币安澳大利亚衍生品部门因合规及客户准入违规被罚690万美元

호주 연방법원이 바이낸스 호주 파생상품 부문(즉 Oztures Trading Pty Ltd)에 1000만 호주 달러(약 690만 달러)의 벌금을 부과하라고 명령했습니다. 이 회사는 2022년 7월부터 2023년 4월까지 현지 고객의 85% 이상을 잘못하여 도매 투자자로 분류했으며, 이로 인해 524명의 소매 고객이 법정 소비자 보호 없이 고위험 암호화폐 파생상품에 노출되어 약 866만 호주 달러(약 590만 달러)의 거래 손실과 약 390만 호주 달러(약 270만 달러)의 수수료 손실을 입었습니다.

호주 증권투자위원회(ASIC) 조 롱고( Joe Longo) 위원장은 바이낸스가 기본적인 규정 준수 심사 메커니즘을 구축하지 않아 수백 건의 도매 투자자 신청을 잘못 승인했다고 밝혔습니다. 법정에 제출된 사실 진술서에 따르면, 바이낸스는 고객 자격 심사 절차에 결함이 있어 신청자가 합격할 때까지 자격 시험을 무제한으로 반복 응시할 수 있도록 허용했으며, 고위 규정 준수 담당자의 신청 서류 검토가 부족했다고 인정했습니다.

바이낸스는 소매 고객에게 제품 공개 설명서를 제공하지 않은 점, 목표 시장 평가를 실시하지 않은 점, 규정을 준수하는 내부 분쟁 해결 시스템을 유지하지 않은 점 등 총 6건의 위반 사항을 인정했습니다. 이 벌금은 ASIC이 이전에 감독한 약 1310만 호주 달러(약 900만 달러)의 고객 배상 외에 별도로 부과된 것입니다. 해당 법인의 호주 금융 서비스 라이선스는 2023년 4월에 이미 취소되었습니다.