내지(內地) 기존 투자자 정리 작업 진행 중: HSBC 홍콩, 관련 고객에 9월 12일까지 자금 출처 확인 요구

Odaily星球日报讯 일부 소식통에 따르면, HSBC 홍콩은 최근 일부 중국 본토 기존 투자 고객에게 통지를 발송하여 9월 12일까지 HSBC 홍콩 앱을 통해 《계좌 개설/유지 신고서》를 제출하고 연락처 정보를 업데이트하도록 요청했습니다. 신고서 내용에는 투자 활동 자금이 중국 본토 이외 지역의 합법적 출처에서 발생했음을 확인하고, 은행이 법 집행 또는 규제 기관의 요청에 따라 개인 정보를 공개할 수 있다는 내용이 포함됩니다. 통지에는 또한 8월 20일까지 신고서를 제출하지 않을 경우 투자 관련 서비스가 중단될 수 있으며, 9월 12일까지도 제출하지 않을 경우 투자 관련 서비스가 종료될 수 있다고 명시되어 있습니다.

이와 관련하여 HSBC 홍콩 대변인은 인터페이스뉴스 기자에게 다음과 같이 답변했습니다: "우리는 투자 고객 관계를 관리할 때 관련 규제 요구 사항을 준수합니다. 따라서 관련 중국 본토 투자자들에게 자기 진술을 제출하도록 요청하며, '고객 파악'(KYC) 및 '고객 실사'에서 제공한 정보가 최신이며 유효한지 확인합니다. 이는 고객에게 중단 없는 서비스를 지속적으로 제공하는 데 도움이 됩니다. 이번 최신 진술 요구 사항은 투자 서비스 고객에게만 적용됩니다." 인터페이스뉴스 기자가 확인한 바에 따르면, 올해 5월 홍콩 금융관리국은 "투자 계좌 개설 및 고객과의 관계 유지 시 취해야 하는 모니터링 조치"에 관한 공지를 발표했으며, 여기에는 "중국 본토 투자자의 투자 계좌 개설 및 관리 시 취해야 하는 추가 조치"가 포함되어 있으며, 구체적으로 "의심스럽거나 위조된 문서로 개설된 투자 계좌 폐쇄", "잔액이 0인 비활성 투자 계좌 폐쇄", "새로운 투자 계좌 개설" 등의 조치가 포함됩니다. (인터페이스뉴스)