC

CFTC ชี้ให้เห็นว่า Binance อาศัยลูกค้าที่ตั้งอยู่ในสหรัฐอเมริกาเพื่อสร้างรายได้และจัดหาสภาพคล่องสำหรับตลาดต่างๆ แต่ Binance ไม่เคยลงทะเบียนกับ CFTC ในรูปแบบใดๆ และไม่สนใจกฎระเบียบของรัฐบาลกลางที่มีความสำคัญต่อความสมบูรณ์และความมีชีวิตชีวาของ ตลาดการเงินของสหรัฐอเมริกา กฎหมาย รวมถึงกฎหมายที่กำหนดให้มีการใช้การควบคุมที่ออกแบบมาเพื่อป้องกันและตรวจจับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย นี่เป็นการละเมิด Commodity Exchange Act (“กฎหมาย” หรือ “CEA”) 7 USC §§ 1-26 and CFTC Regulations (“Regulations”) 17 CFR pts. 1-190 (2022 )

คำอธิบายภาพ

(เอื้อเฟื้อภาพโดย CFTC)

CFTC ตั้งข้อสังเกตว่าในเดือนตุลาคม 2020 CZ สั่งให้บุคลากรของ Binance แทนที่ “สหรัฐอเมริกา” ด้วย “UNKWN” ในฟิลด์ข้อมูลบางฟิลด์ในฐานข้อมูลภายในของ Binance ดังนั้นในรายงานรายได้รายเดือนของ Binance ในเดือนตุลาคม 2020 ผู้ใช้ที่ "ไม่รู้จัก" ประมาณ 2.83 ล้านคนควรเป็นผู้ใช้ในสหรัฐอเมริกา

สรุปได้ว่าลูกค้าที่อยู่ในสหรัฐอเมริกาให้ Binance มีรายได้จำนวนมากในช่วงเวลาหนึ่งในอดีต

2. แพลตฟอร์มการแลกเปลี่ยนของ Binance ช่วยให้นักลงทุนสหรัฐทำการซื้อขายด้วยเลเวอเรจและการซื้อขายล่วงหน้า

CFTC เชื่อว่าภายใต้การดูแลและการควบคุมของ CZ และด้วยความช่วยเหลือโดยเจตนาและจำนวนมากจาก Lim ทำให้ Binance ได้ร้องขอและยอมรับคำสั่งซื้อหลายประเภทจากบุคคลในสหรัฐฯ ที่เกี่ยวข้องกับจุดขายสินทรัพย์ดิจิทัลข้ามพรมแดนและธุรกรรมตราสารอนุพันธ์ของสินค้าโภคภัณฑ์ รวมถึงฟิวเจอร์ส ตัวเลือก สวอป และเลเวอเรจ การซื้อขายสินค้าขายปลีก สินทรัพย์ดิจิทัลเหล่านี้ ได้แก่ Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH) และ Litecoin (LTC) ดังนั้นจึงสามารถสรุปได้ว่าแพลตฟอร์มการแลกเปลี่ยนของ Binance อนุญาตให้ซื้อขายด้วยเลเวอเรจและการซื้อขายล่วงหน้าสำหรับนักลงทุนในสหรัฐฯ

3. CFTC เชื่อว่า Binance ละเมิดข้อบังคับของ US Commodity Futures Trading Commission ล้มเหลวในการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่จำเป็นแก่ลูกค้า และไม่เป็นไปตามข้อกำหนดอื่นๆ ของข้อบังคับ

เมื่อ Binance ลงหลักปักฐานเพื่อให้บริการการซื้อขายแก่ลูกค้าในสหรัฐอเมริกาแล้ว การได้รับการยกเว้นจากการควบคุมดูแลจะเป็นเรื่องยาก CFTC กล่าวหาว่า Binance ละเมิดกฎระเบียบของ U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) โดยไม่สามารถออกการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่จำเป็นแก่ลูกค้า และไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดอื่นๆ ของกฎระเบียบ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Binance ล้มเหลวในการปฏิบัติตามระเบียบการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการก่อการร้ายทางการเงินของ CFTC และไม่ได้ลงทะเบียนเป็นตัวแทนจำหน่ายตราสารอนุพันธ์

4. CFTC ต้องการให้ศาลสั่งให้ Binance หยุดการละเมิดและกำหนดให้ Binance จ่ายค่าปรับ

CFTC หวังว่าศาลจะสั่งให้ Binance ยุติการละเมิดและกำหนดให้ Binance จ่ายค่าปรับทางแพ่งและมาตรการช่วยเหลือเยียวยา ซึ่งรวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียงคำสั่งห้ามซื้อขายและการลงทะเบียน ดอกเบี้ยตามคำพิพากษาและค่าเสียหายอื่นใดตามที่ศาลเห็นว่าจำเป็นและเหมาะสม การเยียวยา อื่น ๆ

ชื่อเรื่องรอง

หัวหน้าเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ

ในการฟ้องร้อง CFTC นี้ บุคคลธรรมดาเพียงสองคนเท่านั้นที่ถูกเสนอชื่อเป็นจำเลย คนหนึ่งคือ CZ และอีกคนคือ Samuel Lim หัวหน้าเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติตามกฎระเบียบคนแรกของ Binance

