มีเหตุผลหรือไม่ที่จะตีความการลงโทษของ OFAC ต่อ Tornado Cash จากมุมมองทางกฎหมาย
การรวบรวมต้นฉบับ: angelilu, Foresight News
การรวบรวมต้นฉบับ: angelilu, Foresight News
Tornado Cash กำลังถูกคว่ำบาตรโดยสำนักงานควบคุมสินทรัพย์ต่างประเทศของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ (OFAC) และหนึ่งในนักพัฒนาซอฟต์แวร์ดังกล่าวถูกจับกุมในเนเธอร์แลนด์เมื่อสัปดาห์ที่แล้ว
OFAC มีอำนาจในการปิดใช้งาน Tornado Cash หรือไม่ การลงโทษของ OFAC สอดคล้องกับกระบวนการอันชอบธรรมหรือไม่? ผู้ใช้ Tornado Cash จะถอนเงินที่ติดค้างได้อย่างไร? มาตรการคว่ำบาตรส่งสัญญาณอะไร? อุตสาหกรรม crypto จะตอบสนองอย่างไรในอนาคต? ผู้เชี่ยวชาญหลายคนในอุตสาหกรรมแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับปัญหาที่เกิดขึ้นในเหตุการณ์นี้ Coin Center ซึ่งเป็นคลังความคิดเกี่ยวกับสกุลเงินดิจิทัลได้วิเคราะห์เหตุการณ์จากมุมมองทางกฎหมายหลังจากการวิจัยเชิงลึกเป็นเวลาหนึ่งสัปดาห์ จากการวิเคราะห์ของ Coin Center เรา สามารถรับคำตอบ
Cryptocurrency คิดว่ารถถัง Coin Center กำลังสำรวจความท้าทายในการคว่ำบาตร Tornado Cash ในศาล ต่อไปนี้คือการวิเคราะห์ดั้งเดิมของเหตุการณ์:เมื่อวันจันทร์ที่ผ่านมา สำนักงานควบคุมสินทรัพย์ต่างประเทศของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ (OFAC) ได้กำหนดให้ Tornado Cash ถูกเพิ่มเข้าไปในรายชื่อ Specially Designated Nationals and Blocked Persons (SDN) ที่ดูแล ชั่วโมงหลังจากเหตุการณ์ เราได้ออกรายงานการดำเนินการการวิเคราะห์เบื้องต้น
และระบุว่าอาจมีข้อบกพร่องทางกฎหมายและรัฐธรรมนูญ เราได้ทำการวิเคราะห์ทางกฎหมายที่ครอบคลุมมากขึ้นในช่วงสัปดาห์ที่ผ่านมา และนี่คือผลลัพธ์ของการวิเคราะห์ดังกล่าว
ตามที่เราได้ท้าทาย เราเชื่อว่า OFAC เกินอำนาจตามกฎหมายในการเพิ่มที่อยู่สมาร์ทคอนแทรค Tornado Cash บางรายการลงในรายการ SDN การกระทำนี้อาจละเมิดสิทธิ์ตามรัฐธรรมนูญของเราในกระบวนการอันชอบธรรมและเสรีภาพในการพูด และ OFAC ไม่ได้ดำเนินการอย่างเพียงพอเพื่อ บรรเทาผลกระทบที่คาดว่าจะเกิดขึ้นจากการกระทำต่อชาวอเมริกันผู้บริสุทธิ์ เราตั้งใจที่จะร่วมมือกับผู้สนับสนุนด้านสิทธิ์ทางดิจิทัลรายอื่น ๆ เพื่อขอความช่วยเหลือด้านการบริหาร ขณะนี้เรากำลังสำรวจการท้าทายการกระทำนี้ในศาล
เพื่อทำความเข้าใจความหมายทางกฎหมายของการเพิ่มสัญญาอัจฉริยะ Tornado Cash ของ OFAC ไปยังรายการ SDN คุณควรทำความเข้าใจก่อนว่า OFAC ได้เพิ่ม Blender.io ในรายการเดียวกันในเดือนพฤษภาคมเมื่อมีการประกาศมาตรการคว่ำบาตรข่าวประชาสัมพันธ์ข่าวประชาสัมพันธ์
พูด:
วอชิงตัน – วันนี้ สำนักงานควบคุมสินทรัพย์ต่างประเทศของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ (OFAC) ประกาศคว่ำบาตร Blender.io (Blender) ซึ่งเป็นเครื่องมือผสมสกุลเงินเสมือนที่สาธารณรัฐประชาธิปไตยประชาชนเกาหลี (DPRK) ใช้เพื่อสนับสนุนกิจกรรมทางไซเบอร์ที่เป็นอันตรายและ การฟอกเงินของสกุลเงินเสมือนที่ถูกขโมยการประกาศดังกล่าวไม่ได้รับการคัดค้านจากชุมชน crypto นี่เป็นเพราะมันสมเหตุสมผลที่ OFAC จะลงโทษ Blender เนื่องจากเป็นบริษัทหรือนิติบุคคลที่คล้ายคลึงกัน นั่นคือ Blender คือบุคคลหรือกลุ่มบุคคล (ไม่ว่าจะจดทะเบียนถูกต้องตามกฎหมายหรือไม่ก็ตาม) ที่ให้บริการผสม Bitcoin ตามที่ฝ่ายบริหารสั่งซื้อ 13694
การอนุญาตที่ระบุซึ่งกำหนด "บุคคล" ที่ระบุไว้เป็น "บุคคลหรือนิติบุคคล" และ "นิติบุคคล" เป็น "หุ้นส่วน สมาคม ทรัสต์ กิจการร่วมค้า บริษัท กลุ่ม กลุ่มย่อย หรือองค์กรอื่นๆ" และ Blender มีสิทธิ์อย่างแน่นอน เมื่อคุณส่งเงินไปยังที่อยู่ที่ Blender ให้ไว้ ใครก็ตามที่ดำเนินการ Blender จะเป็นผู้ควบคุมเหรียญ จากนั้นพวกเขาจะผสมเหรียญของคุณกับเหรียญของลูกค้ารายอื่น และหลังจากหักค่าธรรมเนียมแล้ว จะส่งเหรียญในจำนวนที่เท่ากันให้กับคุณ
สิ่งสำคัญที่ควรทราบในที่นี้คือในที่สุดแล้ว กิจการจะอยู่ภายใต้การควบคุมของบุคคลธรรมดา ไม่ว่าจะมีการระบุตัวตนหรือไม่ก็ตาม นั่นคือ ใครบางคนสามารถควบคุมพฤติกรรมของเอนทิตี Blender ได้ พวกเขาสามารถตัดสินใจได้ว่าจะทำธุรกิจต่อไปหรือเปลี่ยนวิธีการทำธุรกิจ เมื่อพวกเขาได้รับเหรียญ พวกเขาสามารถตัดสินใจได้ว่าจะส่งเหรียญผสมหรือไม่ พวกเขาสามารถเลือกที่จะให้บริการลูกค้าบางรายและไม่ใช่ลูกค้ารายอื่น ฯลฯนอกจากนี้ยังหมายความว่าเมื่อเพิ่ม Blender ลงในรายการ SDN บุคคลที่ใช้งานเครื่องผสม (อันที่จริงแล้วคือเอนทิตี Blender) สามารถส่งคำร้องให้ลบออกจากรายการ SDN
. ตามที่ OFAC ระบุไว้ในหน้าเว็บคำร้อง
อำนาจและความสมบูรณ์ของการคว่ำบาตรของ OFAC ไม่เพียงเกิดจากความสามารถในการกำหนดและเพิ่มบุคคลในรายชื่อคนชาติที่กำหนดเป็นพิเศษและบุคคลที่ถูกปิดกั้น (รายการ SDN) แต่ยังมาจากความสามารถในการลบบุคคลออกจากรายชื่อ SDN ตามกฎหมาย
Blender เนื่องจากเป็นเอนทิตีที่อยู่ภายใต้การควบคุมของบุคคลบางคนในท้ายที่สุด จึงมีความสามารถในการนำข้อเท็จจริงหรือข้อโต้แย้งของ OFAC มาสู่ความสนใจซึ่งอาจทำให้เอเจนซีลบออกจากรายการ เช่น:
เป็นหน่วยงานของสหรัฐอเมริกาอย่างมีประสิทธิภาพ ดังนั้นจึงไม่ควรถูกลงโทษโดยไม่มีกระบวนการที่เหมาะสม
