长桥証券：両地の監督指針に積極的に対応し、コンプライアンス業務を着実に推進

Odaily プラネットデイリーニュース 長橋証券は、最近の中国の国境を越えた証券業務に関する監督事項について、さらに説明を行った。長橋証券は、香港証券先物取引委員会と中国証券監督管理委員会などの中国本土の規制当局が、最近、国境を越えた証券業務に関する最新の監督要件を相次いで発表し、中国本土の投資家向け関連サービスに対して業界全体で統一された基準を設けたと述べた。今回の規制ルールは、すべての海外金融機関を対象としている。長橋は両地域の監督指針に積極的に対応し、関連する要求に従ってコンプライアンス業務を着実に推進する。

長橋証券は、今回の規制で整理対象となる口座の範囲は限定的かつ明確であり、主に2つのタイプの口座が対象となると述べた。一つ目は、疑わしい文書または偽造文書を使用して開設された投資口座、二つ目は残高がゼロで休眠状態の投資口座である。通常通りコンプライアンスを遵守して開設され、実際の資産とポジションを有する顧客の口座は、今回の整理対象には含まれない。長橋は、不正な口座開設行為に対する規制当局の寛容さを持たない姿勢を断固として支持し、規制要件に従って厳格に対応する。(e 公司)