특별 주제: 바이낸스, 유죄 인정하고 합의, CZ 사임, 최대 규제 실패

Odaily星球日报讯 据彭博消息，美国证交会起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则。

Odaily星球日报讯 据路透社报道，银行账户记录显示，Silvergate Bank在2019年到2020年期间授权币安高管Guangying Chen管理Binance.US的银行账户，Chen及其下属能够转移这些银行账户中的资金。另据Binance.US消息显示，其员工也不得不向Chen的团队请求处理付款，甚至是支付员工工资。 Binance.US发言人Christian Hertenstein回应，自从现任首席执行官Brian Shroder于2021年底上任以来，除了Binance.US高管外，没有其他人能够控制或访问Binance.US帐户。 而Binance.US法律负责人Krishna Juvvadi曾透露，Binance.US的运营商BAM Trading的员工自2019年成立以来一直拥有“独家控制权”。路透社称Christian Hertenstein并未解释为何二人给出的时间存在差异。

Odaily星球日报讯 CZ发推表示，“我们的团队都在待命，确保系统稳定，包括取款和存款，如果我们与监管部门接触，我们将作出回应，媒体不可能在我们之前获取信息”。

Odaily星球日报讯 SEC在起诉中将BUSD和BNB定性为证券。

Odaily星球日报讯 据SEC针对币安的起诉书中表示，SEC指控BNB和BUSD为证券。

Odaily星球日报讯 据纽约时报报道，美国证券交易委员会（SEC）对币安和赵长鹏提出13项指控，包括客户资金处理不当以及对监管机构和投资者谎报其运营情况等。SEC表示，币安一直在混合“数十亿美元”的客户资金，并秘密将其转移到由赵长鹏控制的一家独立公司。此外，币安在其系统是否足以检测和控制操纵交易行为上误导了投资者。 此外，SEC指控币安没有采取足够的措施来限制美国投资者使用不受监管的交易所。

Odaily星球日报讯 美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI等均定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控Binance.US将至少1.45亿美元转移到至由币安CEO赵长鹏控制的实体账户中，该账户随后购买了一艘价值1100万美元的游艇。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控CZ个人曾在2022年10月至2023年1月期间从币安的一个银行账户收到6250万美元。

Odaily星球日报讯 Binance.US在其社交媒体发表官方声明，表示SEC的起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护，并表示，SEC的起诉“无论是基于事实、法律还是委员会自身的先例，都是不合理的”，将寻求国会介入，通过两党立法，为数字资产创造一个可行的监管体系。 此外，Binance.US还表示，在过去的两年半时间里，Binance.US一直与SEC进行真诚的接触交往，“我们接触的目标一直保持一致：积极合作，制定一个明确、实用的监管框架，使我们这样的企业能够发展壮大，创造就业，为美国消费者提供安全的数字资产访问”。

Odaily星球日报讯 币安针对此前SEC的起诉发表官方声明表示，币安一直积极回应、配合SEC调查，但SEC放弃、拒绝沟通，而是选择单方面采取行动提起诉讼。SEC单方面将某些代币和服务标记为证券，只会使这些问题更加复杂，币安将尽全力捍卫平台。 此外，币安还表示，任何关于Binance.US平台上用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，币安和币安附属平台（包括Binance.US）上的所有用户资产都是安全的，币安将积极抗辩任何不实指控。相反，SEC的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权，而保护投资者似乎并不是SEC的首要任务。

Odaily星球日报讯 CZ针对“SEC将SOL等代币定性为证券”在社交媒体上回应，“我们需要团结起来”。 据悉，美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等均定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控CZ为规避美国对其以及币安和币安网站的监管，CZ在美国成立了BAM管理公司和BAM交易公司，并公开声称这些实体独立控制着Binance US平台的运营。 由CZ和币安控制的BAM Trading和BAM Management向投资者谎称了其对Binance US平台实施的控制措施，从BAM Management的私人投资者那里筹集了大约2亿美元，并吸引了数十亿美元的交易量，这些交易量来自希望在Binance US平台进行交易的投资者（包括零售和机构投资者）。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，表示Sigma Chain是一家在瑞士注册的加密资产交易公司。CZ是Sigma Chain的实际所有者，多名币安员工负责运营。其中，币安的后勤经理同时也担任Sigma Chain的总裁，她还对BAM Trading的银行账户具有签字权。Sigma Chain是币安两个平台的活跃交易员，并自称为“币安交易所的主要做市商”。 在Binance.US平台推出后，CZ指示Sigma Chain成为其首批做市商之一。此外，自从Binance.US平台开始向客户提供场外交易（OTC）交易和其转换交易和一键买卖（OCBS）服务以来，Sigma Chain一直作为Binance.US平台客户的交易对手，有时甚至是唯一的交易对手。

Odaily星球日报讯 SEC主席Gary Gensler表示，币安运营着“充满欺骗和冲突的网络”。

Odaily星球日报讯 SEC主席Gary Gensler表示，币安夸大了交易量，币安案与FTX案存在相似之处，而美国对加密货币的规定已经“非常明确”，投资顾问在加密货币方面必须谨慎。

Odaily星球日报讯 在彭博直播中，SEC主席Gary Gensler就“近期SEC对一系列加密交易平台降下制裁”发表意见。他表示，币安等交易所虚构交易量，存在腐败问题，一个个加密平台只为自己创造财富，他们是在和用户做对手盘，我们很难信任这些“开赌场的”（Casino Operators）保护投资者利益。适用于加密系统的制度边界和商业模型在任何其他金融领域都未曾见过，Crypto目前还是狂野西部（Wild West）。

Odaily星球日报讯 SEC周二寻求法院批准临时限制令，以冻结与Binance.US相关的资产。根据向华盛顿特区地方法院提交的一份法庭文件，SEC寻求法院批准冻结与Binance.US控股和运营公司BAM Management US Holdings和BAM Trading Services有关的资产。 另一份文件要求法院“说明不应授予初步禁令的理由”，“命令被告为BAM客户的利益遣返资产”，“命令禁止被告销毁记录”以及其他许多要求。 如果该限制令被批准，币安将有五天的时间来确保只有Binance.US可以访问客户资金，并在30天内将所有客户资产转移到只有Binance.US可以访问的新钱包中。 在周一的诉讼中，SEC称，币安允许与CZ有关的两家公司Sigma Chain和Merit Peak获取BAM Trading持有的“数十亿美元”客户资金。 币安在回应最初诉讼的一份声明中表示，用户在Binance.US上的资金从未处于危险之中。（CoinDesk）