มันเปลี่ยนพฤติกรรมและไม่มีส่วนร่วมในกิจกรรมที่ถูกลงโทษอีกต่อไป
ด้วยเหตุผลบางประการ ทำให้ข้อมูลจำเพาะไม่ถูกต้อง
ด้วยเหตุผลบางประการ การกำหนดนั้นอยู่นอกเหนืออำนาจตามกฎหมายหรือรัฐธรรมนูญของกระทรวงการคลัง
หาก OFAC ปฏิเสธหรือไม่ตอบสนองต่อคำร้อง Blender สามารถจ้างทนายความเพื่อเป็นตัวแทนและท้าทายการแต่งตั้งในศาล ท้ายที่สุดแล้ว Blender เป็นบุคคลทางกฎหมายและนี่คือสิ่งที่เขาสามารถทำได้
ด้วยความคิดข้างต้น และตอนนี้กำลังดูเหตุการณ์ Tornado Cash ข่าวประชาสัมพันธ์ของ OFAC ที่ประกาศการเพิ่มในรายการ SDN จะใช้ภาษาเดียวกับ Blender:
วอชิงตัน – วันนี้ สำนักงานควบคุมสินทรัพย์ต่างประเทศของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ (OFAC) ประกาศคว่ำบาตร Tornado Cash ที่ใช้สกุลเงินเสมือนซึ่งใช้ในการฟอกเงินสกุลเงินเสมือนมูลค่ากว่า 7 พันล้านดอลลาร์นับตั้งแต่ก่อตั้งในปี 2562
เมื่อ OFAC Sanctions Blender คำสั่งแจ้งแจ้ง
เอนทิตีได้รับการจดทะเบียนเป็นอันดับแรก ("TORNADO CASH, aka TORNADO CASH CLASSIC, TORNADO CASH NOVA) จากนั้นเป็น "เว็บไซต์ tornado.cash" และสุดท้ายที่อยู่ Ethereum หลายสิบรายการอาจมีนิติบุคคลที่เรียกว่า Tornado Cash ซึ่งควบคุมโดยบุคคลธรรมดาและอาจถูกลงโทษตามสมควร อาจเป็นนิติบุคคลที่เป็นเจ้าของและดำเนินการเว็บไซต์ tornado.cash หรืออาจเป็นนิติบุคคลที่ระดมทุนเพื่อการพัฒนาซอฟต์แวร์มิกเซอร์ เงินที่ระดมทุนผ่าน Gitcoin จะถูกส่งไปที่ที่อยู่ Ethereum
ภายใต้การควบคุมของนิติบุคคลที่ระบุไว้ในประกาศที่กำหนด หากเป็นเช่นนั้น เราจะไม่แสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับความเหมาะสมของการลงโทษหน่วยงานดังกล่าว เนื่องจากเราไม่ทราบข้อเท็จจริงทั้งหมดที่นำไปสู่การดำเนินการนี้ หากอาจมีเอนทิตีอยู่เบื้องหลังที่อยู่การบริจาค และเอนทิตีนั้นอาจมีสิทธิ์จดทะเบียนตามกฎหมาย แต่ถ้าบุคคลเหล่านั้นไม่ได้ทำอย่างอื่นนอกจากเขียนซอฟต์แวร์ผสมที่กำลังทำงานบน Ethereum blockchain พวกเขาอาจเป็นได้ การป้องกันการแก้ไขครั้งแรกที่แข็งแกร่ง เรายังไม่รู้ข้อเท็จจริงทั้งหมด
ที่กล่าวว่าที่อยู่ Ethereum ไม่กี่รายการไม่สามารถกล่าวได้ว่าเป็นที่อยู่เสมือนหรือทรัพย์สินของนิติบุคคล Tornado Cash นี่คือที่อยู่ Ethereum ของสัญญาอัจฉริยะแบบผสม ซึ่งเป็นที่อยู่ที่ผู้ใช้สามารถค้นหาตรรกะของซอฟต์แวร์ที่จะดำเนินการและผสมเหรียญให้กับผู้ใช้ นี่คือมิกเซอร์เอง แต่เป็นเอนทิตีที่แตกต่างอย่างสิ้นเชิงจากเอนทิตีที่ระบุว่าเป็น Tornado Cash แม้ว่าชื่อ "Tornado Cash" มักถูกใช้เพื่ออ้างถึงเช่นกัน เพื่อความชัดเจน เราจะเรียกพวกเขาว่า Tornado Cash Entity และ Tornado Cash Application
บางครั้งสิ่งนี้อาจเข้าใจได้ยากสำหรับผู้ที่ไม่คุ้นเคยกับเทคโนโลยีบล็อกเชนแบบกระจายอำนาจ แต่แอปพลิเคชัน (หรือที่เรียกว่าสัญญาอัจฉริยะ) สามารถติดตั้งบนเครือข่าย Ethereum และเมื่อติดตั้งแล้ว ผู้ที่ติดตั้งจะไม่มีสิทธิ์ควบคุมอีกต่อไป หลังจากนั้น เมื่อผู้ใช้คนใดในโลกเรียกใช้และให้ข้อมูลที่เหมาะสม ระบบจะดำเนินการโดยอัตโนมัติ ในกรณีของ Tornado Cash Application ทุกคนในโลกสามารถส่ง ETH โดยตรงถึงมันได้ และมันจะผสม cryptocurrencies ตามคำสั่งของรหัส ตราบใดที่เครือข่าย Ethereum ยังใช้งานได้ เครือข่ายก็จะยังทำงานต่อไป
สมมุติว่า Tornado Cash Entity ซึ่งปรับใช้แอปพลิเคชัน Tornado Cash นั้นไม่มีการควบคุมแอปพลิเคชันอีกต่อไป ซึ่งแตกต่างจาก Blender เอนทิตี Tornado Cash ไม่สามารถเลือกได้ว่าจะให้แอปพลิเคชัน Tornado Cash เข้าร่วมในการผสมหรือไม่ และไม่สามารถเลือก "ลูกค้า" รายใดที่จะยอมรับและรายใดที่จะปฏิเสธ ในกรณีของ Blender เอนทิตีและแอปพลิเคชันเป็นสิ่งเดียวกัน แต่ในกรณีของ Tornado Cash นั้นเป็นสองสิ่งที่แตกต่างกันอย่างสิ้นเชิง นี่เป็นความแตกต่างเล็กน้อยแต่สำคัญที่ OFAC ไม่รู้จัก ปฏิบัติต่อทั้งสองเป็นหนึ่งเดียว (เช่น Blender) และเพิ่มทั้งสองรายการลงในรายการ SDNแต่ในความเป็นจริง ส่วนอื่นๆ ของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ ยอมรับความแตกต่างนี้อย่างชัดเจน ในนั้นพฤษภาคม 2019
ในเอกสารคำแนะนำเกี่ยวกับรูปแบบธุรกิจสกุลเงินเสมือน เครือข่ายการบังคับใช้อาชญากรรมทางการเงิน (FinCEN) ได้แยกความแตกต่างระหว่าง "ผู้ให้บริการที่ไม่ระบุตัวตน" (รวมถึง "ผู้ผสมเหรียญ") และ "ผู้ให้บริการซอฟต์แวร์ที่ไม่เปิดเผยตัวตน" พวกเขาระบุอย่างชัดเจนว่าผู้ให้บริการอยู่ภายใต้ข้อผูกมัดที่เป็นความลับของธนาคาร ในขณะที่ผู้ให้บริการซอฟต์แวร์ไม่ต้องปฏิบัติตาม เกี่ยวกับผู้ให้บริการ FinCEN อธิบายว่า:
[a] บุคคล (โดยตัวเขาเอง ผ่านพนักงานหรือตัวแทน หรือโดยกลไกทางกลหรือซอฟต์แวร์) ที่ให้บริการโดยไม่ระบุตัวตน รับมูลค่าจากลูกค้า และส่งต่อมูลค่าประเภทเดียวกันหรือประเภทอื่นไปยังผู้รับในลักษณะ ได้รับการออกแบบมาเพื่อบดบังสถานะของผู้ส่งในฐานะผู้ส่งเงินภายใต้ข้อบังคับของ FinCEN
คู่มือยังระบุด้วยว่า
ผู้ให้บริการซอฟต์แวร์นิรนามไม่ใช่ผู้ส่งเงิน ตรงกันข้ามกับผู้ให้บริการนิรนาม...เนื่องจากผู้จัดหาเครื่องมือ (การสื่อสาร ฮาร์ดแวร์ หรือซอฟต์แวร์) ที่อาจใช้ในการส่งเงิน เช่น ซอฟต์แวร์นิรนาม อยู่ในการค้ามากกว่าการส่งสกุลเงิน .
