미국 SEC, 전자 전달 규정 제안…증권 정보 공개 전면 디지털화 추진

Odaily星球日报讯 미국 증권거래위원회(SEC)가 Regulation E-Delivery(전자 전달 규정)를 제안한다고 발표했습니다. 이는 증권 정보 공개에 있어 전자적 방식을 확대 적용하기 위한 것으로, 발행사, 증권사, 투자 자문사 등 기관이 규제 요구 정보를 기본적으로 전자 채널을 통해 투자자에게 제공할 수 있도록 허용하는 내용을 담고 있습니다.

해당 제안에 따르면, 향후 전자 전달은 증권 정보 전달의 기본 방식이 되며, 동시에 투자자가 종이 문서를 요청할 수 있는 권리는 유지됩니다.

현재 미국의 증권 규제 서류는 투자자가 명시적으로 전자 수신을 선택하지 않는 한 일반적으로 종이 형태로 발송됩니다. 이번 SEC의 제안은 이러한 방식을 변경하여, 일정 조건이 충족될 경우 기관이 사전에 투자자의 명시적 동의를 얻지 않고도 전자 전달 방식을 채택할 수 있도록 합니다.

Regulation E-Delivery가 적용하는 정보의 범위는 광범위하며, 여기에는 다음이 포함됩니다: 펀드 및 기타 발행사의 투자 설명서; 펀드 연간 및 반기 주주 보고서; 주주 의결권 위임 진술서(Proxy Statements); 거래 확인서; Form CRS 투자자 관계 공시; Form ADV Part 2 투자 자문 설명서 등.

SEC는 전자 전달이 정보 접근 효율성을 높일 뿐만 아니라 투자자의 공시 파일 접근, 보관 및 상호 작용 경험을 향상시킬 수 있다고 밝혔습니다.

현재 종이 규제 서류를 수령하고 있는 투자자를 위해 SEC는 전환 메커니즘을 마련할 예정입니다. 투자자가 전자 전달 방식으로 전환될 경우, 기관은 전환 일정과 전자 전달을 거부할 수 있는 선택권을 안내하는 종이 통지서를 두 차례 발송해야 합니다. 이 제안은 연방 관보(Federal Register) 게재 후 60일간의 공개 의견 수렴 기간을 거치게 됩니다.