SEC đã hủy bỏ vụ kiện chống lại các giám đốc điều hành của Ripple và dòng thời gian đầy đủ nhất về cuộc đối đầu giữa hai bên đã được tổng hợp

Nguồn gốc: DLNews

Biên soạn gốc: BitpushNews Yanan, Mary Liu

Tranh chấp của Ripple với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) còn lâu mới kết thúc và vụ việc được coi là một trong những tiêu chuẩn cho các tranh chấp về định nghĩa chứng khoán giữa ngành công nghiệp tiền điện tử và SEC. Vì Quốc hội vẫn thiếu luật quản lý về mã hóa nên những trường hợp này sẽ cung cấp tài liệu tham khảo quan trọng để chính phủ Hoa Kỳ xây dựng các quy định về tài sản kỹ thuật số.

Trước đây, Giám đốc điều hành Ripple Brad Garlinghouse cho biết công ty đã trả hơn 200 triệu USD phí pháp lý. Đồng thời, Ripple cho biết gần 90% hoạt động kinh doanh của họ hiện được thực hiện bên ngoài Hoa Kỳ.

Khi Thẩm phán quận Analisa Torres đưa ra phán quyết có lợi cho Ripple vào tháng 7, một số chuyên gia về tiền điện tử đã coi đây là một chiến thắng rõ ràng cho Ripple.

Giá của XRP, token được Ripple sử dụng cho các giao dịch trên mạng của mình, đã tăng vọt do phán quyết.

Tuy nhiên, dưới sự lãnh đạo của Giám đốc Gary Gensler, SEC đã không để Ripple ra đi. Kể từ khi sàn giao dịch tiền điện tử FTX phá sản vào năm ngoái, cơ quan này đã đưa ra một loạt các hành động thực thi trong toàn ngành tiền điện tử, bao gồm các vụ kiện chống lại các sàn giao dịch tiền điện tử Binance và Coinbase.

Tuần trước, một thẩm phán đã từ chối yêu cầu kháng cáo một phần phán quyết của Ripple của SEC. Mặc dù kết quả này có phần khiến SEC thất vọng nhưng nhiều khía cạnh chưa được giải quyết của vụ án này sẽ được hé lộ trong phiên tòa vào năm 2024.

Để giúp bạn hiểu sâu hơn về toàn bộ sự việc và hướng đi trong tương lai của nó, chúng tôi đã sắp xếp dòng thời gian sau để bạn tham khảo.

năm 2004

Nguồn gốc của Ripple có từ năm 2004. Vào thời điểm đó, lập trình viên người Canada Ryan Fugger đã ra mắt hệ thống thanh toán ngang hàng có tên RipplePay. Hệ thống này tồn tại trước sự phát triển của công nghệ blockchain và không sử dụng tiền điện tử mà thay vào đó thực hiện các giao dịch dựa trên IOU hoặc tín dụng kỹ thuật số.

năm 2011

Tháng 5: Bước ngoặt thực sự đến vào năm 2011. Vào thời điểm đó, chuyên gia mật mã David Schwartz, người sáng lập Mt. Gox Jed McCaleb và cựu chiến lược gia trưởng từ nhà thiết kế trò chơi điện tử Arthur Britto đều quan tâm đến Bitcoin. Họ quyết định hợp tác để xây dựng một hệ thống hiệu quả hơn không dựa vào khai thác bằng chứng công việc.

Trên diễn đàn Bitcointalk năm 2011, McCaleb đã chỉ trích các vấn đề tiêu thụ năng lượng liên quan đến việc khai thác Bitcoin.

2012

Tháng 6: Schwartz, McCaleb và Britto mua thương hiệu và quyền đặt tên cho RipplePay do Fugger thành lập, sau đó đổi tên thành Ripple Labs và ra mắt sổ cái XRP.

Tháng 8: Nhà đầu tư thiên thần Chris Larsen gia nhập Ripple, cuối cùng trở thành giám đốc điều hành của Ripple.

Sau đó, Ripple Labs đã phát triển công nghệ chuỗi khối của Ripple để tạo ra RippleNet, một mạng thanh toán.