FinCEN ยังจำแนกผู้ให้บริการ (ประเภทหนึ่ง) ที่ใช้ซอฟต์แวร์ที่ไม่ระบุชื่อเพื่อให้บริการแก่ลูกค้า ดังนั้นจึงอยู่ภายใต้ภาระผูกพันของ BSA และ (ประเภทอื่น) บุคคลที่ใช้ซอฟต์แวร์ที่ไม่ระบุชื่อในนามของตนเอง พวกเขาเรียกกลุ่มหลังว่า "ผู้ใช้" 4
เรารับทราบว่า OFAC ไม่อยู่ภายใต้ข้อบังคับหรือการตีความของ FinCEN อย่างไรก็ตาม ข้อเท็จจริงก็คือว่าหน่วยงานอื่นของกรมธนารักษ์และรับผิดชอบด้านการฟอกเงินและปัญหาความมั่นคงของชาติด้วย ได้พัฒนาคำจำกัดความที่สมเหตุสมผลของ "มิกเซอร์" ซึ่งถือว่าการมีอยู่ของ (1) มิกเซอร์เป็นหน่วยงาน และ (2) ก มิกเซอร์ไม่ใช่นิติบุคคล แต่เป็นเพียงซอฟต์แวร์ และ "ผู้ใช้" แต่ละคนอาจใช้ซอฟต์แวร์มิกเซอร์สำหรับตนเองและในนามของตนเองโดยไม่ต้องมีบุคคลที่สามเข้ามาเกี่ยวข้อง คำแนะนำของ FinCEN ชี้ให้เห็นว่าสิ่งที่เราเสนอในที่นี้ไม่ใช่เรื่องใหม่หรือแปลกด้วยความแตกต่างระหว่างคนและซอฟต์แวร์ ความโกลาหลในชุมชน cryptocurrency น่าจะสมเหตุสมผลในตอนนี้ มันจะสมเหตุสมผลได้อย่างไรที่จะเพิ่มข้อตกลงอัตโนมัติที่ไม่ได้ถูกควบคุมโดยใคร แทนที่จะเป็นบุคคลหรือทรัพย์สินของบุคคลในรายการคว่ำบาตร OFAC ในแอปพลิเคชันลบหน้า
และที่อื่น ๆ คำร้องระบุว่า:
จุดประสงค์สูงสุดของการคว่ำบาตรไม่ใช่เพื่อลงโทษ แต่เพื่อนำมาซึ่งการเปลี่ยนแปลงพฤติกรรมในเชิงบวก ในแต่ละปี OFAC จะลบบุคคลและหน่วยงานหลายร้อยรายการออกจากรายการ SDN การลบแต่ละครั้งขึ้นอยู่กับการตรวจสอบของ OFAC อย่างถี่ถ้วน
Tornado Cash Entity เนื่องจากเป็นนิติบุคคล สามารถยื่นคำร้องให้เพิกถอนได้ และหากเชื่อว่าสิทธิของตนถูกละเมิด ก็สามารถจ้างทนายความและยื่นฟ้องต่อศาลรัฐบาลกลางได้ แอปพลิเคชันเงินสดทอร์นาโดไม่ได้เพราะไม่ใช่บุคคล และเนื่องจากคำร้องถอดถอนของระเบียบข้อบังคับระเบียบข้อบังคับ
เฉพาะนิติบุคคลเท่านั้นที่สามารถสมัครเพื่อตนเองหรือทรัพย์สินของตนได้ บุคคลที่สามไม่สามารถทำได้
นิติบุคคล Tornado Cash เป็นนิติบุคคล ได้รับการอนุมัติอย่างเหมาะสม และแอปพลิเคชัน Tornado Cash ไม่ใช่บุคคลหรือทรัพย์สินส่วนบุคคล ความแตกต่างมีความสำคัญไม่เพียงเพราะมันแสดงให้เห็นว่า OFAC ทำในสิ่งที่ทำในกรณีนี้ซึ่งตรงกันข้ามกับเป้าหมายที่ระบุไว้ในการเปลี่ยนแปลงพฤติกรรม แต่ยังเป็นเพราะอำนาจตามกฎหมายเหนือสิ่งที่ OFAC ทำและการกระทำตามรัฐธรรมนูญของเรื่องเพศ
OFAC คว่ำบาตร Smart Contract ที่อยู่นอกเหนืออำนาจตามกฎหมายภายใต้ IEEPAอำนาจของ OFAC มาจากกฎหมายที่ผ่านโดยสภาคองเกรส: "พระราชบัญญัติอำนาจทางเศรษฐกิจในภาวะฉุกเฉินระหว่างประเทศ (50 USC § 1701 et seq.) (IEEPA)
. สิทธิที่เกี่ยวข้อง National Emergencies Act (50 USC § 1601 et seq.) (NEA) ให้อำนาจประธานาธิบดีในการประกาศภาวะฉุกเฉินแห่งชาติ จากนั้นใช้อำนาจ IEEPA ของเขาเพื่อ "ป้องกัน" กิจกรรมใดๆ "ที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมใดๆ ในทรัพย์สินซึ่ง ต่างประเทศหรือคนในชาตินั้นมีส่วนได้เสีย" ในกรณีนี้ ภาวะฉุกเฉินที่ประกาศภายใต้ NEA คือ "การเพิ่มความแพร่หลายและความรุนแรงของกิจกรรมทางไซเบอร์ที่เป็นอันตรายซึ่งริเริ่มหรือสั่งการโดยบุคคลที่อาศัยอยู่นอกสหรัฐอเมริกาทั้งหมดหรือส่วนใหญ่" ดังเช่นในคำสั่งฝ่ายบริหารที่ออกโดยประธานาธิบดีโอบามาข้างต้น คำสั่งดังกล่าวอ้างถึงอำนาจตามกฎหมายที่อธิบายไว้ใน IEEPA ที่อนุญาตให้กรมธนารักษ์ปิดกั้น "ทรัพย์สินและผลประโยชน์ในทรัพย์สิน" (นิยามกว้างๆ) ที่เกี่ยวข้องกับผู้ที่เกี่ยวข้องกับการโจมตีทางไซเบอร์ อำนาจที่ IEEPA มอบให้กับประธานาธิบดีนั้นมีร่างกว้าง ๆ แต่ก็ยังเป็นเพียงอำนาจในการปิดกั้นทรัพย์สิน สิ่งที่ปิดกั้นต้องเป็น "ทรัพย์สิน" และต้องเป็นทรัพย์สินที่ต่างประเทศหรือบางประเทศมีส่วนได้เสีย
ตามที่ระบุไว้ข้างต้น นิติบุคคล Tornado Cash ไม่มีส่วนได้เสียในทรัพย์สินในแอปพลิเคชัน Tornado Cash ไม่มีสิทธิ์ตามกฎหมายในการควบคุมแอปพลิเคชัน และที่สำคัญ ไม่มีความสามารถทางกายภาพในการควบคุมแอปพลิเคชัน ยิ่งกว่านั้น แอปนี้ไม่ใช่แม้แต่ "ทรัพย์สิน" ในความหมายที่สมเหตุสมผล แอปพลิเคชันนี้เป็นซอฟต์แวร์ที่ไม่ใช่กรรมสิทธิ์ซึ่งอยู่บนคอมพิวเตอร์ของทุกคนทั่วโลกพร้อมกันที่เรียกใช้ไคลเอนต์โอเพ่นซอร์ส Ethereum ไม่ใช่ทรัพย์สินของ Tornado Cash Entity แต่อย่างใด นอกเสียจากว่าไขควงปากแฉกในกล่องเครื่องมือที่บ้านของชาวอเมริกันทุกคนเป็นทรัพย์สินของ Henry F. Phillips ผู้ประดิษฐ์
