SBF訴訟案12大要點提煉

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，原文作者：@Compound 248

Odaily 譯者| Moni12 月22 日，前FTX CEO Sam Bankman-Fried（SBF）從巴哈馬被引渡到美國紐約並被FBI 拘留，紐約聯邦檢察官上周公布了一項涉及八項罪名的起訴書，如果所有指控都被定罪，他可能會面臨數十年的牢獄之災，而前Alameda Research CEO Caroline Ellison 已承認共謀對FTX 客戶進行電匯欺詐、對Alameda Research 貸方進行電匯欺詐、商品欺詐、證券欺詐和洗錢等七項罪名，最高可判處110 年監禁；FTX 聯合創始人Gary Wang則承認共謀對FTX 客戶進行電匯欺詐、商品欺詐和證券欺詐等四項罪名，或將面臨最高50 年的監禁。

根據一份流出美國證券交易委員會在紐約南區法院提交的法律文件，我們從中梳理出本案的12 個要點：

1、SBF 撒了彌天大謊，Gary Wang 為Alameda Research 建立了“FTX 後門”並用於洗錢，而Caroline Ellison 則將Alameda Research 變成了SBF 的個人基金，SBF 開始瘋狂購買房地產、風險投資、給美國政客捐款。

2、Caroline 已承認是SBF 讓他去做很多事情，包括指示她從FTX 拿走客戶資金以換取FTT 代幣，這與SBF 反复聲稱自己不知道FTX 拿走客戶資金的證詞相矛盾。顯然，Caroline 不想再和SBF 同流合污了，現在她要把SBF 拉下水。

3、 2022 年5 月，Alameda Research 發現大事不妙。當時該基金已經“借入”了數十億美元的FTX 客戶資產，然而加密市場的劇烈波動讓Alameda Research（也包括SBF）無法履行借款人義務，結果SBF 愈發瘋狂，讓Caroline 拿走更多FTX客戶的錢。

4、SBF 蓄謀已久。實際上，大量厚顏無恥的違規操作已經被暗地執行了很長時間，只是在2022 年達到頂峰。早在幾年前，SBF 就開始這麼幹，所以FTX 的問題不是最近才出現的“事故”，而是一場“蓄謀多年的欺詐”。

5、SBF 和Gary Wang 擁有100% 的Alameda Research 股份，如果說提及到Alameda Research，幾乎可以用“SBF” 代替，因為SBF 擁有該基金90% 的股份，而Gary Wang 擁有剩下的10% — —Alameda Research 沒有客戶，所有錢都是SBF 和Gary Wang 兩人從客戶那裡偷來的。

6、SBF 自始至終都擁有對Alameda Research 的絕對控制權。即使在2021 年任命了Caroline 和Sam Trabucco 擔任Alameda Research 的聯席首席執行官，但SBF 始終擁有對該基金的控制權，他經常與基金員工交流，也可以完全訪問基金賬簿和交易記錄——“Alameda屬於SBF 一個人”，這句話絕對有道理。

7、Alameda（SBF）被“排除”在FTX 風險管理流程之外。正如許多人所知，作為一家加密貨幣交易所，FTX 的確有一套不錯的風險引擎，但卻沒有將SBF 和Alameda Research 納入其中，因為SBF 可以輕鬆推出FTT 這種“垃圾幣”作為抵押品。

8、SBF 是導致高達80 億美元FTX 客戶資金流失的罪魁禍首。 SBF 要求Alameda Research 執行了一系列違規操作，將80 億美元的FTX 客戶資金直接匯入到Alameda 賬戶，這些資金本質上屬於“貸款”，而SBF 甚至能讓Alameda（其實就是SBF 自己）不必支付任何利息。

9、SBF 已犯下證券欺詐罪。在SBF 等人犯下的眾多欺詐行為中，有一項是證券欺詐。美國證券交易委員會已經對SBF 提起訴訟，再想像一下SBF 如何對潛在投資者撒謊來募集新資金，毫無疑問會“罪加一等”。

10、FTT 是“證券”。 SamCoins、ShitCoins、Web3“Token”、甚至是“魔法豆”，不管你怎麼稱呼，FTT 這個代幣絕對與你想像中的加密貨幣不一樣。 SBF 對每個投資者撒了謊，也操縱了FTT 的價格。現在，美國證券交易委員會也已經明確表示：FTT 是“證券”。

11、SBF 根本沒在從事加密借貸業務，他所做的就是“洗錢”。如果你的基金“借入”客戶資產，然後再把這些資金“借出”給你自己，而且所有交易甚至都沒有記錄，這算“借貸業務”嗎？這不就是赤裸裸的洗錢嗎？ !

12、FTX 客戶在一天內提取了50 億美元資金，資金缺口高達80 億美元。