Năm 2013

Tháng 4: Ripple đảm bảo nguồn tài trợ 3,5 triệu USD từ nhiều nhà đầu tư. Vào thời điểm đó, Ripple không tiết lộ tổng số tiền huy động được.

Tháng 7: McCaleb rời Ripple để bắt đầu dự án mới của riêng mình.

Năm 2014

Ngày 18 tháng 2: Ripple Labs được xếp hạng thứ 50 trong danh sách “50 công ty thông minh hàng đầu” của MIT Technology Review.

Tháng 6: McCaleb ra mắt đối thủ cạnh tranh của Ripple, Stellar. Ông đã được trao 9 tỷ XRP vì những đóng góp ban đầu của mình cho Ripple, vào thời điểm đó có giá trị thị trường khoảng 126 triệu USD. Vào năm 2021, khi giá XRP tăng lên, McCaleb được tiết lộ đã bán số cổ phần của mình với giá hơn 2 tỷ USD.

Tháng 9: Ripple công bố quan hệ đối tác với Ngân hàng CBW và Ngân hàng Cross River. Ripple cho biết hai ngân hàng này là những ngân hàng đầu tiên của Hoa Kỳ áp dụng cơ sở hạ tầng giao dịch phân tán nguồn mở của Ripple.

2015

Tháng 4: Ripple chào đón cựu COO của Yahoo Brad Garlinghouse, người cũng giữ vai trò COO tại Ripple. Sau khi nhậm chức, Garlinghouse bắt đầu tiếp thị XRP cho ngành, hy vọng rằng mã thông báo này có thể được các ngân hàng và tổ chức tài chính sử dụng làm tiền tệ cầu nối và thay thế cho SWIFT.

Tháng 5: Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính của Hoa Kỳ (FinCEN) đã phạt Ripple Labs 700.000 USD trong “hành động thực thi dân sự đầu tiên chống lại một sàn giao dịch tiền ảo”. Cơ quan quản lý cáo buộc Ripple cố tình vi phạm nhiều quy định, chẳng hạn như bán tiền điện tử mà không đăng ký và không thực hiện các biện pháp chống rửa tiền. Ripple nhanh chóng trả khoản tiền phạt 450.000 USD và hứa sẽ bù số dư trong vòng 30 ngày.

Tháng 10: Ripple Labs đổi tên thành Ripple.

Theo thống kê của OpenSecrets, tổng chi tiêu vận động hành lang của Ripple tại Hoa Kỳ đạt 150.000 USD vào năm 2015.

2016

Tháng 6: Ripple nhận được giấy phép tiền ảo từ Bộ Dịch vụ Tài chính Tiểu bang New York. Tên công ty được sử dụng trong đơn xin cấp phép này là XRP II LLC.

Tháng 9: Công ty kết thúc thành công vòng cấp vốn Series B, huy động được 55 triệu USD. Các nhà đầu tư tham gia tài trợ lần này bao gồm Ngân hàng Standard Chartered, Tập đoàn CME, v.v.

2017

Tháng 9: Công ty khởi nghiệp blockchain R 3 kiện Ripple Labs về tranh chấp hợp đồng. Tranh chấp giữa hai bên là theo hợp đồng, R 3 có quyền mua XRP với mức chiết khấu đáng kể cho đến năm 2019 và CEO của Ripple đã cố gắng chấm dứt hợp đồng. R 3 kể từ đó đã cung cấp giải pháp cho nhiều dự án tiền kỹ thuật số của ngân hàng trung ương.

Tháng 12: Giá XRP vượt mốc 1 USD, tăng tới 15,873% so với mức tăng 0,0063 USD vào ngày 1 tháng 1.

Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 50.000 USD cho việc vận động hành lang vào năm 2017.

2018

Tháng 1: Ripple cho biết họ đã cung cấp sản phẩm xCurrent của mình cho hơn 100 tổ chức tài chính. XRP từng vượt qua Ethereum để trở thành loại tiền điện tử lớn thứ hai theo vốn hóa thị trường sau Bitcoin.