ไม่สามารถเพิ่มแอปพลิเคชัน Tornado Cash ลงในรายการ SDN ได้อย่างถูกต้อง หากไม่ใช่ "ทรัพย์สินที่ต่างประเทศหรือบางประเทศมีผลประโยชน์" (50 USC §1702) หรืออยู่ภายใต้อำนาจเฉพาะที่ตกเป็นของประธานาธิบดีใน IEEPA และถูกบล็อก . ใครบางคน (เพิ่มเติมในภายหลัง) ควรจะสามารถโต้แย้งได้ว่าการกำหนดบทลงโทษนั้นอยู่นอกเหนือขอบเขตของกฎหมายและดังนั้นจึงไม่ถูกต้องทั้งนี้ขึ้นอยู่กับข้อความในมาตราหรือ "ความหมายง่ายๆ"อาร์กิวเมนต์ที่แข็งแกร่งสำหรับคำอธิบาย การตีความอย่างง่ายของ IEEPA คือทรัพย์สินเท่านั้นที่เป็นของหนึ่งรายการหรือมากกว่าของใครบางคน
และโดยเฉพาะอย่างยิ่ง เฉพาะทรัพย์สินที่เป็นของชาวต่างชาติหรือนิติบุคคลเท่านั้นที่สามารถปิดกั้นได้ การอ่านอย่างง่ายสามารถขยายไปถึงทรัพย์สินทางปัญญา เช่น ความลับทางการค้าหรือลิขสิทธิ์ และไม่เพียงครอบคลุมถึงชาวต่างชาติเท่านั้น แต่รวมถึงนิติบุคคลใดๆ ไม่ว่าจะเป็นบริษัทที่จดทะเบียนหรือไม่เป็นทางการ รวมทั้งชาวต่างชาติบางคนเป็นอย่างน้อย อย่างไรก็ตาม การอ่าน IEEPA อย่างง่ายไม่สามารถขยายไปถึงบรรทัดที่ปิดกั้นของรหัสซอฟต์แวร์โดยทั่วไปได้ (กล่าวคือ การจัดเรียงสัญลักษณ์และตัวอักษร) และแน่นอนว่าไม่ใช่ซอฟต์แวร์ที่ผู้ถูกลงโทษไม่มีสิทธิทางเศรษฐกิจ
อาจมีใครโต้แย้งว่าซอฟต์แวร์เป็นทรัพย์สินทางปัญญาของ Tornado Cash Entity จริง ๆ และด้วยเหตุนี้จึงเป็นเป้าหมายการบล็อกที่ถูกต้องตามกฎหมายภายใต้ IEEPA อย่างไรก็ตาม นี่จะเป็นการลงโทษที่แตกต่างไปจากในอดีตมาก การลงโทษที่เกี่ยวข้องกับทรัพย์สินทางปัญญามักจะเกี่ยวข้องกับว่าเครื่องมือที่เป็นกรรมสิทธิ์จะยังคงได้รับอนุญาตจากบุคคลที่ถูกลงโทษหรือไม่ หรือความลับทางการค้าสามารถซื้อได้จากบริษัทในรัฐศัตรูหรือไม่ ในกรณีปัจจุบัน ในกรณีนี้ จุดประสงค์ของการลงโทษแตกต่างกันมาก กล่าวคือ คนอเมริกันไม่สามารถแม้แต่จะใช้ประโยชน์จากทรัพย์สินทางปัญญาที่ผู้เขียนไม่มีผลประโยชน์ทางการเงิน ประการหนึ่ง ซอฟต์แวร์ดังกล่าวได้รับการเผยแพร่ภายใต้ใบอนุญาตแบบโอเพ่นซอร์ส ดังนั้นจึงไม่มีชาวอเมริกันคนใดจ่ายเงินหรือจะจ่ายใบอนุญาตใดๆ ให้กับผู้เขียนคนใดเลย (ไม่ว่าผู้เขียนเหล่านั้นจะถูกลงโทษหรือไม่ก็ตาม) นอกจากนี้ สำเนาของซอฟต์แวร์มีอยู่แล้วในคอมพิวเตอร์ที่บ้านของใครก็ตามที่เชื่อมต่อกับเครือข่าย ethereum ดังนั้นคำอุปมาที่เหมาะสมสำหรับการลงโทษประเภทนี้ก็เหมือนกับนักเขียนชาวอิหร่านที่ถูกลงโทษเพื่อให้ชาวอเมริกันที่เป็นเจ้าของหนังสือของเขาอยู่แล้วต้องหลีกเลี่ยงการอ่าน ในทำนองเดียวกัน เราเชื่อว่าการกำหนดของ OFAC ก็ผิดกฎหมายเช่นกัน เนื่องจากเกินอำนาจภายใต้คำสั่งฝ่ายบริหาร เนื่องจากที่อยู่ดังกล่าวไม่ใช่ "บุคคล" ตามที่กำหนดไว้ในคำสั่ง ด้วยเหตุผลที่เราอธิบายไว้ข้างต้นการตีความข้อบังคับอย่างง่าย ๆ ข้างต้นอาจทำให้การตัดสินใจของ OFAC ในการเพิ่มที่อยู่ Ethereum ในรายการ SDN ที่เกี่ยวข้องกับแอปพลิเคชัน Tornado Cash เป็นโมฆะ แม้ว่าจะไม่จำเป็นต้องทำให้การเพิ่มที่อยู่อื่น ๆ ที่อาจยังคงอยู่ภายใต้การควบคุมของหน่วยงานหนึ่งอยู่ภายใต้เป็นโมฆะ ดังนั้น พูดเป็นคุณสมบัติของมัน ในความเป็นจริงในศาลยุติธรรมมากขึ้นและมากขึ้น
ลดความซับซ้อนของการตีความทางกฎหมายมากเกินไปและปฏิเสธที่จะเคารพการตีความของสถาบันที่ขัดแย้งกับความหมายที่เรียบง่ายของข้อความ นอกเหนือจากนั้น การตีความแบบแคบนี้ทำให้แข็งแกร่งขึ้นโดยหลักการสำคัญของโครงสร้างกฎหมายที่เรียกว่า "หลักคำสอนการหลีกเลี่ยงรัฐธรรมนูญ" โดยที่ศาลมักเลือกการตีความกฎหมายแบบแคบ ในกรณีนี้ การตีความที่กว้างกว่าที่อนุญาตให้แนวคิดหรือซอฟต์แวร์ในบทคัดย่อเป็นหัวข้อของการบล็อกทำให้เกิดปัญหาทางรัฐธรรมนูญอย่างน้อยสองปัญหา หากเราหรือใครก็ตามท้าทายรายชื่อดังกล่าวด้วยเหตุผลทางกฎหมาย เราจำเป็นต้องตีความข้อโต้แย้งตามรัฐธรรมนูญเหล่านี้เพื่อสนับสนุนการอ้างสิทธิ์ในการตีความทางกฎหมาย ยิ่งกว่านั้น ข้อโต้แย้งตามรัฐธรรมนูญแต่ละข้อเหล่านี้อาจเป็นการอ้างสิทธิ์ที่แยกจากกันซึ่งอาจทำให้คำสั่งเป็นโมฆะได้ เราจะเจาะลึกลงไปในสองประเด็นนี้