Odaily星球日报讯 CZ在推特上针对“SEC寻求法院冻结Binance.US资产”一事回应称，如果法院批准该限制令，将只会影响Binance.US，Binance.com不受影响，资金是安全的。 此前消息，SEC周二寻求法院批准临时限制令，以冻结与Binance.US控股和运营公司BAM Management US Holdings和BAM Trading Services有关的资产。

Odaily星球日报讯 针对“SEC寻求法院冻结Binance.US资产”一事，Binance.US官方在推特上作出如下回应： 用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。SEC提交初步禁令是没有根据的，主要是为了让SEC官员在诉讼中占优，而不是真正关心客户资产的安全。直到最近，SEC官员仍然没有对客户资产的安全表示担忧。 在过去一周里，公司的法律顾问通过近乎全天候的对话，解决了SEC官员对客户资产安全的担忧。尽管Binance.US已向其提供了确保客户资产安全的信息，但SEC官员仍决定提交动议，寻求临时限制令和初步禁令。Binance.US对这一行动感到失望，并将在法庭上为自身辩护。

Odaily星球日报讯 SEC在昨天的执法行动中对其提出要求采取了后续行动，寻求法院下令冻结币安、CZ以及Binance.US的资产并提交临时限制令。 SEC要求冻结资产，是因为CZ和币安高管被指控将客户资金转到CZ自己的投资基金中以按自身意愿使用，包括购买一艘1100万美元的游艇和购买BUSD。这些指控与对FTX、Alameda Research和SBF的指控类似，不过CZ和币安到目前为止只面临民事指控。 值得注意的是，SEC希望法院允许Binance.US继续允许客户赎回他们在该公司持有的资产。 SEC还希望一名联邦法官下令币安控股公司、Binance.US控股公司以及CZ提供经宣誓、核实的会计核算，这可能是对币安相关公司的首次全面公开核算。 SEC还要求华盛顿特区联邦法官下令归还资产，加快发现文件，授权保存文件并禁止销毁证据，并为币安、Binance.US和CZ的资产指定接管人。 今日早些时候消息，SEC寻求法院批准冻结Binance.US资产，对此，CZ表示，资产冻结令仅影响Binance.US，Binance.com不受影响。 另外，Binance.US官方回应称，用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。SEC提交初步禁令是没有根据的，主要是为了让SEC官员在诉讼中占优，而不是真正关心客户资产的安全。Binance.US对这一行动感到失望，并将在法庭上为自身辩护。（The Block）

Odaily星球日报讯 韩国金融监管机构已暂停Gopax于3月7日提交的高管变更报告的审查，该报告包含了有关任命三名币安成员为Gopax内部董事的信息。 分析称，因SEC指控币安涉嫌违反《证券法》并申请冻结其资产，因此韩国当局不太可能受理此变更报告。 韩国金融监管机构的相关人士对此表示：“是否受理变更报告目前正在进行内部审查，有必要观察SEC的动向。虽然《金融交易特别法》中没有包括大股东资格相关问题，但我了解到政治事务委员会已经提议修改法律，以便对大公司股东进行审查。” 此前3月消息，币安已完成收购Gopax前的最后阶段，即向韩国金融监管机构申报。Gopax向韩国金融服务委员会金融情报室（FIU）提交虚拟资产经营者变更报告。报道指出，如果FIU接受这份变更报告，这将是全球币市交易平台通过韩国韩元交易平台进入韩国市场的首例。根据特定金融信息法，公司代表或董事变更登记时，必须提交变更报告。 之后4月消息，韩国金融监管部门要求韩国交易所Gopax在9个月后再次进行风险评估。目前，金融当局正在审查币安收购Gopax时提交的虚拟资产运营商（VASP）变更报告，审核结果预计要推迟到5月中旬。 同时，审核变更报告的推迟将进一步推迟向那些在GoFi（Gopax的加密货币存款服务）中绑定资金的用户偿还资金。因为只有在变更完成后，币安才能全额支付收购Gopax的费用，并归还绑定在GoFi上的566亿韩元（约4239万美元）客户资金。（Newspim）

Odaily星球日报讯 据Coingraph News报道，美国一家法院批准SEC冻结Binance.US子公司BAM Management和BAM Trading资产的请求。 法院还命令 Binance.US 在十天内将其账户中持有的所有法定货币和加密货币归还给其客户。 据悉，Binance.US和Binance.com是独立的实体，不会影响Binance.US客户的资产，只会冻结Binance.US的公司资产。 目前该媒体仅在Twitter发布消息，并未在其新闻网站发布，Odaily星球日报尚未找到法院批准源文件，暂无法确认消息真实性。

오데일리 뉴스 미국 법무부는 내일 기자회견을 통해 바이낸스 합의를 발표할 예정입니다. (블룸버그)

오데일리 뉴스 로이터 통신에 따르면 미국 당국은 자금세탁 방지 규정 준수 및 기타 위반과 관련된 혐의를 해결하기 위해 바이낸스와 합의할 예정입니다.

오데일리 뉴스 포브스(Forbes)에 따르면 CZ는 범죄 수사가 완료된 뒤 사임할 것이라는 의혹을 받고 있다.

Odaily는 CZ가 사임하고 유죄를 인정하기로 동의했다고 월스트리트저널이 보도했다고 보도했습니다.

Odaily News Bloomberg는 CZ가 사임하고 유죄를 인정하기로 동의했으며 바이낸스에서 임원직을 맡는 것이 허용되지 않지만 여전히 바이낸스의 대다수 지분을 보유할 것이라고 이 문제에 정통한 사람들의 말을 인용하여 보도했습니다.

오데일리 뉴스 로이터는 이 문제에 정통한 사람들의 말을 인용해 미국 규제 당국이 미국 재무부 FINCEN(금융범죄단속국)에서 34억 달러, OFAC(해외자산통제국)에서 9.68달러를 포함해 총 43억 6800만 달러의 벌금을 바이낸스에 부과할 것이라고 보도했습니다. ). 미화 1억 달러.

오데일리 뉴스 로이터는 법원 기록을 인용해 바이낸스가 무면허 자금 이체 사업 수행, 음모 혐의, 국제긴급경제권법 위반 등 세 가지 형사 혐의를 받고 있다고 밝혔습니다.

Odaily에 따르면 이 사건을 담당한 검사는 Binance가 미국이 거래 플랫폼에 부과한 약 18억 1천만 달러의 벌금을 15개월 이내에 지불하는 데 동의했다고 밝혔습니다. 또한 바이낸스는 25억 1천만 달러의 자산을 몰수하기로 합의했습니다. CZ는 CFTC에 5천만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

오데일리 뉴스 바이낸스는 미국으로부터 제재 및 송금법을 위반한 혐의로 기소됐으며, 화요일 공개된 법원 문서에 따르면 혐의를 해결하기 위해 43억 달러를 지불하기로 합의했습니다. 유죄 인정 합의 조건에 따라 바이낸스는 3년 동안 독립적인 규정 준수 모니터를 임명하고 미국 정부에 규정 준수 절차를 보고하고 벌금을 지불할 것입니다. CZ는 현재 또는 미래에 바이낸스의 운영 또는 관리에 참여하는 것이 금지되어 있지만 이 금지는 규제 기관 임명 후 3년 후에 종료됩니다.

