원본|오데일리
저자│jk
화요일(현지시간) 미국 법무부와 상품선물거래위원회(CFTC)는 암호화폐 거래소 쿠코인(KuCoin)과 그 설립자 2명을 형사 고발했다. 이 이벤트는 표시미국 규제 당국, 암호화폐 시장 규제 강화, 또한 Binance 사례에 이어자금세탁 방지를 위한 진행 중인 프로그램의 일부。
화요일 미국 법무부가 발표한 기소장에 따르면, 고소장은 KuCoin과 그 배후 주체, 그리고 두 창립자인 Chun Gan과 Ke Tang을 대상으로 하며, 이들이 무면허 자금 이체 사업을 운영하고 은행 비밀법을 위반했다고 비난합니다. . 》. 동시에 상품선물거래위원회(CFTC)는 같은 날 제출된 또 다른 기소장에서 쿠코인이 불법적으로 디지털 자산 파생상품 거래소를 운영했다고 밝혔다.
기소장을 낸 두 기관은 거래소가 적절한 자금세탁 방지 절차를 유지하지 못했고 이를 이행하지 못했다고 밝혔습니다."합리적인 절차"KuCoin은 고객 신원 확인, 의심스러운 활동 보고서 제출, CFTC 및 FinCEN 등록 실패로 인해 KuCoin은 90억 달러 이상의 대규모 범죄 자금을 세탁하는 도구가 되었습니다.
기소 세부사항: KuCoin은 무엇을 저질렀습니까?
KuCoin과 그 창립자들은 무면허 송금 사업을 운영하고 은행비밀보호법을 위반하려고 공모한 혐의로 기소되었으며, 이는 적절한 자금세탁방지(AML) 절차를 고의적으로 유지하지 못한 것과 관련이 있습니다. 미국 법무부 이러한 절차는 KuCoin이 자금세탁 및 테러자금 조달에 사용되는 것을 방지하기 위해 고안되었으며, 고객 신원을 확인하는 합리적인 절차를 유지하지 못했고 의심스러운 활동을 보고하지 않았습니다. KuCoin은 또한 무면허 송금 사업을 운영하고 은행비밀보호법을 실질적으로 위반한 혐의로 기소되었습니다.
인지해야 한다는 것은,이번 기소에는 SEC가 포함되지 않으므로, 증권 관련 문제는 이번 검찰의 관할권이 아니기 때문에 SEC가 선호하는 미등록 증권 판매 혐의도 기소에 포함되지 않습니다.
기소장에는 KuCoin이 통과했다고 명시되어 있습니다."미국 고객이 없다고 허위 진술함"미국 자금세탁방지법(AML)과 고객신원확인(KYC) 규정을 고의로 회피하기 위해 쿠코인은 실제로 다수의 미국 고객을 보유하고 있었으며, 검찰은 쿠코인이 자사 플랫폼을 이용해 90억 달러 이상의 자금 세탁을 허용했다고 주장했다.
KuCoin은 현물 거래 플랫폼을 통해 미국 고객으로부터 비즈니스를 요청했으며 이후 2019년 7월 선물 거래 플랫폼을 출시했습니다. 2017년 창립 이래 KuCoin은 3천만 명 이상의 고객과 수십억 달러의 일일 암호화폐 거래량을 보유한 세계 최대의 암호화폐 거래 플랫폼 중 하나가 되었습니다. KuCoin의 웹사이트는 전 세계 암호화폐 거래소의 공개 순위에서 상위 5위 안에 들었습니다. 공개 순위 중 하나는 KuCoin을 4번째로 큰 암호화폐 파생상품 거래소이자 5번째로 큰 암호화폐 현물 거래소로 평가합니다.