การคว่ำบาตรของ OFAC เกี่ยวกับสัญญาอัจฉริยะบางข้อเป็นการลิดรอนเสรีภาพและทรัพย์สินของชาวอเมริกันโดยไม่มีกระบวนการอันชอบธรรม
การแก้ไขครั้งที่ห้ากำหนดให้การลิดรอนชีวิต เสรีภาพ หรือทรัพย์สินของบุคคลใด ๆ โดยรัฐบาลกลางต้องอนุญาตให้มีการบอกกล่าว เปิดโอกาสให้มีการรับฟัง และการตัดสินใจโดยผู้มีอำนาจตัดสินใจที่เป็นกลาง ดังที่เราได้กล่าวไปแล้ว การเพิ่มที่อยู่ Tornado Cash Application ลงในรายการ SDN หมายความว่าชาวอเมริกันไม่สามารถใช้เครื่องมือนี้ได้อีกต่อไป แม้ว่าจะมีเหตุผลที่ถูกต้องตามกฎหมายอย่างสมบูรณ์เกี่ยวกับความเป็นส่วนตัวของพวกเขาขณะออนไลน์ก็ตาม นี่เป็นการจำกัดเสรีภาพของชาวอเมริกันทุกคน นอกจากนี้ยังมีชาวอเมริกันที่ยังคงล็อคเงินทุนในสัญญาการสมัครในวันนี้ เนื่องจากพวกเขาฝากเงินก่อนการแบนและไม่ได้ถอนออก ชาวอเมริกันที่เงินถูกล็อค (ยัง) ก่ออาชญากรรมกับ Tornado Cash ในอดีต คนอเมริกันเหล่านี้เป็นคนเดียวที่มีความสามารถในการถอนเงินจากที่อยู่นี้ เนื่องจากพวกเขาเป็นคนเดียวที่รู้ข้อมูลที่เข้ารหัสซึ่งแอปพลิเคชัน Tornado Cash จำเป็นต้องใช้เพื่อสร้างธุรกรรมการถอนที่ถูกต้อง อย่างไรก็ตาม บุคคลในสหรัฐฯ เหล่านี้ไม่สามารถทำธุรกรรมได้หากปราศจากการละเมิดการคว่ำบาตรของ OFAC จึงเป็นการลิดรอนทรัพย์สินและเสรีภาพ 7
สำหรับคนอเมริกันทั้งสองกลุ่มมีสิทธิที่ถูกยึด และคำถามตามรัฐธรรมนูญก็คือว่าจะมีการแจ้งหรือไม่ มีการแจ้งให้ทราบหรือไม่ การเข้าถึงการพิจารณาคดี และการตัดสินใจโดยผู้มีอำนาจตัดสินใจที่เป็นกลาง โดยทั่วไป หากเสรีภาพและ/หรือทรัพย์สินของชาวอเมริกันจำนวนมากถูกจำกัดอันเป็นผลมาจากการกระทำของ OFAC การกระทำนั้นจะขัดต่อรัฐธรรมนูญหากไม่มีการคุ้มครองตามขั้นตอนเหล่านี้ฝ่ายบริหารอาจโต้แย้งว่านโยบายของ OFAC จำเป็นต้องมีการนำเสนอข้อเท็จจริงภายในและเป็นความลับและการประเมินผลกระทบจากหลักประกันก่อนที่จะมีการเพิ่มรายการคว่ำบาตร และกระบวนการภายในเหล่านี้อาจเป็นทางเลือกแทนการพิจารณาคดีสาธารณะ อย่างไรก็ตาม ในกรณีปัจจุบัน ไม่มีข้อบ่งชี้ว่ามีการดำเนินการประเมินผลกระทบดังกล่าว และไม่ทราบว่ามีการดำเนินการตามขั้นตอนใดบ้าง หากมี ในความเป็นจริง กองทุนการศึกษา DeFi มีอยู่แล้วส่งคำขอ FOIA แล้ว
หวังว่าจะได้รับความเข้าใจที่ดีขึ้นเกี่ยวกับกระบวนการและการป้องกันที่มีอยู่เพื่อจำกัดผลกระทบจากการอยู่ในรายชื่อ SDN แม้ว่าจะมีการปฏิบัติตามขั้นตอนบางอย่าง ตามความรู้ของเรา OFAC ไม่อนุญาตให้คนอเมริกันที่ถูกตัดสิทธิ์เข้าร่วม ไม่รวมถึงโอกาสในการถามค้านพยานหรือท้าทายความถูกต้องของหลักฐาน และไม่ได้จบลงที่ผู้มีอำนาจตัดสินใจที่เป็นกลาง ( เช่น ผู้พิพากษาศาลชั้นต้น).รัฐบาลอาจโต้แย้งว่าการแจ้งล่วงหน้าและสิทธิในการโต้แย้งนั้นไม่เหมาะสมเนื่องจากมีโอกาสที่เป้าหมายการคว่ำบาตรจะได้รับการแจ้งเตือนและดำเนินการเพื่อโอนทรัพย์สินของพวกเขาก่อนที่การลงโทษจะมีผล จากนั้นพวกเขาอาจโต้เถียงว่าคนอเมริกันยังคงมีสิทธิเรียกร้องต่อไปเพื่อให้เป็นไปตามกระบวนการอันชอบธรรม เนื่องจากตอนนี้พวกเขาสามารถยื่นขอการอนุญาตแบบทั่วไป (สำหรับชาวอเมริกันทุกคน) หรือแบบเฉพาะเจาะจง (สำหรับตัวเอง) หลังจากที่รายการดังกล่าวเผยแพร่สู่สาธารณะแล้ว คุณสมบัติ. รัฐบาลอาจโต้แย้งว่าไม่มีการลิดรอนเสรีภาพหรือทรัพย์สินที่แท้จริงเนื่องจากใบอนุญาตเหล่านี้มีอยู่จริง แต่เป็นเพียงอุปสรรคชั่วคราวที่ต้องเอาชนะก่อนที่จะได้ทรัพย์สินหรือเสรีภาพกลับคืนมา นี่เป็นข้อโต้แย้งที่ชัดเจนในกรณีของรายการ OFAC ทั่วไปก่อนหน้านี้ เช่น ธนาคารระหว่างประเทศที่มีผู้อำนวยการที่เป็นอาชญากรสามารถไล่กรรมการเหล่านั้นออกและเริ่มดำเนินการใหม่ได้ แม้กระทั่ง Blender.io) ในขณะที่มีเพียงไม่กี่คนในสหรัฐฯ เท่านั้นที่ได้รับผลกระทบ ในความเป็นจริง นี่เป็นส่วนน้อยที่สุดที่ฝ่ายบริหารใช้ในความท้าทายด้านกระบวนการอันควรต่อคำสั่งของ OFAC ก่อนหน้านี้การป้องกันที่ประสบความสำเร็จบางส่วน
อย่างไรก็ตาม กรณี Tornado Cash ไม่ใช่คำสั่งเริ่มต้นของ OFAC โดยทั่วไป