오데일리 뉴스 블룸버그에 따르면 화요일 공개된 문서에서 바이낸스는 자금세탁 위반, 무면허 자금 전송 사업 운영 공모, 미국 제재 위반 등 세 가지 혐의로 기소됐다. 화요일 공개된 법원 문서에 따르면 바이낸스는 18억 달러의 벌금을 지불하고 25억 달러를 몰수당할 예정이다. 미국 재무부에 따르면 바이낸스의 위반 사항에는 하마스의 알카삼 여단, 팔레스타인 이슬람 지하드, 알카에다, 이라크와 시리아의 이슬람 국가 등 테러 단체와의 의심스러운 거래를 차단하고 보고하지 않은 것이 포함됩니다. 이번 발표는 이스라엘과 하마스가 6주 전에 발발한 전쟁에 휘말린 가운데 나온 것입니다. 법원 문서에 따르면 바이낸스는 이란 고객과 관련하여 8억 9,800만 달러 이상의 가치가 있는 최소 110만 건의 거래를 허용했습니다.

바이낸스와 CEO CZ는 회사 운영을 유지하기 위한 미국 법무부와의 거래의 일환으로 하마스와 같은 테러 단체와의 거래를 허용하는 것을 포함하여 돈세탁 방지 및 미국 제재 위반에 대한 형사 고발에 대해 유죄를 인정했습니다. 포괄적인 합의. 바이낸스는 유죄를 인정하고 40억 달러 이상의 벌금을 지불하기로 합의했습니다. Changpeng Zhao는 합의의 일환으로 사임하고 벌금 5천만 달러를 지불하기로 합의했으며 화요일 시애틀 법원에서 유죄를 인정했습니다. 이 합의에는 미국 재무부와 상품선물거래위원회의 참여가 포함되어 있으며 암호화폐 거래소에 대한 수년간의 조사가 종료됩니다. 협상된 합의를 통해 모든 범죄 혐의가 해결될 것입니다.

Odaily News 바이낸스의 신임 CEO인 Richard Teng은 Trust가 제가 진지하게 받아들이고 소중히 여기는 책임에 대한 공개 서한을 발표했습니다. Changpeng Zhao(CZ)와 우리 리더십 팀의 지원으로 저는 우리가 계속해서 만나고 만날 수 있도록 이 역할을 수락합니다. 우리의 핵심 사명인 금전적 자유를 이행하면서 이해관계자의 기대를 뛰어넘습니다. 오늘날 바이낸스가 구축한 기반은 그 어느 때보다 강력합니다... 제가 중점을 둘 부분은 다음과 같습니다. 1. 사용자가 재정적 건전성에 대해 계속 자신감을 가질 수 있도록 보장 회사의 안전과 보안, 2. 중요한 소비자 보호를 제공하면서 전 세계적으로 혁신을 촉진하는 높은 기준을 유지하기 위해 규제 기관과 협력하고, 3. 파트너와 협력하여 Web3의 성장과 채택을 촉진합니다.

오데일리 뉴스 바이낸스는 오늘 보고서를 발표했습니다. “오늘 우리는 미국 법무부, 상품선물거래위원회, 해외자산통제국, 금융범죄집행네트워크에 이들의 과거 기록과 관련해 연락했다는 사실을 알리게 되어 기쁘게 생각합니다. 등록, 규정 준수 및 제재 문제 조사 결과 해결책이 나왔습니다. 이러한 결의안은 역사적 범죄 규정 위반에 대한 회사의 책임을 인정하고 회사가 도전적이지만 변혁적인 학습 및 성장의 새로운 장을 시작할 수 있게 해줍니다. 특히, 미국 기관과의 결의안에서 , 그들은 바이낸스가 사용자 자금을 남용했다고 비난하지 않았으며 바이낸스가 시장 조작에 관여했다고 비난하지 않았습니다.

오데일리 뉴스 오늘 미국 재무부가 발표한 발표에 따르면, 바이낸스의 규정 준수 진행 상황을 모니터링하기 위해 5년 동안 바이낸스의 장부, 기록 및 시스템에 대한 액세스를 유지할 예정입니다. “금융 범죄 단속 네트워크(FinCEN) 합의는 바이낸스에 대해 34억 달러의 민사 벌금을 부과하고 5년간의 감독을 부과하며 바이낸스가 미국 해외 자산을 완전히 철수하도록 보장하는 것을 포함하여 상당한 규정 준수 약속을 요구합니다. OFAC의 합의 계약 )은 9억 6,800만 달러의 벌금을 부과하고 Binance가 FinCEN이 감독하는 규정에 전적으로 협력하는 것을 포함하여 일련의 엄격한 제재 준수 의무를 준수하도록 요구합니다. Binance가 미국에 서비스를 제공하지 않는 것을 포함하여 합의 계약 조건을 준수하도록 보장합니다. — 그리고 불법 활동을 해결하기 위해 재무부는 관리인을 통해 5년 동안 바이낸스의 장부, 기록 및 시스템에 대한 접근 권한을 유지합니다. 이러한 의무를 이행하지 않을 경우 바이낸스는 상당한 추가 벌금을 물게 될 수 있습니다. Binance가 필수 규정 준수 약속 및 감독 조건을 준수하지 않을 경우 FinCEN이 징수할 1억 5천만 달러의 벌금 유예를 포함합니다.

Odaily News Bloomberg에 따르면 CZ는 최대 10년의 징역형을 받을 수 있었지만, 유죄 인정 합의에 따르면 18개월 이상의 징역형을 선고받지는 않을 것으로 예상됩니다. 미국 법무부는 그에게 형을 선고할 기간을 아직 결정하지 않았습니다.

Odaily News BitMEX Research는 법원이 CZ가 판결을 기다리는 동안 아랍에미리트에 거주할 수 있도록 허용한다고 판결했다고 X 플랫폼에 게시했습니다. CZ는 선고 14일 전에 미국으로 돌아와야 합니다. 또한 WhaleWire는 CZ가 역사상 가장 큰 보석금 중 하나인 1억 7,500만 달러의 개인 보석금을 내고 석방되었다고 보도했습니다.