법무부가 발표한 성명에서 설립자와 KuCoin 법인은 미국 자금 세탁 방지(AML) 의무를 알고 있었지만 의도적으로 이러한 요구 사항을 무시하기로 결정했습니다. KuCoin은 적절한 고객 파악(KYC)을 구현하지 못했습니다. 프로세스. 실제로 KuCoin은 적어도 2023년 7월까지 고객에게 식별 정보 제공을 요청하지 않았습니다.KuCoin이 해당 활동에 대한 연방 범죄 수사를 통보받은 후인 2023년 7월에야 KuCoin은 신규 고객을 위해 KYC 절차를 채택했습니다. 그러나 이 KYC 프로세스는 신규 고객에게만 적용되며 미국에 기반을 둔 다수의 고객을 포함하여 KuCoin의 수백만 기존 고객에게는 적용되지 않습니다.KuCoin은 또한 필요한 의심스러운 활동 보고서를 제출하지 않았으며 CFTC에 선물 수수료 판매자로 등록한 적이 없으며 적어도 2023년 말까지 FinCEN에 송금 사업으로 등록한 적이 없습니다.
예를 들어, 법무부는 2022년 8월부터 2023년 11월까지 약 197개의 KuCoin 입금 주소가 제재 목록에 등재된 가상화폐 혼합기 토네이도 캐시로부터 간접적 또는 직접적으로 320만 달러 상당의 암호화폐를 받았다고 밝혔습니다.
실제로 쿠코인은 미국 AML 및 KYC 요건에서 면제된 것처럼 보이기 위해 미국 고객의 존재를 숨기려고 적극적으로 시도하고 있다. KuCoin 계정을 개설할 때 미국 고객이 자신을 식별하는 것을 차단합니다.또한 KuCoin은 2022년에 최소 한 명의 투자자에게 고객 위치에 대해 거짓말을 하여 미국 고객이 없다고 거짓으로 진술했습니다.실제로 KuCoin에는 수많은 미국 고객이 있습니다. 실제로 많은 소셜 미디어 게시물에서 KuCoin은 KYC 없이 거래할 수 있는 미국 기반 고객을 위한 거래소로 적극적으로 마케팅하고 있습니다. 예를 들어 KuCoin은 2022년 4월 트위터 메시지에서 다음과 같이 말했습니다.미국 사용자에게는 KYC가 지원되지 않지만 KuCoin에서는 KYC가 필수가 아닙니다. 일반적으로 확인되지 않은 계정을 사용하여 거래를 완료할 수 있습니다.
KuCoin이 필요한 AML 및 KYC 절차를 고의적으로 유지하지 못했기 때문에 KuCoin은 다크넷 시장, 맬웨어, 랜섬웨어 및 사기 계획에서 얻은 수익을 포함하여 막대한 양의 범죄 수익을 세탁하는 수단으로 사용되었습니다. 2017년 창립 이래 KuCoin은 50억 달러 이상을 받았으며 의심스러운 범죄 수익금으로 40억 달러 이상을 보냈습니다. 많은 KuCoin 고객은 특히 제공되는 서비스의 익명성 때문에 거래 플랫폼을 사용합니다. 즉, KuCoin의 KYC 없음 정책은 KuCoin의 성장과 성공의 핵심 부분입니다.
기소장에 언급된 금전적 수익, 출처: 미국 법무부 기소장
설립자에 대한 각 건의 혐의는 최대 5년의 징역형에 처해집니다.
데미안 윌리엄스(Damian Williams) 미국 검사는 오늘 기소된 바와 같이 KuCoin과 그 창립자들은 다수의 미국 사용자가 KuCoin 플랫폼에서 거래하고 있다는 사실을 의도적으로 은폐했습니다. 실제로 KuCoin은 대규모 미국 고객 기반을 활용하여 다음 중 하나가 된 것으로 알려졌습니다. 일일 거래량이 수십억 달러, 연간 거래량이 수조 달러에 달하는 세계 최대의 암호화폐 파생상품 및 현물 거래소입니다. 그러나 KuCoin과 같은 금융 기관은 미국에서 이용할 수 있는 고유한 기회를 활용하며 다음 사항도 준수해야 합니다. 범죄 및 부패한 자금 조달 계획을 식별하고 근절하는 데 도움이 되는 미국 법률 KuCoin은 의도적으로 그렇게 하지 않기로 결정했다고 합니다. 주장된 바와 같이 피고인은 기본적인 자금 세탁 방지 정책을 구현하지 않음으로써 KuCoin이 금융 시장의 그늘에 남아 있도록 허용했습니다. KuCoin은 불법 자금 세탁의 안전한 피난처로 사용되어 50억 달러 이상을 받았고 의심스러운 범죄 자금으로 40억 달러 이상을 보냈습니다. KuCoin과 같은 암호화폐 거래소는 두 가지 방법을 모두 가질 수 없습니다. 오늘의 기소는 암호화폐 거래소가 보내는 다른 사람들에게 경고가 되어야 합니다. 명확한 메시지:미국 고객에게 서비스를 제공하려면 미국 법률을 따라야 합니다. 방법은 간단합니다.