Tháng 9: Ripple và R 3 kết thúc tranh chấp hợp đồng của họ bằng một thỏa thuận giải quyết kín, cả hai bên đều giữ im lặng về kết quả. Nhưng các tài liệu bị rò rỉ vào năm 2020 cho thấy số tiền dàn xếp lên tới hơn 240 triệu USD.

Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 450.000 USD cho việc vận động hành lang vào năm 2018.

2019

Ngày 17 tháng 6: Ripple tuyên bố hợp tác với MoneyGram, một trong những công ty chuyển tiền quốc tế lớn nhất thế giới. MoneyGram sẽ sử dụng sản phẩm xRapid của Ripple. Sự hợp tác này kết thúc vào năm 2021.

Ngày 16 tháng 12: Giá XRP cũng giảm mạnh do thị trường gấu, giảm từ mức cao nhất mọi thời đại là 3,32 USD vào tháng 1 năm 2018 xuống còn 0,183 USD.

Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 220.000 USD cho việc vận động hành lang vào năm 2019.

2020

Ngày 24 tháng 9: Quỹ Sổ cái XRP (XRPL) được thành lập như một tổ chức phi lợi nhuận độc lập để thúc đẩy việc triển khai XRP. Quỹ này đã huy động được 6,5 triệu USD để tạo quỹ cộng đồng XRP và củng cố cơ sở hạ tầng.

Ngày 21 tháng 12: SEC đệ đơn kiện Ripple Labs, Garlinghouse và Larsen. SEC cáo buộc Ripple đã vi phạm các quy định khi phát hành chứng khoán chưa đăng ký. Garlinghouse đã bác bỏ cáo buộc của SEC và cho biết công ty sẽ sử dụng vũ khí hợp pháp. Sau tin tức này, XRP đã giảm từ 0,58 USD xuống 0,21 USD.

Ngày 22 tháng 12: Thẩm phán Analisa Torres được phân công phụ trách vụ Ripple.

Ngày 28 tháng 12: Sàn giao dịch tiền điện tử Coinbase hủy niêm yết XRP do bị kiện. Paul Grewal, giám đốc pháp lý của Coinbase, nói rằng vụ kiện của Ripple với SEC là lý do chính khiến XRP bị hủy niêm yết.

Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 330.000 USD cho việc vận động hành lang vào năm 2020.

2021

Ngày 3 tháng 3: Garlinghouse và Larsen thách thức cách tiếp cận của SEC, cho rằng cơ quan này đã không cung cấp cho họ thông báo công bằng về việc phân loại XRP là chứng khoán. Thông báo hoặc cảnh báo để họ có đủ thời gian phản ứng hoặc thực hiện các điều chỉnh cần thiết.). Trong thư gửi tòa án, họ nói rằng SEC đã không cung cấp hướng dẫn rõ ràng cho các công ty tiền điện tử – một tuyên bố đã được nhiều giám đốc điều hành tiền điện tử lặp lại trong những năm tiếp theo.

Ngày 8 tháng 3: SEC yêu cầu Thẩm phán Sarah Netburn tổ chức một phiên điều trần để giải quyết các yêu cầu về thông báo công bằng đối với các giám đốc điều hành của Ripple và các vấn đề khác.

Ngày 22 tháng 3: Thẩm phán Netburn phán quyết rằng XRP có giá trị và tiện ích, giúp phân biệt nó với các loại tiền điện tử như Bitcoin. Phán quyết này rất có ý nghĩa vì nó nêu bật sự khác biệt về mặt pháp lý giữa tiền điện tử và mở đường cho các hành động thực thi và phân loại tài sản trong tương lai.

Ngày 13 tháng 4: Ủy viên SEC Hester Peirce đề xuất Đề xuất Cảng an toàn 2.0, sẽ cho các công ty tiền điện tử thời gian ân hạn ba năm “theo một số điều kiện nhất định” để miễn cho họ khỏi các yêu cầu đăng ký của luật chứng khoán liên bang.” nhằm thúc đẩy sự phát triển và xây dựng mạng thực tế hoặc phi tập trung. Bà cũng cho biết việc bổ nhiệm Gensler làm chủ tịch mới của SEC là “thời điểm hoàn hảo để SEC xem xét lại cách thay đổi các quy tắc của mình một cách có trách nhiệm để phù hợp với công nghệ mới này”.