Odaily News BitMEX Research는 X 플랫폼에서 CZ의 유죄 인정 합의에서 해당 합의가 12급 범죄에 적용되는 것으로 밝혀졌다고 밝혔습니다. 선고 지침에 따르면 12급 범죄에 대한 예상 형량은 10~16개월입니다. 그러나 판사는 이 지침을 따를 필요가 없습니다. 이전 뉴스에 따르면 BitMEX Research는 법원이 CZ가 판결을 기다리는 동안 아랍에미리트에 거주할 수 있도록 허용한다고 판결했다고 X 플랫폼에 게시했습니다. CZ는 선고 14일 전에 미국으로 돌아와야 합니다. 또한 WhaleWire는 CZ가 역사상 가장 큰 보석금 중 하나인 1억 7,500만 달러의 개인 보석금을 내고 석방되었다고 보도했습니다. 블룸버그에 따르면 CZ는 최대 10년의 징역형을 받을 수 있었지만 유죄 인정 합의에 따라 18개월 이상의 징역형을 선고받지는 않을 것으로 예상된다. 미국 법무부는 그에게 형을 선고할 기간을 아직 결정하지 않았습니다.

오데일리 뉴스 바이낸스 창립자이자 전 CEO인 CZ가 1억 7,500만 달러의 개인 보증을 받고 풀려났습니다. 선고 공판은 2024년 2월 23일 태평양 표준시(베이징 시간 2월 24일 1시)에 열릴 예정입니다. 법원 문서에 따르면 그는 DWT 신탁 계좌에 1,500만 달러를 예치하고 보석 조건을 위반할 경우 해당 자금을 포기하는 데 동의할 예정입니다. 그는 또한 각각 25만 달러와 10만 달러를 보증하겠다고 약속한 두 명의 보증인을 찾았습니다. CZ의 석방 조건은 그가 법을 위반하거나, 증인이나 피해자를 유혹하거나, 일반적인 보석금 조항인 비처방 규제 약물을 복용하는 것을 금지합니다. CZ는 미국을 떠나는 것이 허용되었으며 선고 14일 전에 돌아와야 한다고 말했습니다. (CoinDesk) 이전 뉴스에 따르면 BitMEX Research는 법원이 CZ가 판결을 기다리는 동안 아랍에미리트에 거주할 수 있도록 허용한다고 판결했다고 X 플랫폼에 게시했습니다. CZ는 선고 14일 전에 미국으로 돌아와야 합니다. 또한 WhaleWire는 CZ가 역사상 가장 큰 보석금 중 하나인 1억 7,500만 달러의 개인 보석금을 내고 석방되었다고 보도했습니다. 블룸버그에 따르면 CZ는 최대 10년의 징역형을 받을 수 있었지만 유죄 인정 합의에 따라 18개월 이상의 징역형을 선고받지는 않을 것으로 예상된다. 미국 법무부는 그에게 형을 선고할 기간을 아직 결정하지 않았습니다.

오데일리 뉴스(Odaily News) 미국 CFTC 회장 로스틴 베남(Rostin Behnam)은 화요일 기자회견에서 바이낸스의 행동이 “안전하고 건전한 금융 시장의 기반을 훼손했다”고 말했으며 CFTC는 바이낸스에 13억 5천만 달러의 벌금을 부과했습니다. 이는 규제 당국이 부과한 벌금 중 최대 규모다. Rostin Behnam은 Binance CCO와 다른 사람들 간의 내부 대화를 통해 Binance가 자사 플랫폼이 테러 자금 조달을 포함한 범죄 활동을 촉진하는 데 사용된다는 사실을 인식하고 있지만 이익이라는 이름으로 눈을 감는 것을 선택했음을 입증했다고 말했습니다. 바이낸스와 그 리더들은 무엇보다 회사 이익을 극대화하기 위해 자체 규정 준수 통제를 우회하는 것을 전제로 하는 컬트와 같은 추종자를 구축하여 직원과 고객을 속이고 세뇌하려고 했습니다. (CoinDesk) 앞서 바이낸스와 CEO CZ는 미국 법무부와의 합의에 따라 하마스 등 테러 단체와의 거래를 허용하는 등 자금세탁 방지 및 미국 제재 위반 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다. 회사를 계속 운영하기 위한 포괄적인 계약을 체결했습니다. 바이낸스는 유죄를 인정하고 40억 달러 이상의 벌금을 지불하기로 합의했습니다. CZ는 화해의 일환으로 사임하고 벌금 5천만 달러를 지불하기로 합의했으며 화요일 시애틀 법정에서 유죄를 인정했습니다. 이 합의에는 미국 재무부와 상품선물거래위원회의 참여가 포함되어 있으며 암호화폐 거래소에 대한 수년간의 조사가 종료됩니다. 협상된 합의를 통해 모든 범죄 혐의가 해결될 것입니다. 블룸버그에 따르면 CZ는 최대 10년의 징역형을 받을 수 있었지만 유죄 인정 합의에 따라 18개월 이상의 징역형을 선고받지는 않을 것으로 예상된다. 미국 법무부는 그에게 형을 선고할 기간을 아직 결정하지 않았습니다.

오데일리 뉴스 미국 재무부 산하 금융범죄단속네트워크(FinCEN)는 바이낸스의 VIP 사용자에게 법 집행 기관의 조사 시 사전 통지를 받는 등 일련의 특별 특권이 부여된다고 밝혔습니다. FinCEN에 따르면 프로세스는 비교적 간단하며 바이낸스 VIP 팀원은 고객에게 계정이 동결되었거나 동결 해제되었음을 알리기 위해 문자 메시지 보내기 및 전화 통화를 포함하여 가능한 모든 수단을 통해 조사 중인 사용자에게 연락하라는 지시를 받습니다. 이에 대해 FinCEN은 바이낸스 VIP 팀 직원에게 메시지를 너무 명확하게 전달하지 말라고 경고했습니다. Binance는 VIP 팀에 다음과 같이 말했습니다: FinCEN의 명령에 따라 어떤 상황에서도 강력한 힌트를 제공하고 사용자에게 실행/종료를 직접 요청할 수 없습니다. 그렇지 않으면 고소를 당하거나 개인적 책임을 지게 될 것입니다. 예를 들어 귀하의 계정이 잠금 해제되거나 / 귀하의 계정은 2~3분기에 걸쳐 조사되었습니다.”라고 덧붙였습니다. “그러므로 바이낸스가 VIP 사용자를 지원하기 위해 최선을 다하는 데 상당한 비즈니스 인센티브가 있습니다.”라고 덧붙였습니다. 규정에 따라 미국인이 플랫폼에서 거래하는 것은 금지되어 있지만 미국 사용자는 VIP 사용자 기반의 상당 부분을 차지하며 때로는 거래소 전체 거래 수수료의 20%를 차지합니다. (CNBC) 앞서 바이낸스와 CEO CZ는 미국 법무부와의 합의에 따라 하마스 등 테러 단체와의 거래를 허용하는 등 자금세탁 방지 및 미국 제재 위반 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다. 회사를 계속 운영하기 위한 포괄적인 계약을 체결했습니다. 바이낸스는 유죄를 인정하고 40억 달러 이상의 벌금을 지불하기로 합의했습니다. CZ는 화해의 일환으로 사임하고 벌금 5천만 달러를 지불하기로 합의했으며 화요일 시애틀 법정에서 유죄를 인정했습니다. 이 합의에는 미국 재무부와 상품선물거래위원회의 참여가 포함되어 있으며 암호화폐 거래소에 대한 수년간의 조사가 종료됩니다. 협상된 합의를 통해 모든 범죄 혐의가 해결될 것입니다.