CFTC กล่าวว่า Samuel Lim เป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ (CCO) ที่ว่าจ้างโดย Binance ในเดือนเมษายน 2018 และจะดำรงตำแหน่งจนถึงเดือนมกราคม 2022 เป็นอย่างน้อย ในระหว่างที่เขาดำรงตำแหน่ง CCO Lim ได้สั่งการ สั่งการ และช่วยเหลือพนักงานและลูกค้าของ Binance ในการหลีกเลี่ยงการควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ออกแบบมาเพื่อตรวจจับและป้องกันการละเมิด

แต่การมีส่วนร่วมของเจ้าหน้าที่กำกับดูแลไม่ได้ช่วย Binance จากการถูกดำเนินคดี CFTC เชื่อว่า Changpeng Zhao และ Samuel Lim มีบทบาทสำคัญในการละเมิด Binance

Lim ให้ความช่วยเหลือโดยเจตนาและจำนวนมากในกิจกรรมที่ผิดกฎหมายของ Binance โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Lim ไม่ได้ติดตามกิจกรรมของ Binance และกลับสนับสนุนการละเมิดกฎหมายของสหรัฐฯ แทน และแนะนำ Binance เพื่อหลีกเลี่ยงการควบคุม

CFTC เชื่อว่า Binance มีหลายวิธีในการหลีกเลี่ยงกฎระเบียบ ตัวอย่างเช่น ในการประชุมฝ่ายบริหารในเดือนมิถุนายน 2019 CZ ระบุว่าหากให้บริการในสหรัฐอเมริกาหรือประเทศที่อยู่ภายใต้การคว่ำบาตรของสหรัฐอเมริกา (ประมาณ 28 รายการ) เอกสารที่เกี่ยวข้องทั้งหมดของลูกค้าจำเป็นต้องได้รับการตรวจสอบ แต่สิ่งนี้ไม่เหมาะกับโครงสร้างองค์กรของ Binance ดังนั้น Binance จึงตัดสินใจ "ไม่มีผู้ใช้ในสหรัฐอเมริกา" Binance ใช้มาตรการต่าง ๆ เพื่อ “รักษาความสะอาดในประเทศต่าง ๆ” โดยการจัดตั้งหน่วยงานต่าง ๆ ในหลายเขตอำนาจศาล และ Lim ยังให้ความช่วยเหลือแก่ Binance อย่างตั้งใจและเป็นรูปธรรมในกิจกรรมที่ผิดกฎหมายหลายชุด

ชื่อเรื่องรอง

Binance ตอบสนอง ตลาดลดลง

หลังจากถูกฟ้อง CZ ได้ตอบกลับแบบคลาสสิกอีกครั้ง -4

เขาใช้คำตอบนี้หลายครั้ง หมายความว่า "ละเว้น FUD ข่าวปลอม การโจมตี ฯลฯ" นั่นคือ เพิกเฉยต่อข่าว FUD ข่าวปลอม การโจมตีที่เป็นอันตราย ฯลฯ

ความตื่นตระหนกของตลาดเกี่ยวกับการดำเนินการด้านกฎระเบียบนี้สะท้อนให้เห็นอย่างรวดเร็วในตลาด ตลาด Ouyi OKX แสดงให้เห็นว่าหลังจากเหตุการณ์ฟ้องร้องเกิดขึ้น BTC ร่วงลงอย่างรวดเร็ว ครั้งหนึ่งเคยร่วงลงที่ประมาณ 26,500 ดอลลาร์สหรัฐ และการลดลงระหว่างวันนั้นเกือบ 5% ราคาปัจจุบันได้หยุดลดลงในช่วงเวลาสั้น ๆ และปัจจุบันรายงานอยู่ที่ 27110 USDT

ในการดำเนินคดีนี้ รายละเอียดเล็กๆ น้อยๆ ก่อให้เกิดการอภิปรายอย่างกว้างขวางในชุมชน - CFTC ได้รับบันทึกการสนทนาของ Signal ภายใน Binance

จากข้อมูลของ CFTC CZ สื่อสารกับผู้บริหาร พนักงาน และตัวแทนของ Binance จำนวนมากผ่าน Signal ด้วยฟังก์ชันการลบอัตโนมัติ ขณะนี้ยังไม่สามารถยืนยันได้ว่า CFTC ได้รับบันทึกการสนทนาที่เกี่ยวข้องกับ Signal ของ CZ ได้อย่างไร และการรั่วไหลของข้อมูลนี้ยังก่อให้เกิดการถกเถียงอย่างกว้างขวางในชุมชน Signal เป็นที่รักของชุมชน crypto ในเรื่องความปลอดภัยของการสื่อสาร และก่อนหน้านี้ SBF ได้ยื่นขอต่อศาลเพื่อใช้ซอฟต์แวร์แชทหลังจากที่เขาได้รับการประกันตัวออกมา

ในปัจจุบัน การต่อสู้ด้านกฎระเบียบระหว่าง CFTC และ Binance เพิ่งเริ่มต้นขึ้น และ Odaily จะติดตามและรายงานเหตุการณ์นี้ต่อไป