中证协：券商出具债券投资建议时，原则上单一债券投顾账户持仓规模不超过25%

Tin tức từ Odaily: Hiệp hội Chứng khoán Trung Quốc đã ban hành "Quy tắc quản lý nghiệp vụ tư vấn đầu tư trái phiếu của công ty chứng khoán", nhằm tăng cường quản lý tự giác đối với nghiệp vụ tư vấn đầu tư trái phiếu của các công ty chứng khoán, đồng thời chuẩn hóa mô hình kinh doanh và dịch vụ của các tổ chức. Quy định mới tập trung làm rõ các yêu cầu kiểm soát rủi ro về mức độ tập trung nắm giữ trong nghiệp vụ tư vấn đầu tư trái phiếu, đồng thời vạch ra ranh giới giám sát cứng rắn: Khi công ty chứng khoán đưa ra khuyến nghị đầu tư trái phiếu, về nguyên tắc không được để chi phí nắm giữ một loại trái phiếu trong tài khoản tư vấn đầu tư trái phiếu đơn lẻ vượt quá 25% tổng quy mô tài sản của tài khoản đó, nhằm kiểm soát chặt chẽ rủi ro tập trung khi nắm giữ một loại trái phiếu. Đồng thời, quy định mới cũng nêu rõ ba trường hợp được miễn trừ, bao gồm: tài sản đầu tư là trái phiếu chính phủ, phiếu của ngân hàng trung ương, trái phiếu tài chính chính sách, trái phiếu chính quyền địa phương, chứng chỉ tiền gửi liên ngân hàng của các ngân hàng có tầm quan trọng hệ thống trong nước; trong vòng ba tháng kể từ lần đầu tiên dịch vụ tư vấn phục vụ tài khoản tương ứng; và các trường hợp vượt trần thụ động do các yếu tố khách quan như trái phiếu được bán lại, danh sách ngân hàng có tầm quan trọng hệ thống thay đổi. (Jin Shi)