CFTC thắng kiện Ooki DAO, tạo tiền lệ cho DAO chịu trách nhiệm pháp lý

Tiêu đề gốc: "CFTC thắng kiện Ooki DAO, tạo tiền lệ cho việc DAO phải chịu trách nhiệm pháp lý"

Nguồn chính thức:

Nguồn chính thức:Bản tóm tắt

Bản tóm tắt

- Vụ CFTC kiện Ooki DAO, do Ooki DAO không có bị đơn nên CFTC thắng long trời lở đất, tòa ra lệnh Ooki DAO ngừng hoạt động tại Mỹ + đóng cửa website xóa nội dung + phạt 643.542 USD

- Thẩm phán đã đồng ý với CFTC xác định DAO là một tổ chức không có tư cách pháp nhân, vì vậy DAO có thể chịu trách nhiệm pháp lý với tư cách là chủ thể của vụ kiện

- Sau khi DAO có thể bị kiện, chuỗi không còn nằm ngoài vòng pháp luật. Các cơ quan thực thi pháp luật có thể sử dụng điều này như một bước đột phá để giám sát các dự án DAO, DeFi và DEX trên chuỗi

tiêu đề cấp đầu tiên

1. Chiến thắng của CFTC

Vào ngày 9 tháng 6 năm 2023, Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC) thông báo rằng họ đã giành được "Chiến thắng toàn diện" trước Ooki DAO ở cấp tư pháp, tạo ra trách nhiệm pháp lý chưa từng có đối với DAO với tư cách là đối tượng của tiền lệ vụ kiện.

Trong trường hợp CFTC kiện Ooki DAO, thẩm phán California đã đưa ra "phán quyết không phù hợp" có lợi cho CFTC vào ngày 8 tháng 6 năm 2023. Thẩm phán phán quyết rằng Ooki DAO phạm tội điều hành một nền tảng giao dịch bất hợp pháp (Sàn giao dịch bất hợp pháp ) và đóng vai trò là hoa hồng tương lai một cách bất hợp pháp. Merchant (Hoạt động bất hợp pháp với tư cách là Người bán hoa hồng tương lai (FCM)) và bị phạt 643.542 USD, đồng thời bị yêu cầu đóng cửa vĩnh viễn trang web của Ooki DAO và xóa nội dung của trang web khỏi Internet.

Điều quan trọng, trong quyết định đặt ra tiền lệ này, tòa án cho rằng Ooki DAO là một “người” theo định nghĩa của Đạo luật Trao đổi Hàng hóa Hoa Kỳ và có thể phải chịu trách nhiệm pháp lý tương ứng với tư cách là đối tượng của vụ kiện. “Quyết định này sẽ là hồi chuông cảnh tỉnh cho những người tin rằng họ có thể lách luật bằng cách áp dụng cấu trúc DAO, nhằm tránh việc thực thi quy định và cuối cùng khiến công chúng gặp rủi ro,” các quan chức của CFTC cho biết.

tiêu đề cấp đầu tiên

2. Chi tiết vụ án Ooki

Giao thức bZx là một giao thức DeFi phi tập trung dựa trên chuỗi khối cho phép người dùng cung cấp tài sản ảo làm tài sản thế chấp để thiết lập các vị thế đòn bẩy cho giao dịch. Giá trị của giao dịch được xác định bởi chênh lệch giá giữa hai tài sản ảo mà không liên quan đến việc bán tài sản ảo thực tế .

Giao thức bZx ban đầu được phát triển và duy trì bởi bZeroX LLC và những người sáng lập của nó, và vào khoảng ngày 23 tháng 8 năm 2021, bZeroX LLC đã chuyển giao quyền kiểm soát giao thức bZx cho bZx DAO (cuối cùng được đổi tên thành Ooki DAO vào ngày 18 tháng 11 năm 2021) ), từ sau đó, Ooki DAO chỉ có thể được điều chỉnh bởi phiếu bầu của những người nắm giữ mã thông báo Ooki Token. CFTC đã trích lời một trong những người sáng lập giao thức bZx cho biết vào thời điểm đó: “Việc chuyển đổi sang DAO sẽ miễn trừ giao thức bZx khỏi quy định pháp lý và trách nhiệm giải trình.” Rõ ràng CFTC không đồng ý.

Vào ngày 22 tháng 9 năm 2022, CFTC đã thực hiện hai hành động thực thi đối với Ooki DAO: (1) xử phạt bZeroX LLC và những người sáng lập giao thức bZx, dẫn đến một thỏa thuận dàn xếp; (2) đệ đơn kiện Ooki DAO với lý do Ooki DAO (i) cung cấp bất hợp pháp các giao dịch bán lẻ có đòn bẩy và ký quỹ ngoại hối; (ii) tham gia vào giao dịch tương lai (FCM) mà không đăng ký; và (iii) không thực hiện các thủ tục xác minh KYC và nhận dạng khách hàng theo yêu cầu của FCM theo Bảo mật ngân hàng Đạo luật (CIP). Sau đó, tòa án đã phê duyệt thông báo và tống đạt trát đòi hầu tòa cho Ooki DAO và các thành viên DAO thông qua bot chatbot diễn đàn và thông báo bài đăng trên diễn đàn.

