Sáng nay, nhà phát hành stablecoin Paxos sẽ phải đối mặt với vụ kiện từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) về các vấn đề liên quan đến BUSD. SEC tuyên bố rằng Paxos đã phát hành và liệt kê BUSD là "chứng khoán chưa đăng ký" và có kế hoạch kiện Paxos vì vi phạm luật bảo vệ nhà đầu tư và có thể thực hiện hành động cưỡng chế.
Số tiền phạt: 20 triệu USD
Giao thức Bloom — 30,9 triệu USD
Lý do truy tố: SEC cáo buộc họ tiến hành IC0 Token "chứng khoán chưa đăng ký"
Số tiền bị phạt: 30,9 triệu USD
Vào ngày 10 tháng 8 năm 2022, SEC đã yêu cầu công ty khởi nghiệp tiền mã hóa Bloom Protocol phải đăng ký Token, nếu không sẽ bị phạt 31 triệu đô la Mỹ. Hiện tại, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã ban hành lệnh ngừng và hủy bỏ đối với Bloom Protocol, cáo buộc giao thức này tiến hành các ICO chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký. Bloom hứa sẽ đăng ký Token và bồi thường cho các nhà đầu tư bị hại hoặc trả khoản tiền phạt lên tới 30,9 triệu USD.
Kraken — 30 triệu USD
Lý do truy tố: Nghi ngờ chào bán chứng khoán chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ.
Số tiền phạt: 30 triệu USD
Vào ngày 9 tháng 2 năm 2023, nền tảng giao dịch tiền điện tử Kraken đang bị SEC điều tra để xác định xem nó có vi phạm một số quy định về việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ hay không. Cuộc điều tra hiện tại đang ở giai đoạn nâng cao và không rõ mã thông báo hoặc sản phẩm nào đang được xem xét kỹ lưỡng.
Vào ngày 10 tháng 2, Kraken đã đạt được thỏa thuận với SEC và nộp phạt 30 triệu USD, đồng thời Kraken sẽ ngay lập tức chấm dứt dịch vụ cam kết tiền mã hóa cho khách hàng Hoa Kỳ.
Block.One (EOS) — 24 triệu USD
Lý do khởi kiện: Cáo buộc rằng các dịch vụ tiền xu ban đầu chưa đăng ký đã huy động được hàng tỷ đô la trong gần một năm
Số tiền thanh toán: 24 triệu USD
Vào tháng 9 năm 2019, SEC đã đệ đơn khiếu nại Block.One, cáo buộc rằng Block.One đã cung cấp cho các nhà đầu tư thông tin sai lệch và gây hiểu lầm về EOS, một chứng khoán chưa đăng ký do Block.one cung cấp. Trong cơn bão kiện tụng này, điều kiện dàn xếp được SEC đưa ra là Block.one cần nộp phạt 24 triệu đô la Mỹ. Đáp lại, Block.one sẵn sàng đồng ý rằng hình phạt chỉ là một miếng bánh đối với Block.one — chỉ sáu phần nghìn trong tổng số tiền tài trợ là 4 tỷ đô la của nó.
EOS là khoản tài trợ lớn nhất trong lịch sử của vòng tròn tiền tệ và kết quả trừng phạt của nó đã có tác động quan trọng đến cách nhìn của những người thực hành Crypto về giám sát. . Đây không phải là hình phạt. Đây là sự khích lệ".
Sau thông báo dàn xếp, EOS đã tăng 10%.
Tezos — 25 triệu USD
Lý do truy tố: Người sáng lập và quỹ có mâu thuẫn khiến việc ra mắt mạng chính Tezos bị trì hoãn và các nhà đầu tư không thể nhận được XTZ trong một thời gian dài
Số tiền phạt: 25 triệu USD
Vào tháng 7 năm 2017, Tezos đã tung ra một ICO để huy động vốn trị giá 232 triệu đô la, nhưng khi quỹ này kiếm được rất nhiều tiền, những người đồng sáng lập Tezos là Arthur và Kathleen đã cáo buộc Tezos vào tháng 10 năm 2017, Johann Gevers, chủ tịch của quỹ, đã phát hành XTZ trị giá 1,5 triệu đô la mà không được phép, đồng thời khởi kiện công ty của anh ấy, Dynamic Ledger Solutions, yêu cầu công ty sau phải trả 25 triệu đô la tiền bồi thường dàn xếp.
Xung đột nội bộ giữa người sáng lập và quỹ đã trực tiếp dẫn đến việc trì hoãn ra mắt mạng chính Tezos.Công ty luật Block & Leviton bắt đầu điều tra Tezos từ tháng 10 năm 2017, đến giữa tháng 12 đã đại diện cho gần 30.000 nhà đầu tư khởi kiện tập thể.
Cuối cùng, vụ kiện tập thể Tezos kéo dài gần 3 năm, Tezos Foundation đã thông báo vào tháng 3 năm 2020 rằng họ sẽ tìm cách dàn xếp và nộp phạt 25 triệu USD cho SEC.
LBRY - 20 triệu USD
Lý do truy tố: LBRY đã vi phạm luật chứng khoán bằng cách bán Mã thông báo LBC gốc của mình mà không đăng ký với SEC.
Số tiền phạt: 20 triệu USD
Số tiền phạt: 1 triệu USD
Nvidia — 5,5 triệu USD
Lý do truy tố: Không tiết lộ tác động của việc khai thác mã hóa đối với hoạt động kinh doanh của công ty
Số tiền bị phạt: 5,5 triệu USD
Vào ngày 6 tháng 5 năm 2022, SEC đã tiết lộ các khoản phí dàn xếp đối với công ty công nghệ NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA ) vì đã không tiết lộ đầy đủ tác động của việc khai thác tiền điện tử đối với hoạt động kinh doanh trò chơi của công ty. Điều này được hiểu rằng NVIDIA đã từ chối trả lời những phát hiện của SEC, nhưng đã đồng ý trả khoản tiền phạt 5,5 triệu đô la.