오데일리 뉴스 미국 상품선물거래위원회(CFTC) 캐롤라인 팜 위원은 바이낸스와 CZ에 대한 벌금 외에도 연방 판사가 제안된 합의를 승인할 경우 바이낸스의 전 최고 규정 준수 책임자 사무엘 림도 150만 달러의 벌금을 지불할 것이라고 밝혔습니다. 또한 등록되지 않은 선물 중개인으로 활동하거나 불법 암호화폐 파생상품 플랫폼을 운영하는 것도 금지되어 있습니다. Caroline Pham은 CFTC가 규정 준수 담당 임원에게 개인적 책임을 묻는 것은 이번이 처음이라고 말했습니다. CFTC가 발행한 보도 자료에 따르면 CFTC, DOJ, FinCEN 및 OFAC가 바이낸스에 대해 취한 4가지 집행 조치에 따라 바이낸스는 형사상 몰수 및 벌금으로 총 43억 달러 이상을 지불해야 합니다. 이 가운데 CFTC는 바이낸스에게 불법 이득 13억5000만 달러를 넘겨주고 13억5000만 달러의 민사 벌금을 CFTC에 납부하라고 요구했으며, 아울러 CZ에게도 CFTC에 1억5000만 달러의 민사 벌금을 납부하라고 요구했다. 벌금은 규제당국이 부과한 역대 최대 규모다. (코인데스크)

오데일리 뉴스 바이낸스가 미국 규제 기관과 역사적인 합의에 대해 대응하여 바이낸스 공동 창업자인 허 이(He Yi)는 X 플랫폼에 게시물을 게시하여 미국 규제 기관이 바이낸스가 사용자 자금을 남용하거나 시장 조작에 참여했다고 비난하지 않았다는 점을 강조했습니다. 바이낸스는 규정 준수 조치를 더욱 강화하고 플랫폼을 지속적으로 구축 및 개발하기 위해 최선을 다하고 있습니다. 또한 허이는 커뮤니티에서 우리의 초기 규정 준수가 충분하지 않았고 실수를 하면 맞을 수밖에 없었다. 바이낸스는 사용자 돈을 사용하지도 않았고 시장을 조작하지도 않았다. 규정 준수가 좋다면 여전히 좋은 소년입니다. 이것은 바이낸스를 향한 것이 아닙니다. 이전에는 비트멕스가 있었고 이제는 바이낸스가 줄지어 앉아 하나씩 옵니다. 이제는 규정을 준수하는 바이낸스이며 새로운 장이 열렸습니다.

Odaily News GeekWire는 시애틀 법원에 등장한 CZ의 라이브 사진을 공개했습니다. 이전 뉴스에 따르면 바이낸스의 창업자이자 전 CEO인 CZ는 1억 7,500만 달러의 개인 보증을 받고 석방됐다. 선고 공판은 태평양 표준시 기준 2024년 2월 23일 9시(2월 1시)로 예정돼 있다. 24일(베이징시간)) 개최됐다.

오데일리 뉴스 SEC의 후속 감독에 대한 커뮤니티 논의에 대해 바이낸스 공동 창업자인 허 이(He Yi)는 SEC는 민사 소송이며 천천히 소송을 제기할 것이라고 말했습니다. 리플과 동일합니다. 이전 뉴스에 따르면, 바이낸스가 미국 규제 당국과 역사적인 합의에 대해 He Yi는 X 플랫폼에 게시물을 게시하여 미국 규제 당국이 바이낸스가 사용자 자금을 남용하거나 시장 조작에 참여했다고 비난하지 않았다는 점을 강조했습니다. 바이낸스는 규정 준수 조치를 더욱 강화하고 플랫폼을 지속적으로 구축 및 개발하기 위해 최선을 다하고 있습니다. 또한 허이는 커뮤니티에서 우리의 초기 규정 준수가 충분하지 않았고 실수를 하면 맞을 수밖에 없었다. 바이낸스는 사용자 돈을 사용하지도 않았고 시장을 조작하지도 않았다. 규정 준수가 좋다면 여전히 좋은 소년입니다. 이것은 바이낸스를 향한 것이 아닙니다. 이전에는 비트멕스가 있었고 이제는 바이낸스가 줄지어 앉아 하나씩 옵니다. 이제는 규정을 준수하는 바이낸스이며 새로운 장이 열렸습니다.

오데일리 뉴스 코인베이스(Coinbase) 이사 코너 그로건(Conor Grogan)이 PoR 지갑에 없는 Drop 캐시 잔액이나 자금에 대해 게시했다. 바이낸스는 암호화폐 자산을 전혀 판매하지 않고 43억 달러의 법무부 벌금을 전액 지불할 가능성이 가장 높습니다.

