증권선물위원회, 위조 서류 및 자금 세탁 위험에 대응하기 위한 강화 조치 및 계좌 개설 기준 인상

Odaily 행성일보 소식, 홍콩 증권선물위원회(SFC)는 오늘 통지를 발행하여 계좌 개설 및 고객 관계 유지 시 시행해야 하는 모니터링 조치를 명시했습니다. 이 통지는 SFC가 12개 증권 중개 회사의 계좌 개설 관행을 검토한 후 발행되었습니다. 이 검토는 개설 서류에 대한 실사 부족, 계좌 개설 과정에서 의심스럽거나 위조된 서류 수락, 해외 중개인과의 국경 간 대행 관계 관리상의 약점 등 여러 중대한 결함을 식별했습니다.

SFC는 고객 계좌가 의심스럽거나 불법적인 거래에 부적절하게 사용될 가능성과 이로 인해 증가하는 자금 세탁 및 테러 자금 조달 위험에 대해 깊은 우려를 표명했습니다. SFC는 모든 허가 법인이 실질적으로 가능한 한 빨리 내부 검사를 실시하여 계좌 개설에 사용된 의심스럽거나 위조된 서류가 있는지 탐지할 것을 요구했습니다.

SFC는 또한 허가 법인이 중국 내 투자자를 위해 계좌를 개설하고 관리할 때 적용해야 하는 추가 조치를 명시했습니다. 이러한 추가 조치에는 의심스럽거나 위조된 서류로 개설된 투자 계좌 폐쇄, 잔액이 0인 비활동 투자 계좌 폐쇄, 신규 투자 계좌 개설 시 투자자로부터 서면 진술서를 받고, 결제 및 자금 인출 시 투자자 본인 명의로 적격 은행에 보유된 은행 계좌를 통해서만 이루어지도록 요구하는 것이 포함됩니다. (금십)