Sau đó, bốn tổ chức Web3 là Paradigm, a16z, DeFi Education Fund (được hỗ trợ bởi UniSwap) và LeXpunK_Army (được hỗ trợ bởi Yearn, Curve & Lido) đều đã gửi Bản tóm tắt Amicus lên tòa án để hỗ trợ Ooki DAO, nói rằng CFTC chỉ thông qua Nó là không hợp lý khi yêu cầu các thành viên DAO/chủ sở hữu mã thông báo chịu trách nhiệm về DAO chỉ bằng cách bỏ phiếu quản trị. Miles Jennings, cố vấn chung của a16z, tuyên bố thêm rằng nên tập trung vào những thành viên đã bỏ phiếu về việc quản lý hành vi bất hợp pháp của DAO hơn là các thành viên của toàn bộ DAO.

Sau khi Ooki DAO bỏ lỡ thời hạn trả lời vào tháng 1 năm 2023, CFTC bắt đầu nộp đơn lên tòa án để đưa ra "phán quyết không phù hợp" trong vụ việc, điều đó có nghĩa là Ooki DAO đã không thể tự bào chữa trước tòa và đó cũng có thể là A. từ bỏ "chiến lược", rõ ràng không có thành viên DAO nào sẵn sàng gánh trách nhiệm cho CFTC.

Vào ngày 8 tháng 6 năm 2023, một thẩm phán ở California, Hoa Kỳ, cuối cùng đã đưa ra "phán quyết không phù hợp" có lợi cho CFTC, điều đó có nghĩa là CFTC không cần chứng minh lý do cho các cáo buộc của họ đối với Ooki DAO. Mặc dù Ooki DAO có rất nhiều sự đoàn kết, nhưng đối mặt với tình huống không ai phản hồi vụ kiện, nó đã mở ra một khởi đầu tồi tệ cho các cơ quan quản lý giám sát DAO.

tiêu đề cấp đầu tiên

3. Tác động và hệ quả từ chiến thắng của CFTC

tiêu đề phụ

3.1 DAO trên chuỗi không còn là một nơi ngoài pháp luật

Cột trên trang web chính thức của CFTC Tài sản kỹ thuật số phân loại tất cả các tài sản ảo, bao gồm tất cả các loại tiền ảo, là "hàng hóa", điều này sẽ trao cho CFTC quyền xử lý các giao dịch phái sinh trên thị trường tương lai tài sản ảo, cũng như gian lận và gian lận thị trường Tuy nhiên, CFTC không có thẩm quyền điều chỉnh các giao dịch tài sản ảo trên thị trường giao ngay không liên quan đến ký quỹ, đòn bẩy hoặc tài chính.

Trước khi bZeroX LLC được chuyển đổi thành DAO, bZeroX và những người sáng lập của nó phải chịu trách nhiệm pháp lý tương ứng đối với các hành vi vi phạm. Điều đáng chú ý là thẩm phán California đã đồng ý với CFTC định nghĩa Ooki DAO là một "hiệp hội không có tư cách pháp nhân (Unincorporated Association)", là chủ thể có thể bị kiện (Người) theo Đạo luật trao đổi hàng hóa và có thể chịu trách nhiệm pháp lý với tư cách là chủ thể bị kiện.

tiêu đề phụ

(https://www.bitstamp.net/learn/web3/what-is-a-decentralized-exchange-dex/)

3.2 Các thành viên của DAO có thể phải chịu trách nhiệm chung và một số trách nhiệm pháp lý của DAO

Mặc dù hình phạt mà thẩm phán đưa ra chỉ dành cho Ooki DAO, nhưng theo luật liên bang và một loạt các trường hợp luật hợp tác liên quan đến tiểu bang, CFTC đã xác định rằng các thành viên của các tổ chức phi công ty vì lợi nhuận (For Profit) cần phải chịu trách nhiệm cá nhân. và một số trách nhiệm pháp lý đối với các hành động của tổ chức.Điều đó có nghĩa là các thành viên tham gia quản trị Ooki DAO có thể phải chịu rủi ro về trách nhiệm pháp lý chung và một số trách nhiệm cá nhân. Vẫn chưa biết CFTC sẽ tiến hành thi hành án phạt như thế nào.

tiêu đề phụ

3.3 Quy định của DeFi đã mở ra những ý tưởng

Sau lệnh trừng phạt của cơ quan quản lý Hoa Kỳ đối với công cụ trộn tiền tệ giao thức DeFi Tonardo Cash vào tháng 8 năm 2022, cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã tiếp tục mở rộng phạm vi quy định của các dự án DeFi trên chuỗi. Đối với Tonardo Cash, các nhà quản lý của Hoa Kỳ đã đưa nó vào danh sách SDN để rửa tiền khủng bố, nghĩa là tất cả các cá nhân hoặc tổ chức của Hoa Kỳ đều bị cấm giao dịch với Tonardo Cash hoặc địa chỉ ví được liên kết với giao thức. Và Ooki DAO đã đi một bước xa hơn: Cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã trực tiếp yêu cầu máy chủ có liên quan đóng trang web Ooki DAO và xóa nội dung trực tuyến với lý do doanh nghiệp DAO vi phạm luật và quy định, đồng thời cấm Ooki DAO tiến hành bất kỳ hoạt động kinh doanh nào tại Hoa Kỳ Những trạng thái.