Odaily News Matrixport의 최신 보고서에 따르면 CZ가 CEO에서 물러나고 벌금 금액이 이전에 우려했던 100억 달러보다 낮아짐에 따라 바이낸스는 향후 2~3년 내에 상위 3대 거래소 중 하나로 남을 가능성이 높습니다. 직원이 6,000명인 회사를 합리화해야 한다는 압력이 있을 수 있습니다. 이번 유죄 인정 합의에는 미국 SEC가 포함되지 않지만 CZ와 바이낸스 자체에는 매우 유리한 결과입니다. 올해 미국 기관들이 미국 암호화폐 관련 은행을 해체해 업계를 정리하고 있다고 생각할 수도 있다. 두 은행은 암호화폐 기업이 24시간 내내 명목화폐를 이동하는 데 사용할 수 있는 내부 원장을 운영하고 있기 때문이다. 틀림없이, (인식되는) 주요 플레이어가 많이 남아 있지 않으며 시장은 주요 위험회피 이벤트의 가격을 책정하고 있습니다. 이 규정의 영향과 관련하여 보고서는 더 많은 거래소가 규정 준수 프로그램을 강화하고 모니터링 공유 계약의 일부가 되어 미국에서 현물 비트코인 ​​ETF를 승인하는 데 도움이 될 것이라고 분석했습니다. 이번 탄원 합의를 통해 업계 전체가 전통적인 금융 회사가 따라야 하는 동일한 규칙을 준수해야 하므로 현물 비트코인 ​​ETF에 대한 기대치가 100%까지 높아질 수 있습니다. 더욱이, 업계의 쇠퇴는 기관 투자자들 사이에서 비트코인 ​​채택에 대한 사례를 강화하고 비트코인을 투자자 포트폴리오의 안전 자산으로 만들 수 있습니다. 기관들이 올 것이며 올해 미국 기관의 모든 집행 조치는 그러한 방향으로 나아가는 단계입니다. 거시적 환경이 계속해서 유리한 조건과 제도적 수요를 제공함에 따라 2024년은 비트코인의 또 다른 강력한 해가 될 가능성이 높으며 CZ는 2026년 다음 하락장에서 돌아올 수 있습니다.

오데일리 뉴스 바이낸스의 신임 CEO인 리차드 텡(Richard Teng)은 트위터를 통해 바이낸스 사업의 기반은 매우 탄탄하며 바이낸스는 부채 없는 자본 구조와 적당한 수수료로 거래량 기준으로 세계 최대의 암호화폐 거래소를 계속 운영하고 있다고 밝혔습니다. 상대적으로 높음. 낮지만 수익과 이익이 강함.

Odaily News CZ는 다음과 같은 내부 편지를 발행했습니다. 따뜻하고 배려하며 감동적인 말을 해주신 모든 분들께 감사드리며, 더 중요하게는 이 배를 계속 비행할 수 있도록 해주셔서 감사합니다. 지금 받는 메시지가 너무 많아서 다 답장을 드릴 수는 없습니다. 그럼 여기서 얘기해보겠습니다. 12시간의 시차가 있는 이 낯선 과정을 거치고, 하루 종일 휴대폰에 접근하지 못한 채 법정에 있어야 하는 것은 저에게 확실히 힘든 날이었습니다. 이 트윗은 새벽 4시에 미리 작성해 두었습니다. 검토해야 했던 다른 모든 긴 법률 문서 중에서 내부 메모를 미리 작성할 시간이 실제로 없었습니다. 저는 우리 커뮤니케이션 팀이 훌륭한 일을 하고 있다고 생각합니다. 이미 말한 내용을 반복하지 않겠습니다. 나는 단지 당신의 현재, 과거, 미래의 작업이 얼마나 자랑스러운지 말하고 싶습니다. 바이낸스는 괜찮을 겁니다. 조금은 고통을 감수해야 하지만 살아남을 거예요. 약간의 구조적 변화가 있겠지만, 우리는 이를 극복할 것입니다. 몇년 지나서 돌이켜보면 그다지 나쁜 일은 아니었을지도 모릅니다. 어쨌든 휴식이 필요해요. 이제 나는 당신이 계속 열심히 일해야 하고 내가 게으르다고 불평하지 말아야 한다는 것을 이해합니다. 분위기를 조금 밝게 하기 위해 Star Trek(2009)의 유명한 문구/클립이 내 머리 속에 떠올랐습니다. “모두가 계속해서 잘 지내야 해요.” 안보셨다면 좋은 영화입니다. Richard가 새로운 역할로 전환할 수 있도록 도와주세요. 우리는 회의에서 만나서 몇 마디 인사를 하고 그것을 Richard에게 넘겨줄 것입니다.

오데일리뉴스CZ가 X플랫폼에 올려주신 관심에 감사드립니다. 비록 답장도 못드리고 뵙지도 못하지만 정말 감사드립니다. CZ는 또 조리 은퇴하고 싶다고 농담을 자주 했지만, 이제 드디어 변화가 왔으니 적응하려고 노력하고 있다고 말했다. 유연한 사고방식 단계, 확실하진 않지만, 그 말이 사실인지 아닌지는 모르겠지만, 언제나 그렇듯 정신상태는 안정되어 있고, 현재는 갑자기 생긴 자유시간을 즐기고 있습니다.

오데일리는 존 리드 스타크(John Reed Stark) 전 미국 SEC 인터넷 단속국 국장이 이 결정을 검토한 뒤 CZ에게 미국에 남을 것을 명령했다는 글을 올렸다고 보도했다. 법무부에 따르면 CZ에 대한 유치권 설정 이유는 다음과 같습니다: 1. CZ는 매우 부유하고 억만장자입니다. 2. CZ의 부 대부분은 미국 당국의 통제를 벗어났습니다. 3. CZ는 아랍 국가에 거주합니다. 미국과 범죄인 인도 조약을 맺지 않은 에미레이트 항공 4. CZ가 유죄를 인정하기 위해 자발적으로 법정에 출두했지만, 감옥에 갈 가능성이 가까워질수록 CZ는 선고를 받아들이지 않을 가능성이 높습니다. 현재 채권 계약 조건에 따라 CZ는 신탁 계좌에 1,500만 달러를 예금하고 1억 7,500만 달러의 개인 보증 채권에 서명했으며 추가 자금을 제공할 보증인을 찾았기 때문에 미국을 떠날 수 있습니다.

오데일리는 미국 SEC 인터넷 단속국의 전 국장인 존 리드 스타크(John Reed Stark)가 수개월의 감옥 생활과 수개월의 자택 구금 기간을 보냈다고 보도했습니다.

Odaily News 목요일에 법원에 제출된 서류에서 변호사들은 바이낸스 창립자 CZ가 도주 위험을 제기하지 않으며 당분간 아랍에미리트로 돌아갈 수 있도록 허용되어야 한다고 주장했습니다. 부분적으로 수정된 서류는 CZ가 은행 비밀법 위반 혐의에 대해 유죄를 인정한 후 2월 선고를 앞두고 미국을 떠나서는 안 된다고 주장하는 최근 미국 법무부의 서류를 반박합니다. CZ의 변호사는 CZ가 유죄를 인정하기 위해 미국에 옴으로써 자신이 도주 위험이 없다는 것을 입증했다고 주장했습니다. 문서에는 사건을 담당한 치안판사 브라이언 츠치다(Brian Tsuchida)가 이 견해에 동의했으며 CZ의 등장이 설득력이 있다고 판단했다고 명시되어 있습니다. (CoinDesk) 이전에 미국 법무부는 Richard A. Jones 판사에게 CZ의 출국 결정을 검토하고 CZ에게 미국에 머물도록 명령하도록 요청했습니다. 현재 보석 계약 조건에 따라 CZ는 신탁 계좌에 1,500만 달러를 예금하고 1억 7,500만 달러의 개인 인정 채권에 서명했으며 추가 자금을 제공할 보증인을 찾았기 때문에 미국을 떠날 수 있습니다. 미국 SEC 인터넷 단속국 국장을 지낸 존 리드 스타크(John Reed Stark)가 투옥 기간과 자택 구금 기간을 합친 내용을 게시했다.