Ngày 14 tháng 6: Tòa án gia hạn thời hạn tiết lộ của SEC đến ngày 31 tháng 8. Tòa án trước đây đã yêu cầu cơ quan này tiết lộ các chính sách nội bộ của mình liên quan đến giao dịch tiền điện tử, xung đột lợi ích và phân loại chứng khoán.

Ngày 27 tháng 8: Các luật sư của Ripple đã đệ trình kiến ​​nghị yêu cầu SEC tiết lộ các chính sách liên quan đến giao dịch tiền điện tử của chính nhân viên của mình. Đơn đăng ký đã bị tòa án từ chối vào tháng 9.

Ngày 15 tháng 10: Tòa án thiết lập một giai đoạn tham vấn chuyên gia để thu thập ý kiến ​​từ nhiều người trong lĩnh vực tiền điện tử và tài chính truyền thống nhằm bổ sung hiểu biết về các quan điểm khác nhau về vụ việc.

Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 1,12 triệu USD cho việc vận động hành lang vào năm 2021.

2022

Ngày 17 tháng 9: Với sự chấp thuận của tòa án, Phòng Thương mại Kỹ thuật số, một nhóm ủng hộ mã hóa của Mỹ, đã gửi bản tóm tắt amicus curiae của riêng mình. Bản tóm tắt của Amicus đề cập đến các tài liệu bằng văn bản được gửi tới tòa án bởi các cá nhân hoặc tổ chức không phải là các bên tham gia vụ việc. Những cá nhân hoặc tổ chức này có thể trình bày những lập luận và khuyến nghị pháp lý của riêng mình về các trường hợp cụ thể trong tài liệu. Theo quan điểm của mình, Phòng Thương mại Kỹ thuật số không nêu rõ họ ủng hộ bên nào nhưng nhấn mạnh sự mơ hồ của luật tài sản kỹ thuật số.

Ngày 31 tháng 10: Coinbase nộp bản tóm tắt amicus lên tòa án liên bang thay mặt cho Ripple Labs. Đệ trình của Coinbase đặt ra câu hỏi liệu SEC có đưa ra thông báo công bằng trước khi thực hiện hành động cưỡng chế chống lại Ripple hay không. Vài tháng sau, vào năm 2023, Coinbase cũng sẽ phải đối mặt với hành động thực thi của SEC.

Ngày 2 tháng 12: Hồ sơ hỗ trợ của SEC và Ripple Labs được công khai sau thời hạn ngày 30 tháng 11. Các tài liệu đã làm sáng tỏ những lập luận và yêu cầu pháp lý của cả hai bên. Cả SEC và Ripple Labs đều kêu gọi Thẩm phán Torres đưa ra phán quyết trực tiếp có lợi cho họ mà không đưa vụ việc ra xét xử.

Ngày 22 tháng 12: SEC yêu cầu tòa án cấm phát hành “Tài liệu Hinman” mà Ripple Labs tin rằng có liên quan đến vụ việc, với lý do tính nhạy cảm của tài liệu. Các tài liệu bao gồm bản thảo bài phát biểu năm 2018 của cựu giám đốc SEC William Hinman. William Hinman tuyên bố trong hồ sơ rằng Ethereum không phải là chứng khoán.

Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 1,08 triệu USD cho việc vận động hành lang vào năm 2022.

2023

Ngày 8 tháng 5: Giám đốc điều hành Garlinghouse cho biết Ripple đã chi 200 triệu USD cho vụ kiện của SEC.

Ngày 6 tháng 6: SEC đệ đơn kiện Coinbase, cáo buộc Coinbase vận hành trái phép sàn giao dịch và tạo điều kiện thuận lợi cho giao dịch chứng khoán chưa đăng ký.

12 tháng 6: Tài liệu Hinman được phát hành. Mặc dù các tài liệu tiết lộ những bình luận trước đây của Hinman, nhưng việc tiết lộ này không gây ra nhiều xôn xao.