tiêu đề cấp đầu tiên

4. Giải pháp - Bao bọc pháp lý của DAO

Rõ ràng, CFTC có thể sử dụng trường hợp này để phá bỏ rào cản của vị trí ngoài pháp luật trên chuỗi, vì vậy chuỗi không còn là một vị trí ngoài pháp luật nữa. Gói hợp pháp (Legal Wrapper) cho các dự án DAO và DeFi phi tập trung để bảo vệ trách nhiệm hữu hạn của các thành viên đã là điều bắt buộc, không phải là một lựa chọn.

Trình bao bọc pháp lý của một DAO (Legal Wrapper) là một khung pháp lý dành riêng cho DAO hoặc tập hợp các thực thể pháp lý cung cấp cho các DAO tư cách pháp lý được công nhận ở các khu vực pháp lý có liên quan. Bản chất của nó là “gói” DAO trong khuôn khổ pháp lý, để DAO có thể gắn kết với hệ thống pháp luật truyền thống, đồng thời đảm bảo tuân thủ các quy định pháp luật liên quan và bảo vệ trách nhiệm hữu hạn của các thành viên DAO, đồng thời mở ra cầu nối cho DAO để tương tác với thế giới thực.

Những người sáng lập và thành viên của các DAO chưa đăng ký phải đối mặt với các rủi ro pháp lý, cụ thể là:

A. Rủi ro về Trách nhiệm pháp lý. Cũng giống như Ooki DAO, một DAO chưa đăng ký có thể được coi là một công ty hợp danh (General Partnership).Sau khi một DAO được công nhận là một công ty hợp danh chung, mỗi thành viên của DAO có thể chịu trách nhiệm chung và riêng đối với tất cả các tài sản và trách nhiệm của DAO. . Một DAO đã đăng ký có thể hoạt động như một thực thể pháp lý riêng biệt. Một mặt, nó có thể đáp ứng các yêu cầu tuân thủ của nơi đăng ký và các khu vực tài phán khác. Quan trọng hơn, nó có thể cung cấp cho các thành viên DAO trách nhiệm hữu hạn tương tự như hình thức tổ chức công ty.

B. Rủi ro về thuế. Các thành viên của DAO có thể bị phạt tiền hoặc các hình phạt khác nếu họ không nộp thuế thu nhập. Một DAO đã đăng ký có thể tiến hành một loạt các tờ khai thuế trưởng thành theo hình thức tổ chức của nó, cũng như đáp ứng các yêu cầu tuân thủ về thuế của các khu vực pháp lý có liên quan.

C. Rủi ro tuân thủ tài chính. Trong trường hợp không có các thủ tục xác minh KYC/AML/CTF có liên quan để kiểm tra nguồn tiền, việc hấp thụ tiền hoặc tham gia vào các hoạt động kinh tế trong thế giới chuỗi khối ẩn danh có thể phải đối mặt với việc tuân thủ chứng khoán, tuân thủ AML/CTF, điều tra hành chính và tội phạm tài chính.

Các pháp nhân DAO có thể được đăng ký dưới các hình thức tổ chức khác nhau: Tổ chức, Hiệp hội, Công ty trách nhiệm hữu hạn phi lợi nhuận hoặc Công ty trách nhiệm hữu hạn vì lợi nhuận.

Sự lựa chọn thực tế về hình thức tổ chức và quyền tài phán phụ thuộc vào loại DAO (cộng đồng/giao thức, dịch vụ, đầu tư), mô hình kinh doanh, chức năng mã thông báo và các yếu tố khác.

Khi quyết định khu vực tài phán nào để thành lập DAO, tất cả phụ thuộc vào mô hình kinh doanh, nhu cầu và sở thích pháp lý của DAO và thường có ba tiêu chí chính để đánh giá:

(1) DAO có muốn tạo thu nhập và phân phối thu nhập cho các thành viên không?

(2) Mức độ phân quyền của DAO;

5. Viết ở cuối

5. Viết ở cuối

Sau khi các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ phục hồi sau sự cố FTX, họ đã tiến hành thực thi quy định đối với nhiều người chơi lớn trong thế giới mã hóa, chẳng hạn như Coinbase, Kraken, Paxos, Silvergate Bank, Signature Bank, Justin Sun và Binance, trong Hoạt động quý đầu tiên của năm 2023 . Đặc biệt gần đây, SEC đã chọn thách thức đồng thời hai gã khổng lồ tiền điện tử là Coinbase và Binance và đã liệt kê một số mã thông báo trên kệ của họ là "chứng khoán". đã bị phơi bày dưới họng súng của CFTC.

Các bên dự án DAO, DeFi và DEX đặc biệt cần phải cảnh giác!