오데일리 뉴스(Odaily News) 미국 법무부는 CZ 변호인단이 최근 법원에 제출한 서류에서 CZ가 간단한 형을 선고받았으며 탈출할 동기가 없다고 밝힌 것에 대해 대응했습니다. 정부는 형사 지침에 따라 CZ가 최대 18개월의 징역형을 선고받을 수 있고 검찰은 최대 10년의 법정 최고 형량을 선고할 수 있음을 분명히 했습니다. 문서에는 CZ가 가족 관계가 있고 감옥에 갇힌 적이 없지만 그가 받는 형벌은 그에게 상당한 영향을 미칠 것이라고 언급되어 있습니다. 이를 바탕으로 미국 정부는 유죄 인정 및 선고 기간 동안 CZ의 여행을 제한하기 위해 제안한 조치가 합리적이고 필요하다고 믿고 있으며, 이는 CZ가 미국 내에서 법적 책임을 질 수 있도록 보장하고 잠재적인 도주 위험을 줄이기 위한 것입니다.

오데일리 뉴스(Odaily News) 미국 시애틀 지역의 리처드 존스(Richard Jones) 연방 판사는 목요일 미국 정부의 동의를 승인하여 전 바이낸스 CEO 창펑 자오(Changpeng Zhao)가 미국 자금 세탁 방지법 위반에 대한 형을 수락하기 전에 미국에 머물도록 요구했습니다. 목요일 제출된 법원 문서에서 판사는 자오 씨가 도주 위험이 있다는 법무부의 의견에 동의했습니다. (로이터) 이전 뉴스에 따르면 CZ는 판결이 있기 전에 법원에 UAE로 돌아갈 수 있도록 허용해 달라고 요청했습니다.

Odaily星球日报讯 据彭博，SEC在纽约联邦法院起诉加密货币交易所Coinbase。

Odaily星球日报讯 SEC 在 Coinbase诉讼中将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和 NEXO 定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出， 1.该交易所从未在SEC注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构，也从未获得任何豁免，从而规避了国会为美国的证券市场建立的信息披露制度，藐视监管； 2.一直以来，Coinbase通过收集手续费和其他方式从投资者处获得了数十亿美元的收入，但却未给予注册要求的披露和投资者保护，因此将投资者置于巨大风险之中； 3.Coinbase违反了证券市场关键功能的分离规定； 4.作为一个未注册的经纪人进行运作，它向投资者提供了另外两项违规服务：Coinbase Prime、Coinbase Wallet； 5.Coinbase违反Howey测试，让Howey测试标准认定为证券的加密货币资产进行交易； 6.Coinbase提供的质押计划服务，向投资者25-35%的佣金，违反了SEC证券法。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase产生的收入和支出流向了Coinbase的母公司CGI。例如，CGI 2022年的合并资产负债表和运营报表包括：与Coinbase服务相关的基金和加密资产及负债；Coinbase服务产生的总收入；Coinbase的技术和开发费用；以及Coinbase的销售和营销费用。 Coinbase和CGI拥有同一个董事会，CGI的大多数高管在Coinbase担任相同的高管职位，包括Brian Armstrong，他同时担任Coinbase和CGI的首席执行官。这两个实体都通过同一个网站（coinbase.com）运营，并通过同一个博客、Twitter feed、Facebook页面、LinkedIn页面和YouTube频道传播公共信息。事实上，在他们的公开声明中，Coinbase和CGI并没有进行区分。

Odaily星球日报讯 在对Coinbase的起诉书中，SEC请求法院做出裁决：（a）永久禁止被告违反证券法相关规定的行为；（b）命令被告人交出非法所得，并支付预付利息；（c）对 Coinbase 进行民事罚款，并要求其为投资者的利益给予适当或必要的公平救济。值得注意的是，昨日SEC对Binance裁决中，还禁止其永久从事金融业相关业务，包括加密金融。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase每年在营销和销售上花费数亿美元，以维护和招揽新投资者。根据CGI提交的2022年10-K表格，Coinbase的“成功取决于我们留住现有客户和吸引新客户（包括开发人员）的能力，以增加我们产品、服务和平台的参与度。”为此，Coinbase网站充满了开设Coinbase账户的链接以及营销激励和促销广告，旨在吸引更多投资者到Coinbase平台。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase要求寻求通过Coinbase平台和Prime进行买卖或交易的客户在coinbase.com上创建一个帐户，并将其加密资产或法定货币转移到Coinbase。一旦资产转移到Coinbase，Coinbase就会将相应的金额记入客户账户的内部分类账中。Coinbase的内部分类账单独跟踪每个客户的加密资产和法定货币的每笔存取款，但Coinbase还会将性质相似的客户资金和加密资产混合在一起。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，从2019年开始，Coinbase成立加密评级委员会（CRC）来评估某些加密资产的「Howey Test」进行打分，进而判定是否可以在Coinbase平台上进行交易。 为了实现Coinbase平台的指数级增长，提高自己的交易利润，Coinbase做出了战略性的商业决策，即使一些项目的「风险」得分很高，符合证券标准，依然坚持上线。 CRC成立一年后，Coinbase平台上的加密资产数量翻了一倍， 2021年同样如此。甚至Coinbase上币团队还会直接与资产发行方对话，要求其删除一些有悖于Howey Test的话术（言论）和声明，从而避免监管审查。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，作为其成为上市公司努力的一部分，CGI于2021年2月25日向SEC公开提交了S-1表格，以注册其A类普通股的发行。SEC工作人员根据适用的披露和会计要求审查了该注册声明（以及早期的保密草案和随后公开提交的修订）。 作为审查过程的一部分，SEC工作人员发表了意见，CGI提交了回应函和修改的注册声明。 2021年4月1日，CGI的S-1表格宣布生效。在其S-1表格中，CGI承认了Coinbase提供的用于交易的加密资产存在可能被视为证券的风险，因此Coinbase可能被发现从事未注册的经纪、交易所和/或清算机构活动。 自S-1表格生效以来，CGI在向SEC提交的每一份年度和季度报告（分别为10-K和10-Q表格）中几乎逐字逐句地披露了相同的信息。