Theo OpenSecrets, Ripple đã chi 480.000 USD cho việc vận động hành lang trong nửa đầu năm 2023.

Ngày 13 tháng 7: SEC chia rẽ phán quyết trong vụ kiện chống lại Ripple Labs. Thẩm phán Torres phán quyết rằng việc bán XRP công khai của Ripple cho các sàn giao dịch không phải là bất hợp pháp, nhưng việc bán nó cho các tổ chức thì có. Cuối cùng, vụ án sẽ được đưa ra xét xử bởi bồi thẩm đoàn. Sau phán quyết, Coinbase và các sàn giao dịch khác đã niêm yết lại XRP.

Ngày 21 tháng 7: Trong một vụ kiện riêng của Terraform Labs, thẩm phán đặt câu hỏi về phán quyết của Torres và sau đó SEC gợi ý về khả năng kháng cáo.

Ngày 24 tháng 7: Sendi Young, người đứng đầu các hoạt động tại Vương quốc Anh và Châu Âu của Ripple, cho biết chiến thắng một phần này tạo tiền đề cho việc mở rộng quốc tế hơn nữa của Ripple.

Ngày 7 tháng 8: Một cựu luật sư của SEC nói rằng chỉ vì chủ tọa phiên tòa trong vụ Terraform Labs đã lật ngược phán quyết của Thẩm phán Torres không có nghĩa là Ripple đã thua trò chơi. Teresa Goody Guillén, một đối tác tại công ty luật Baker Hostetler và là cựu cố vấn kiện tụng của SEC, cho biết: “Lý do đơn giản là tòa án này rõ ràng đã bác bỏ phán quyết của XRP và một tòa án khác có thể dễ dàng đưa ra quyết định khác”.

Ngày 9 tháng 8: Cùng ngày Thẩm phán Torres ấn định lịch xét xử vào quý 2 năm 2024, SEC thông báo sẽ kháng cáo một phần phán quyết vào tháng 7 của bà.

Ngày 17 tháng 8: Truyền thông tiết lộ rằng Ripple là một trong những công ty tiền điện tử chi nhiều nhất cho việc vận động hành lang ở Hoa Kỳ vào năm 2023. Danh sách này cũng bao gồm Binance, Coinbase và Crypto.com.

Ngày 28 tháng 8: Ripple thông báo trên X (trước đây là Twitter) rằng họ sẽ tổ chức “lễ kỷ niệm cộng đồng” tại Thành phố New York vào tháng 9. “Như đã hứa, đã đến lúc tổ chức một bữa tiệc chiến thắng thực sự,” Garlinghouse tweet.

Ngày 6 tháng 9: Các phương tiện truyền thông đưa tin rằng Ripple đã trả tiền cho các nhóm vận động hành lang để cố gắng tác động đến luật pháp Hoa Kỳ thông qua vận động hành lang, từ đó biến Ủy ban Giao dịch Hàng hóa và Tương lai (CFTC) trở thành cơ quan quản lý tiền điện tử trên thực tế ở Hoa Kỳ. . Nhiều chuyên gia trong ngành tiền điện tử tin rằng CFTC là cơ quan quản lý thân thiện hơn và có cách tiếp cận quản lý nhẹ nhàng hơn so với SEC. Cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried đã vận động CFTC quản lý tiền điện tử trước khi sàn giao dịch của ông sụp đổ.

Ngày 3 tháng 10: Torres từ chối kháng cáo của SEC.

Ngày 19 tháng 10: SEC hủy bỏ mọi cáo buộc chống lại Giám đốc điều hành Ripple Brad Garlinghouse và đồng sáng lập Chris Larsen, hủy bỏ phiên tòa dự kiến ​​diễn ra vào năm tới. SEC tuyên bố trong hồ sơ: SEC và Ripple sẽ gặp nhau và thống nhất về một lịch trình họp ngắn có thể có về các vấn đề còn lại trong trường hợp này – việc tổ chức của Ripple bán Đề xuất lịch trình đó và, nếu các bên không thể đồng ý, hãy yêu cầu một lịch trình họp ngắn từ tòa án .