상품선물거래위원회도 화요일 쿠코인을 상대로 민사소송을 제기했다. CFTC는 부당 이득의 해소, 민사 금전적 처벌, 영구 거래 및 등록 금지, 향후 위반에 대한 영구 금지 명령을 추구합니다.
현재,쿠코인이 응답했습니다："KuCoin은 잘 운영되고 있으며 사용자의 자산은 절대적으로 안전합니다. 우리는 보고서를 인지하고 있으며 변호사를 통해 세부 사항을 조사하고 있습니다. KuCoin은 다양한 국가의 법률과 규정을 존중하며 규정 준수 표준을 엄격하게 준수합니다."
KuCoin CEO Johnny Lyu는 X에 대한 게시물에서 다음과 같이 말했습니다."이 문제를 해결하는 동안 플랫폼은 영향을 받지 않으며 평소와 같이 정상적으로 작동합니다. 귀하의 자산은 우리와 함께 안전합니다. 우리 팀과 저는 진행 상황을 계속 업데이트해 드리겠습니다."
이것은 KuCoin의 두 번째 법률 위반입니다. 뉴욕주 법무장관 레티티아 제임스(Letitia James)는 증권 및 상품 거래에 관한 주법을 위반한 혐의로 2023년 3월 거래소를 고소했습니다.
다음에는 어떻게 되나요?
간단한 분석을 통해 실제로 미국 법무부가 바이낸스 사건에서 많은 성과를 거두었다는 결론을 내릴 수 있습니다.실제로 미국 고객이 있는 거래소는 후속 소송의 대상이 될 것입니다(당시 바이낸스는 미국 고객에게 미국 KYC를 우회하고 Binance.US 대신 더 유동성이 높은 바이낸스 거래소를 사용하도록 지시했다는 비난도 받았습니다). 미국 공식 기관에 등록되어 있습니다., 오늘의 KuCoin 사건에 쓰여진 것과 같습니다.
한 가지 가능한 형태는 소송을 표적으로 삼는 것인데, 한 거래소에 대한 소송이 종결되면 또 다른 거래소가 뒤따르게 되는데, 쿠코인과 유사한 대부분의 거래소가 단기간에 동시에 고소당할 가능성이 매우 높다. 기소를 받지 않고서는 메이저 거래소라고 주장할 수 없다는 상황이 될 것입니다. 즉, 메이저 거래소들이 이를 집단적으로 처리할 수도 있고, 아니면 다른 가능성도 있을 수 있습니다. 그리고 하나씩 처리하고 징벌적인 조치를 취하는 것이 가장 큰 성공률을 보장할 수 있습니다.
종합적으로 볼 때, 이 형사 고발은 미국에서 사업을 운영하거나 미국 고객에게 서비스를 제공하는 회사가 미국 법률을 엄격히 준수해야 한다는 명확한 신호를 글로벌 암호화폐 거래소에 보냅니다. 암호화폐 산업이 빠르게 발전함에 따라 규제 당국은 산업의 건전성과 지속 가능성을 보장하고 불법 활동으로부터 투자자를 보호하기 위한 노력을 강화하고 있습니다. 이러한 모든 노력은 보다 안전하고 투명한 디지털 화폐 시장을 구축한다는 공통 목표를 지향합니다.
이러한 배경에서 KuCoin 사례의 전개는 업계 내외의 모든 당사자로부터 세심한 관심을 받을 가치가 있으며 Odaily는 독자들에게 후속 보고서를 제공할 것입니다.