Kik Interactive (Kin) — 5 triệu USD
Nguyên nhân Hành động: Bán chứng khoán tài sản kỹ thuật số cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ mà không đăng ký chào bán và bán theo yêu cầu của luật chứng khoán Hoa Kỳ
Số tiền phạt: 5 triệu USD
Vào ngày 21 tháng 10 năm 2020, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thông báo rằng Tòa án Quận Liên bang đã đưa ra phán quyết cuối cùng về nền tảng truyền thông Canada Kik Interactive Inc., phán quyết rằng ICO trị giá 100 triệu đô la của Kik vào năm 2017 đã vi phạm luật chứng khoán liên bang.
Vào ngày 4 tháng 6 năm 2019, SEC đã đệ đơn kiện lên Tòa án Quận phía Nam của New York, Hoa Kỳ cáo buộc rằng Kik đã bán chứng khoán tài sản kỹ thuật số cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ mà không đăng ký chào bán và bán theo yêu cầu của luật chứng khoán Hoa Kỳ. Tòa án đã chấp nhận đề nghị của SEC về phán quyết tóm tắt vào ngày 30 tháng 9 năm 2020, phán quyết rằng việc bán Mã thông báo "Kin" của Kik là bán hợp đồng đầu tư và là bán chứng khoán, do đó Kik đã vi phạm luật chứng khoán liên bang khi thực hiện giao dịch. Kik cũng phải nộp phạt 5 triệu USD.
Friedman LLP (cựu kiểm toán viên của Tether) - 1 triệu USD
Lý do kiện tụng: "Liên tục vi phạm luật chứng khoán liên bang" và "hành vi chuyên nghiệp không phù hợp" nghiêm trọng
Số tiền phạt: 1 triệu USD
Vào ngày 12 tháng 5 năm 2020, người sáng lập Pavel Durov (Pavel Durov) đã thông báo trên kênh công khai Telegram rằng dự án Telegram Open Network (Telegram Open Network, viết tắt là TON) đã bị chấm dứt. Telegram sẽ trả lại 1,224 tỷ đô la Mỹ (hoặc 70%) trong số 1,7 tỷ đô la Mỹ đã huy động được cho các nhà đầu tư và phải trả khoản phạt dân sự 18,5 triệu đô la Mỹ cho SEC. ngày trước SEC.
EtherDelta — $388,000
Lý do truy tố: điều hành một nền tảng giao dịch tiền kỹ thuật số chưa đăng ký
Số tiền bị phạt: $388,000
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện Zachary Coburn, người sáng lập nền tảng giao dịch tiền kỹ thuật số EtherDelta, vì đã điều hành một nền tảng giao dịch tiền kỹ thuật số chưa đăng ký. Stephanie Avakian, đồng giám đốc bộ phận thực thi của SEC, đã chỉ ra rằng nền tảng giao dịch tiền kỹ thuật số EtherDelta nên được đăng ký với SEC hoặc được miễn đăng ký theo yêu cầu.
Vào ngày 8 tháng 11 năm 2018, SEC thông báo rằng Zachary Coburn đã đồng ý trả 300.000 đô la tiền bồi thường, 13.000 đô la tiền lãi trước khi xét xử và 75.000 đô la tiền phạt cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC).
Telegram (TON) — 18,5 triệu USD, 1,224 tỷ được trả lại
Vào ngày 3 tháng 12 năm 2017, TON đã phát hành sách trắng dài 132 trang. Để gây quỹ, vào ngày 12 tháng 1 năm 2018, TON đã chính thức công bố tin tức về ICO. TON ban đầu dự định chia tài trợ đóng thành ba giai đoạn, nhưng thật bất ngờ, ngay sau giai đoạn thứ hai, nó đã huy động được 1,7 tỷ đô la tiền vốn, gấp đôi số tiền dự kiến, vì vậy giai đoạn thứ ba đã bị hủy bỏ.
Vào ngày 12 tháng 10 năm 2019, ngay trước khi mạng chính TON chuẩn bị đi vào hoạt động, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã bất ngờ gửi thư khởi kiện. SEC đã tuyên bố trong đơn kiện rằng họ mô tả quy trình cấp vốn của GRAM là "bán chứng khoán tài sản kỹ thuật số bất hợp pháp trực tuyến" và đang chuẩn bị nộp "hành động khẩn cấp và nhận lệnh cấm tạm thời" đối với hai công ty đầu tư nước ngoài tham gia vào vụ kiện. Token GRAM phát hành riêng lẻ, với lý do nó vi phạm luật chứng khoán.
Tại tòa, để hạn chế việc bán GRAM, tòa án Mỹ đã đưa ra những yêu cầu khó hiểu. Tòa án yêu cầu Telegram không những không được bán GRAM tại Hoa Kỳ mà thậm chí trên toàn cầu. Trong tuyệt vọng, Telegram chỉ có thể thông báo về việc từ bỏ TON.
Vào ngày 12 tháng 5 năm 2020, người sáng lập Pavel Durov (Pavel Durov) đã thông báo trên kênh công khai Telegram rằng dự án Telegram Open Network (Telegram Open Network, viết tắt là TON) đã bị chấm dứt. Telegram sẽ trả lại 1,224 tỷ đô la Mỹ (hoặc 70%) trong số 1,7 tỷ đô la Mỹ đã huy động được cho các nhà đầu tư và phải trả khoản phạt dân sự 18,5 triệu đô la Mỹ cho SEC. ngày trước SEC.
IOS
Android