清理完這波山寨空氣傳銷幣，正規軍就到來了

中本咖喱

特邀专栏作者

2020-01-10 14:41 (UTC+8)

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正規軍要開始進場了

AI總結

正規軍要開始進場了

胡說扒道

2019年11月6日，香港證監會發布《立場書：監管虛擬資產交易平台》，提及將會開始接受致力於且有能力遵守預期發牌準則和持續操守規定的平台營運者提交的牌照申請，一批合法合規的數字貨幣交易所，要來了。

在過去兩個月時間裡，對數字貨幣交易相關活動進行摸底排查，於上海，北京，廣州，東莞，杭州，深圳，河南等十幾個城市進行抓捕。大量的交易所，虛擬貨幣項目被查封，違法交易所得被收繳查沒。比特幣一度觸及6900美元價位。多位幣圈名人偃旗息鼓，暗自收兵。當時我們提出，在這輪清理後，國家會給幾家公司發出“免死金牌”，會扶植出自己的公司。

其實在去年，香港證監會就針對數字貨幣等虛擬資產投資的行為，發布了《有關針對虛擬資產投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平台營運者的監管框架的聲明》等監管新規，並同時已經開始對目標公司進行“盡職調查”，準備將一些虛擬資產交易平台納入監管，並頒發牌照。

而獲取到牌照的流程，大概是這樣的：

第一步，是邀請制，香港證監會先對之前通過了“盡職調查”的團隊發出邀請，雙方先建立溝通機制，就監管的標準，監管的方式，監管的內容和監管的目的，先進行初步的溝通。同時還要對被監管方（數字貨幣交易所）的真實運營情況進行摸底，希望對成本，收入，人員構成，管理機制以及對反洗錢，反恐怖主義融資等底線行為的防範機制.... .等等等等，進行大量的“婚前調查”的部分。

第二步，是沙盒監管期，相當於是“婚前試愛”，有幾家交易所會通過剛才提到的“婚前調查”，進入12個月的“同居階段”。我們目前了解到的幾家交易所，都已經開始了“婚前同居”，有的交易所不幸在過去幾個月的“幣圈大掃除”中被牽扯出來有“上幣不規範和非吸”等行為，也有的所在日常運營中被發現了“盈利能力不足或者盈利方式有異（就是操縱幣值）”等等吧，也被過濾掉了一些。

第三步，就是正式結婚了，目前看起來，從法規提出來到現在，差不多未來一段時間內，我們就能知道，那些交易所最後能和香港證監會”終成眷屬“

最後，這些“想結婚，能結婚，並願意接受監管機構婚前協議和婚後管理”的交易所，會得到空前的回報。

2019年11月6日，香港證監會發布《立場書：監管虛擬資產交易平台》，提及將會開始接受致力於且有能力遵守預期發牌準則和持續操守規定的平台營運者提交的牌照申請。
根據媒體報導，HashKey Group，HKbitEX都在申請這個牌照，不過他們確切走到了哪一步，我們還不知道。而呼聲比較高的幣安，火幣，OK三巨頭，卻沒有在本次監管的，這並不是他們實力不濟，而是因為他們的實體運營，並不在香港，並不在香港監管的範圍。
想要納入香港監管，需要至少具備以下幾個條件
主要法律實體註冊地必須在香港。總部、決策權必須在香港。
要符合香港金融法律法規對企業第三方審計的規範和要求，比如，對ICO的代幣需要在最初12個月內受到交易限制，防止跑路和收割投資者的行為。
從業人員在本港沒有金融違規的簡歷。並且還需要對上幣的客戶KYC、反洗錢（AML）、反恐融資（CTF）等方面的合規和調查。涉及到資產託管、KYC認證、市場操縱、合規監管、會計及審計、專業投資者門檻、反洗錢等詳細的規則。