คำสั่งเงินสดของทอร์นาโดมีลักษณะเฉพาะตรงที่มีผลกระทบต่อทรัพย์สินของชาวอเมริกันจำนวนมากซึ่งการใช้ตราสารตามทำนองคลองธรรมเป็นสิ่งที่ถูกกฎหมายอย่างสมบูรณ์ มีกรณีที่คล้ายกันเพียงไม่กี่กรณีเท่านั้น (เช่น ธนาคารระหว่างประเทศที่มีส่วนหนึ่งของบัญชีที่ถือโดยชาวอเมริกันถูกเพิ่มเข้าไปในรายการ) จัดการกับความเสี่ยง AML/CFT ที่นำไปสู่การจดทะเบียน เพื่อนำไปสู่การเพิกถอนนิติบุคคลในที่สุด เพื่อให้บัญชีที่ถูกต้องตามกฎหมาย รวมถึงบัญชีของบุคคลในสหรัฐฯ สามารถยกเลิกการระงับได้ ความพยายามเหล่านี้อาจรวมถึงการเผยแพร่คำถามที่พบบ่อย (FAQs) เพื่อช่วยให้ผู้บริสุทธิ์ที่ได้รับผลกระทบจากคำสั่งเข้าใจทางเลือกของพวกเขา การให้จดหมายสาธารณะหรือส่วนตัวที่ไม่ใช่ผู้บริหาร ใบอนุญาตทั่วไปหรือเฉพาะเจาะจง และมาตรการอื่น ๆ เพื่อ ตรวจสอบให้แน่ใจว่าฝ่ายผู้บริสุทธิ์ที่ได้รับผลกระทบสามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันทางการเงินต่อไปได้ เช่น การจำนองระหว่างการระงับ
เราเชื่อว่าไม่ได้ดำเนินการตามขั้นตอนทั่วไปเหล่านี้ในกรณีการสมัคร Tornado Cash เนื่องจากไม่มีธนาคารหรือหน่วยงานอื่นใดที่สามารถทำงานร่วมกับ OFAC เพื่อดำเนินการบรรเทาผลกระทบเหล่านี้ได้ แอปพลิเคชันสัญญาอัจฉริยะไม่ได้ถูกควบคุมโดยใครก็ตาม พวกเขาจะยังคงทำงานตามปกติ และวิธีเดียวที่จะถอนเงินที่ถูกต้องตามกฎหมายออกจากที่อยู่ตามสัญญาเหล่านี้คือและจะเป็นตลอดไป เพื่อให้ชาวอเมริกันที่ได้รับผลกระทบโต้ตอบโดยตรงกับที่อยู่เหล่านี้ ซึ่งเป็นสิ่งที่พวกเขาไม่ได้รับอนุญาตให้ทำ จากข้อเท็จจริงและข้อแตกต่างเหล่านี้ ไม่น่าเป็นไปได้ที่การป้องกันโดยทั่วไปของรัฐบาลต่อการเรียกร้องตามกระบวนการอันชอบธรรมจะไม่เพียงพอ ซึ่งแตกต่างจากกรณีที่ผ่านมา ซึ่งการกีดกันเกิดขึ้นชั่วคราวและขั้นตอนที่จำกัดเป็นไปตามข้อกำหนดของรัฐธรรมนูญที่ลดลง การกีดกันที่นี่ดูเหมือนจะเป็นการถาวร (ข้อห้ามในการให้ใบอนุญาตทั่วไปของชาวอเมริกันเพื่อใช้มาตรการลดความเสียหายต่อหลักประกันของเครื่องมือที่รัฐบาลโดยทั่วไปใช้ ใช้เวลา (ร่วมมือกับธนาคารที่ถูกคว่ำบาตรเพื่อขจัดความจำเป็นในการคว่ำบาตรและปล่อยเงินของชาวอเมริกันที่ไม่ถูกลงโทษ) ไม่สามารถทำได้จริงหากปราศจากสถาบันการเงินที่ให้ความร่วมมือกับพวกเขา
อาจเป็นไปได้ว่าหากชาวอเมริกันไม่ได้รับอนุญาตให้ใช้สัญญาการสมัคร (ไม่ว่าจะเพื่อแยกทรัพย์สินที่ถูกล็อคในปัจจุบันหรือเพื่อวัตถุประสงค์ด้านความเป็นส่วนตัวในอนาคต) การปฏิเสธดังกล่าวอาจถูกท้าทายเนื่องจากข้อกำหนดกระบวนการทางกฎหมายตามขั้นตอนของรัฐธรรมนูญ , โปรแกรม ที่ให้มาไม่เพียงพอMathews v. Eldridgeในกรณีที่เกี่ยวข้องกับความมั่นคงแห่งชาติ มาตรฐานกระบวนการอันชอบธรรมจะถูกจำกัดมากขึ้นและการใช้
การทดสอบความสมดุลอธิบายไว้ใน:
การพิจารณาเฉพาะเจาะจงของกระบวนการอันชอบธรรมโดยทั่วไปต้องพิจารณาจากปัจจัยที่แตกต่างกันสามประการ ประการแรก ผลประโยชน์ส่วนตัวที่ได้รับผลกระทบจากการดำเนินการอย่างเป็นทางการ ประการที่สอง ความเสี่ยงของผลประโยชน์ดังกล่าวจะถูกลิดรอนโดยมิชอบจากกระบวนการที่ใช้ และมูลค่าที่เป็นไปได้ของมาตรการป้องกันเพิ่มเติมหรือทางเลือกอื่น (ถ้ามี) และสุดท้าย ประโยชน์ต่อรัฐบาลรวมถึงหน้าที่ที่เกี่ยวข้องและภาระทางการเงินและการบริหารที่จะกำหนดโดยข้อกำหนดเพิ่มเติมหรือทางเลือกอื่น
แม้ว่ามาตรฐานที่ลดลงนี้ เราไม่เชื่อว่าการดำเนินการของรัฐบาลจะผ่านการพิจารณาตามรัฐธรรมนูญ เราจำเป็นต้องเปิดเผยข้อเท็จจริงจำนวนมากเพื่อให้แน่ใจ แต่เราสงสัยว่าในกรณีนี้ ผลประโยชน์ส่วนตัวที่ได้รับผลกระทบมีมากกว่าที่เคยเป็นมา ความเสี่ยงของการยึดครองโดยมิชอบมีมากขึ้น การป้องกันทางเลือกไม่ได้ผล และผลประโยชน์ของรัฐบาลมีน้อย
บางทีสิ่งที่สำคัญกว่านั้น ประเด็นทางกฎหมายที่เป็นประเด็นไม่ใช่ความสามารถของบุคคลในสหรัฐอเมริกาในการได้รับใบอนุญาตให้ใช้เครื่องมือ แต่ข้อเท็จจริงที่ว่าการเพิ่มเฉพาะเครื่องมือลงในรายการ (และไม่เพิ่มหน่วยงานหรือทรัพย์สินของหน่วยงาน) ไม่ใช่กฎหมายของ OFAC ภายใต้ อนุญาต IEEPA แม้ว่าจะได้รับอนุญาตทั่วไปในกรณีนี้ แต่ก็ไม่มีวิธีทางกฎหมายที่จะป้องกันไม่ให้ OFAC เพียงแค่เพิ่มชื่อที่ไม่ใช่ทรัพย์สินและไม่ใช่นิติบุคคลใหม่นอกเหนือจากแอปพลิเคชัน Tornado Cash ลงในรายการของ OFAC ในอนาคต เหตุผลทางกฎหมายก็ตาม สำหรับการลงโทษที่ไม่เคยเกิดขึ้นมาก่อน OFAC สามารถเพิ่มเครื่องมือซอฟต์แวร์ที่ไม่ใช่กรรมสิทธิ์ต่างๆ ลงในรายการโดยไม่ได้ตั้งใจ (เช่น ซอฟต์แวร์ PGP สำหรับความเป็นส่วนตัวของอีเมล หรือแม้แต่ Bitcoin ทั้งหมด) จากนั้นพวกเขาก็สามารถสร้างระบอบการออกใบอนุญาตโดยพฤตินัยที่อนุญาตให้คนสหรัฐฯ ใช้สิ่งเหล่านี้ เครื่องมืออีกครั้ง นี่จะเป็นเครื่องมือที่ทรงพลังมากในการควบคุมทางสังคม และดูเหมือนว่าจะไม่ได้สัมผัสกับข้อความและจุดประสงค์ของกฎหมายพื้นฐานซึ่งอำนาจของ OFAC เหลืออยู่ โดยทั่วไปแล้ว IEEPA อนุญาตให้ประธานาธิบดีป้องกันไม่ให้ชาวอเมริกันซื้อขายทรัพย์สินของชาวต่างชาติได้ มันไม่ใช่ระบบที่กำหนดว่าซอฟต์แวร์ หนังสือ เพลง หรือเครื่องมือประเภทใดที่ชาวอเมริกันควรจะใช้ได้ (โดยถือว่าพวกเขาปฏิบัติตามกฎหมายและ ไม่อยู่ในกระบวนการเสริมบารมีแก่บุคคลตามทำนองคลองธรรม)
จนถึงตอนนี้ เราได้พูดคุยกันถึงวิธีที่ชาวอเมริกันท้าทายความสามารถของพวกเขาในการไม่ได้รับใบอนุญาตจาก OFAC เพื่อใช้แอปพลิเคชัน Tornado Cash บนพื้นฐานกระบวนการอันชอบธรรม เนื่องจากมีอยู่ในที่อยู่ที่ระบุไว้ในรายการ SDN อย่างไรก็ตาม การขาดกระบวนการที่เหมาะสมในการดำเนินการนี้ เกิดจากเส้นทางในอนาคตสำหรับชาวอเมริกันที่จะได้รับใบอนุญาตน้อยกว่าจากข้อเท็จจริงที่ว่าตอนนี้จำเป็นต้องมีใบอนุญาตเพื่อใช้ซอฟต์แวร์ที่ไม่ได้เป็นเจ้าของโดยผู้ที่ถูกลงโทษ ดังนั้น การท้าทายกระบวนการออกใบอนุญาตจึงไม่ใช่วิธีที่เหมาะสมในการแก้ไขปัญหาการบุกรุกตามกฎหมายที่กล่าวถึงในส่วนก่อนหน้า ในทางกลับกัน การท้าทายกระบวนการออกใบอนุญาตไม่ใช่วิธีที่เหมาะสมในการแก้ไขปัญหาการเข้าถึงเกินกฎหมายที่กล่าวถึงในส่วนก่อนหน้า แต่ข้อบกพร่องของกระบวนการอันชอบธรรมอยู่ในกระบวนการกำหนดตำแหน่งเอง และการที่ชาวอเมริกันไม่สามารถท้าทายการกำหนดนั้น
ที่นี่เราสามารถถามอีกครั้งว่าชาวอเมริกันที่ตกเป็นเหยื่อมีสิทธิตามกระบวนการอันชอบธรรมตามขั้นตอนหรือไม่ในการเสนอความท้าทายเหล่านี้ ในกรณีนี้ เป็นที่ชัดเจนว่าตาม OFAC ไม่มีสิทธิตามกระบวนการอันควรตามขั้นตอน ภายใต้คำแนะนำและข้อบังคับของ OFAC บุคคลเดียวที่สามารถคัดค้านคำสั่งและลบหน่วยงานออกจากรายการได้คือหน่วยงานที่ถูกลงโทษเอง ไม่มีวิธีที่ชัดเจนสำหรับบุคคลที่สาม (เช่น ชาวอเมริกันทั่วไปที่ต้องการใช้เครื่องมือซอฟต์แวร์เหล่านี้) เพื่อท้าทายรายชื่อเครื่องมือเหล่านี้ ในความเป็นจริง เนื่องจากรายชื่อเป็นเพียงซอฟต์แวร์และไม่ใช่ทรัพย์สินของใครก็ตาม จึงไม่มีใครสามารถขอให้ลบออกจากรายชื่อภายใต้คำแนะนำของ OFAC หากรายชื่อประเภทนี้ไม่มีช่องทางให้นำเสนอ ก็จะถือว่าขัดต่อรัฐธรรมนูญภายใต้ข้อกำหนดกระบวนการอันชอบธรรมตามขั้นตอนของการแก้ไขเพิ่มเติมครั้งที่ห้า
เราเชื่อว่าแม้ OFAC จะขาดคำแนะนำเกี่ยวกับการท้าทายบุคคลที่สาม แต่บุคคลในสหรัฐฯ ที่ใช้และ/หรือตั้งใจที่จะใช้แอปพลิเคชัน Tornado Cash อาจมีสิทธิ์คัดค้านการจดทะเบียนภายใต้กฎหมายวิธีปฏิบัติราชการทางปกครอง (APA) โจทก์ดังกล่าวสามารถขอให้ศาลยกเลิกการลงโทษสำหรับการละเมิดกฎหมายได้ เนื่องจากเกินอำนาจตามกฎหมายของ OFAC และอำนาจตามคำสั่งฝ่ายบริหาร โจทก์ยังสามารถขอให้ศาลพิจารณาการกระทำของหน่วยงานตามอำเภอใจและตามอำเภอใจ เนื่องจากเข้าใจธรรมชาติของเทคโนโลยีที่ตนดูแลอยู่ผิดไป และไม่ได้คำนึงถึงผลประโยชน์ที่ต้องพึ่งพาอาศัยของผู้ใช้เทคโนโลยีที่มีอยู่เดิม หาก OFAC โต้แย้งว่าไม่อนุญาตให้มีความท้าทายดังกล่าว โดยยึดแนวทางที่มีอยู่ซึ่งอนุญาตให้เฉพาะหน่วยงานที่อยู่ในรายการเท่านั้นที่สามารถท้าทายการกำหนดได้ ข้อโต้แย้งเกี่ยวกับกระบวนการอันชอบธรรมอันชอบธรรมสำหรับชาวอเมริกันทั่วไปจะแข็งแกร่งขึ้น
การตีความกว้างๆ ของ IEEPA ช่วยลดคำพูดที่ได้รับการคุ้มครองการแก้ไขครั้งแรกลงอย่างมาก