Odaily星球日报讯 据The Block编辑Frank Chaparro，Coinbase首席法律官兼总法律顾问Paul Grewal针对SEC诉讼一事发布回应表示，在没有明确的数字资产行业规则的情况下，SEC的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像Coinbase这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，我们将继续照常经营业务。

Odaily星球日报讯 美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam今日将出席众议院农业委员会关于“为数字资产现货市场提供清晰度”的主题听证会，证词现已公布。 Rostin强调了国会应采取立法行动，解决数字商品市场缺乏联邦监管的问题，并认为这将助于保护客户、确保市场弹性和稳定，并防止风险传染到传统金融系统中。Rostin补充称，监管的目标应该是保护客户资产、监控交易活动、禁止利益冲突以及实施严格的网络安全标准等。 此外，Rostin还呼吁国会提供必要的资金，以确保监管者有足够的资源执行新的监管职责。

Odaily星球日报讯 新泽西州已对Coinbase的加密货币质押产品销售违规行为展开调查，并发布了一份简要的停止与禁止令。新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中阐述道，Coinbase通过Coinbase平台，使用州际商业的手段和工具，将多个加密资产买家和卖家的订单聚集在一起，这些资产作为证券进行买卖，使用一个带有非自由支配规则的交易设施，让订单进行交互，让买家和卖家就这些证券的交易条款达成一致。因此，Coinbase被要求在SEC注册为国家证券交易所或根据此类注册的豁免进行运营，但Coinbase并没有这样做。 其次，Coinbase通过Coinbase平台、Prime和Wallet，利用州际商业的手段和工具，为他人的账户进行证券交易，例如，招揽加密资产证券的潜在投资者，将自己定位为买卖加密资产证券的场所，通过开设客户账户和处理客户资金和加密资产来促进加密资产证券的交易，通过Coinbase控制的账户和数字钱包购买证券（将其混合并视为可替代的），并由此获得补偿。因此，Coinbase被要求在SEC注册为经纪人或根据豁免进行运营，但Coinbase也没有这样做。 最后，Coinbase作为中介，在Coinbase平台上结算加密资产证券交易。Coinbase还担任证券托管人，要求客户将其加密资产证券存入Coinbase控制的钱包中，创建了一个集中处理证券的系统，在该系统中，在Coinbase平台上存入和交易的证券被视为可替代的，客户账户被Coinbase借记和贷记，以结算客户交易。因此，Coinbase被要求在SEC注册为清算机构或根据豁免进行运营，但Coinbase同样没有这样做。

Odaily星球日报讯 Watcher.Guru发推称，截至目前，美国已经有十个州针对Coinbase违反证券法采取法律行动，包括伊利诺伊州、佛蒙特州、阿拉巴马州、肯塔基州、加利福尼亚州、马里兰州、威斯康星州、华盛顿、新泽西州、南卡罗来纳州。 此前消息，新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase已经并继续违反《证券法》第5(a)和5(c)条，因其从事与其质押计划相关的未经注册的证券发行和销售。在此过程中，Coinbase剥夺了投资者关于Coinbase及其质押计划产品的重要信息获取，包括Coinbase如何使用发行收益以及影响该企业和投资这些证券的风险和趋势。 此外，Coinbase已经并将继续通过其网站、社交媒体页面、博客、谷歌和其他广告投放渠道向公众推销Coinbase质押计划，将其作为一个“想赚多少就赚多少”的投资机会。 CGI承认了Coinbase质押计划的“盈利”和“收益”潜力，并在其他SEC公开文件以及季度收益和分析师电话会议中强调了该计划的增长和成功，这些记录可在Coinbase的网站上找到。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，在提交给SEC文件中，CGI披露了与质押相关的风险，即由于网络安全攻击、客户私钥丢失或其他安全问题，或者如果Coinbase的节点“验证器、任何第三方服务提供商或智能合约未能按预期运行”，“客户的资产可能会损失且无法挽回”。 此外，CGI于2022年9月30日提交的10-Q表格规定，客户的加密资产“不受任何政府或政府机构的保险或担保”；Coinbase“依赖（其）合作伙伴的运营、流动性和财务状况来妥善保管客户资产”；Coinbase的义务不限于某些客户合同；在某些情况下，保险范围是有限的，“可能无法涵盖某些损失的程度和损失的性质，在这种情况下，（Coinbase）可能要对所遭受的全部损失负责，这可能大于（其）所有资产。”

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，在由Coinbase控制并按资产隔离的钱包中，该公司控制和汇集质押计划投资者的加密资产，连同Coinbase自己的加密资产一起。Coinbase还将自己的加密资产与质押计划投资者的资产一起进行质押，包括作为五种协议的同一质押池的一部分。 此外，Coinbase将所有由投资者提交并根据可质押资产隔离的加密资产视为可替代资产。

Odaily星球日报讯 Coinbase CEO称，美国证监会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）发表了相互矛盾的声明，对什么是证券和什么是商品都没有达成一致意见。同时，SEC的执法方式也损害了美国的利益。 他表示，我们也曾试图反复注册，但是没有成功（此前SEC指控Coinbase通过让用户交易大量实际上是未注册证券的加密代币来逃避监管），我们对事实和法律有信心。

Odaily星球日报讯 彭博社今日刊文称，Coinbase在与SEC的法律斗争中面临生死考验，SEC的执法行动对Coinbase尤其不利。Coinbase去年超过80%的收入来自美国，现在其商业模式面临着近乎生死存亡的威胁。 Ashbury Legal的律师Ashok Ayyar表示：“对于Coinbase来说，这个案子是生死攸关的，因为它更专注于美国市场。预计Coinbase会对此展开激烈的诉讼。诉讼称，Coinbase几乎所有的美国业务都是非法的。” Oppenheimer & Co.分析师Owen Lau预计Coinbase会面临一场长期的法律战。他说：“虽然Coinbase可能在短期内正常运营，但SEC的指控可能造成声誉损害并可能导致用户从该平台撤资。” 在第一季度，Coinbase的收入已经不到其2021年末峰值的三分之一。过去两天，其股价下跌了20%。 从长远来看，如果SEC胜诉，Coinbase将面临更大的打击。此案可能会迫使该公司停止提供被视为证券的代币的托管和交易，从而威胁到其很大一部分业务。 “如果SEC阻止Coinbase交易一些他们认为是证券的代币，这可能会对Coinbase的财务健康产生巨大影响，”Lau说，“我认为，面临风险的营收可能超过50%。” 但他补充称，SEC可能无法在所有指控中获胜：“需要注意的是，失去一切的可能性可能非常低。” 昨日消息，SEC起诉Coinbase，指控Coinbase未能在该机构注册为经纪商、交易所或清算公司，且Coinbase的质押计划也违反了证券法。另外，SEC将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO认定为证券。