หากรายการ SDN กลายเป็นรายการโปรโตคอลโอเพ่นซอร์สเฉพาะและแอปพลิเคชันที่ "ถูกบล็อก" ที่ขยายตัวขึ้นเรื่อยๆ นั่นไม่ใช่ข้อจำกัดในการพูดใช่หรือไม่ รัฐบาลอาจโต้แย้งว่าแนวคิดที่แสดงในซอฟต์แวร์เฉพาะเหล่านี้ (ระบุโดยรายการที่อยู่ของสัญญาอัจฉริยะ) จะไม่ถูกปิดกั้น เป็นเพียงว่าความสามารถของชาวอเมริกันในการส่งข้อความไปยังสัญญาเฉพาะเหล่านี้และใช้ซอฟต์แวร์นั้นถูกปิดกั้น การกระทำที่เข้มงวด (แม้แต่การแสดงออก เช่น การเดินขบวนประท้วง) ได้รับการคุ้มครองภายใต้การแก้ไขครั้งที่ 1 น้อยกว่าคำพูดเพียงอย่างเดียว (เช่น การพิมพ์หนังสือ)อย่างไรก็ตาม ข้อโต้แย้งนี้จะพิสูจน์ได้ว่าเกินจริงหากเจตนาของรายการเป็นเพียงเพื่อปิดกั้นความสามารถของชาวอเมริกันในการโต้ตอบกับแอปพลิเคชันโอเพ่นซอร์สที่เฉพาะเจาะจง เนื่องจากอยู่ในที่อยู่สัญญาเฉพาะบน Ethereum blockchain จากนั้นจึงไม่สามารถบรรลุผลสำเร็จในระดับชาติที่ถูกต้องตามกฎหมายได้อย่างมีประสิทธิภาพ วัตถุประสงค์ด้านความปลอดภัย ซอฟต์แวร์ตามที่อยู่นี้ทุกคนในโลกสามารถคัดลอกและวางไปยังที่อยู่ใหม่ได้ความจริงแล้ว ซอฟต์แวร์และเครื่องมือที่เหมือนกันและคล้ายคลึงกันมีอยู่แล้วในที่อยู่อื่นบน Ethereum blockchain ดังนั้นจึงยังคงเป็นเรื่องง่ายสำหรับผู้คนที่จะเข้าถึงเครื่องมือเหล่านี้ต่อไป รวมถึงผู้คนที่ตกเป็นเป้าหมายอย่างชัดเจนโดยคำสั่งผู้บริหารด้านความปลอดภัยในโลกไซเบอร์ ซึ่งอธิบายถึงกิจกรรมที่มาตรการคว่ำบาตรเหล่านั้นออกแบบมาเพื่อจำกัด แต่แน่นอนว่าการบล็อกเพียงแอปเดียวยังไม่สิ้นสุด เจตนาคือการส่งข้อความว่าควรหลีกเลี่ยงตัวอย่างใด ๆ ของซอฟต์แวร์นี้ เจตนาคือการยับยั้งคำพูดเพื่อให้ชาวอเมริกันหลีกเลี่ยงการโต้ตอบไม่เฉพาะกับที่อยู่ตามสัญญาเหล่านี้เท่านั้น แต่กับโปรโตคอลใด ๆ ที่คล้ายกับรหัสในที่อยู่เหล่านั้นอย่างมาก ไม่ใช่แค่การแบนแอปบางแอปเท่านั้น แต่เป็นระดับของเทคโนโลยี และอ้างอิงจากรายงานของ "ไฟแนนเชียล ไทมส์" ของอังกฤษ
อันที่จริง เจ้าหน้าที่กระทรวงการคลังได้ชี้แจงอย่างชัดเจนว่า:
“เราเชื่อว่าการดำเนินการนี้จะส่งข้อความที่สำคัญมากไปยังภาคเอกชนว่าความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับเครื่องผสมนั้นมีความสำคัญ และมันถูกออกแบบมาเพื่อยับยั้ง Tornado Cash หรือรูปแบบการปรับโครงสร้างรูปแบบใด ๆ ไม่ให้ดำเนินการต่อไป”ผู้เผยแพร่ซอฟต์แวร์อเมริกันและตัวกลางจดหมายข่าวได้รับข้อความทันที นักพัฒนาซอฟต์แวร์โอเพ่นซอร์สบางรายที่ไม่อยู่ในรายชื่อการคว่ำบาตรก็มีปิดบัญชีบน GitHub
และนำที่เก็บซอฟต์แวร์ที่เผยแพร่ออกหรือทำให้เป็นส่วนตัว การกระทำเหล่านี้แสดงถึงการลดทอนการวิจัยและพัฒนาที่กำลังดำเนินอยู่ไปสู่แนวคิดทางวิทยาศาสตร์และวิศวกรรมที่ดำเนินการเพื่อพัฒนามนุษยชาติให้ดีขึ้น แม้ว่าการกำหนดบทลงโทษแอปพลิเคชันเงินสดทอร์นาโดไม่ได้สั่งลบซอฟต์แวร์และโค้ด แต่เป็นการระงับการแสดงออกของคำพูดที่ได้รับการปกป้องการแก้ไขครั้งแรกอย่างมีนัยสำคัญ และดูเหมือนว่าจะได้รับการออกแบบเพื่อระงับการแสดงออกของคำพูดดังกล่าวเราไม่ได้บอกว่า IEEPA เองสร้างข้อจำกัดในการพูดที่ขัดต่อรัฐธรรมนูญ แต่เป็นการนำไปใช้ในบริบทนี้อย่างชัดแจ้ง แม้ว่าการดำเนินการทั่วไปของ OFAC จะจำกัดการแสดงออก (เช่น การบริจาคให้กับองค์กรการกุศลของอิสลามโดยเฉพาะ) การกระทำนี้ส่งสัญญาณ — และดูเหมือนว่าออกแบบมาเพื่อส่งสัญญาณ — ว่าชาวอเมริกันไม่ควรใช้เครื่องมือและซอฟต์แวร์บางประเภท แม้จะเพื่อจุดประสงค์ที่ถูกต้องตามกฎหมายอย่างสมบูรณ์ก็ตาม แม้ว่ารายการนี้มีจุดประสงค์อย่างแท้จริงและทั้งหมดเพื่อยับยั้งแฮ็กเกอร์ชาวเกาหลีเหนือจากการใช้ Tornado Cash และแม้ว่า OFAC จะยอมรับได้ในการวิเคราะห์ผลกระทบ ผลกระทบที่เยือกเย็นของชาวอเมริกันที่ใช้เครื่องมือนี้ด้วยเหตุผลที่ถูกต้องตามกฎหมาย ก็คงไม่เป็นเช่นนั้น ขึ้นศาลก็พอ ดังที่ศาลฎีกาในBroderick v. โอคลาโฮมา
พบว่าบางครั้ง "การปล่อยให้คำพูดที่ไม่มีการป้องกันบางส่วนลอยนวลไปโดยไม่ได้รับโทษอาจทำอันตรายต่อสังคมมากกว่าคำพูดที่ได้รับการปกป้องของผู้อื่น อาจถูกระงับโดยกฎระเบียบที่กว้างขวาง และการรับรู้ถึงความไม่พอใจกลายเป็นความเป็นไปได้ที่ร้ายแรงกว่า"
จะทำอย่างไรต่อไป
อันดับแรก เราจะพยายามมีส่วนร่วมกับ OFAC เพื่อแบ่งปันมุมมองของเราและต้องการรับฟังความคิดเห็นจากพวกเขา เรายังได้รับการสอบถามจากสมาชิกสภาคองเกรสเกี่ยวกับสถานการณ์ และเราจะแจ้งให้ทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้องทราบต่อไปประการที่สอง เราจะพยายามอย่างดีที่สุดเพื่อช่วยเหลือผู้อยู่อาศัยในสหรัฐฯ ซึ่งเงินติดอยู่ในที่อยู่ Tornado Cash ที่ระบุไว้ และจะพยายามอย่างดีที่สุดเพื่อช่วยเหลือพวกเขาในการสมัครถอนเงินเหล่านั้น. นอกจากนี้ กองทุนการศึกษา DeFi ยังมีประกาศประกาศ
ลิงค์ต้นฉบับ
