專題｜幣安認罪和解、CZ卸任，最大監管靴子落地

Odaily星球日报讯 据彭博消息，美国证交会起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则。

Odaily星球日报讯 据路透社报道，银行账户记录显示，Silvergate Bank在2019年到2020年期间授权币安高管Guangying Chen管理Binance.US的银行账户，Chen及其下属能够转移这些银行账户中的资金。另据Binance.US消息显示，其员工也不得不向Chen的团队请求处理付款，甚至是支付员工工资。 Binance.US发言人Christian Hertenstein回应，自从现任首席执行官Brian Shroder于2021年底上任以来，除了Binance.US高管外，没有其他人能够控制或访问Binance.US帐户。 而Binance.US法律负责人Krishna Juvvadi曾透露，Binance.US的运营商BAM Trading的员工自2019年成立以来一直拥有“独家控制权”。路透社称Christian Hertenstein并未解释为何二人给出的时间存在差异。

Odaily星球日报讯 CZ发推表示，“我们的团队都在待命，确保系统稳定，包括取款和存款，如果我们与监管部门接触，我们将作出回应，媒体不可能在我们之前获取信息”。

Odaily星球日报讯 SEC在起诉中将BUSD和BNB定性为证券。

Odaily星球日报讯 据SEC针对币安的起诉书中表示，SEC指控BNB和BUSD为证券。

Odaily星球日报讯 据纽约时报报道，美国证券交易委员会（SEC）对币安和赵长鹏提出13项指控，包括客户资金处理不当以及对监管机构和投资者谎报其运营情况等。SEC表示，币安一直在混合“数十亿美元”的客户资金，并秘密将其转移到由赵长鹏控制的一家独立公司。此外，币安在其系统是否足以检测和控制操纵交易行为上误导了投资者。 此外，SEC指控币安没有采取足够的措施来限制美国投资者使用不受监管的交易所。

Odaily星球日报讯 美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI等均定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控Binance.US将至少1.45亿美元转移到至由币安CEO赵长鹏控制的实体账户中，该账户随后购买了一艘价值1100万美元的游艇。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控CZ个人曾在2022年10月至2023年1月期间从币安的一个银行账户收到6250万美元。

Odaily星球日报讯 Binance.US在其社交媒体发表官方声明，表示SEC的起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护，并表示，SEC的起诉“无论是基于事实、法律还是委员会自身的先例，都是不合理的”，将寻求国会介入，通过两党立法，为数字资产创造一个可行的监管体系。 此外，Binance.US还表示，在过去的两年半时间里，Binance.US一直与SEC进行真诚的接触交往，“我们接触的目标一直保持一致：积极合作，制定一个明确、实用的监管框架，使我们这样的企业能够发展壮大，创造就业，为美国消费者提供安全的数字资产访问”。

Odaily星球日报讯 币安针对此前SEC的起诉发表官方声明表示，币安一直积极回应、配合SEC调查，但SEC放弃、拒绝沟通，而是选择单方面采取行动提起诉讼。SEC单方面将某些代币和服务标记为证券，只会使这些问题更加复杂，币安将尽全力捍卫平台。 此外，币安还表示，任何关于Binance.US平台上用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，币安和币安附属平台（包括Binance.US）上的所有用户资产都是安全的，币安将积极抗辩任何不实指控。相反，SEC的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权，而保护投资者似乎并不是SEC的首要任务。

Odaily星球日报讯 CZ针对“SEC将SOL等代币定性为证券”在社交媒体上回应，“我们需要团结起来”。 据悉，美国SEC在针对币安的诉讼文件中，将SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等均定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，指控CZ为规避美国对其以及币安和币安网站的监管，CZ在美国成立了BAM管理公司和BAM交易公司，并公开声称这些实体独立控制着Binance US平台的运营。 由CZ和币安控制的BAM Trading和BAM Management向投资者谎称了其对Binance US平台实施的控制措施，从BAM Management的私人投资者那里筹集了大约2亿美元，并吸引了数十亿美元的交易量，这些交易量来自希望在Binance US平台进行交易的投资者（包括零售和机构投资者）。

Odaily星球日报讯 SEC在针对币安的诉讼文件中，表示Sigma Chain是一家在瑞士注册的加密资产交易公司。CZ是Sigma Chain的实际所有者，多名币安员工负责运营。其中，币安的后勤经理同时也担任Sigma Chain的总裁，她还对BAM Trading的银行账户具有签字权。Sigma Chain是币安两个平台的活跃交易员，并自称为“币安交易所的主要做市商”。 在Binance.US平台推出后，CZ指示Sigma Chain成为其首批做市商之一。此外，自从Binance.US平台开始向客户提供场外交易（OTC）交易和其转换交易和一键买卖（OCBS）服务以来，Sigma Chain一直作为Binance.US平台客户的交易对手，有时甚至是唯一的交易对手。

Odaily星球日报讯 SEC主席Gary Gensler表示，币安运营着“充满欺骗和冲突的网络”。

Odaily星球日报讯 SEC主席Gary Gensler表示，币安夸大了交易量，币安案与FTX案存在相似之处，而美国对加密货币的规定已经“非常明确”，投资顾问在加密货币方面必须谨慎。

Odaily星球日报讯 在彭博直播中，SEC主席Gary Gensler就“近期SEC对一系列加密交易平台降下制裁”发表意见。他表示，币安等交易所虚构交易量，存在腐败问题，一个个加密平台只为自己创造财富，他们是在和用户做对手盘，我们很难信任这些“开赌场的”（Casino Operators）保护投资者利益。适用于加密系统的制度边界和商业模型在任何其他金融领域都未曾见过，Crypto目前还是狂野西部（Wild West）。

Odaily星球日报讯 SEC周二寻求法院批准临时限制令，以冻结与Binance.US相关的资产。根据向华盛顿特区地方法院提交的一份法庭文件，SEC寻求法院批准冻结与Binance.US控股和运营公司BAM Management US Holdings和BAM Trading Services有关的资产。 另一份文件要求法院“说明不应授予初步禁令的理由”，“命令被告为BAM客户的利益遣返资产”，“命令禁止被告销毁记录”以及其他许多要求。 如果该限制令被批准，币安将有五天的时间来确保只有Binance.US可以访问客户资金，并在30天内将所有客户资产转移到只有Binance.US可以访问的新钱包中。 在周一的诉讼中，SEC称，币安允许与CZ有关的两家公司Sigma Chain和Merit Peak获取BAM Trading持有的“数十亿美元”客户资金。 币安在回应最初诉讼的一份声明中表示，用户在Binance.US上的资金从未处于危险之中。（CoinDesk）

Odaily星球日报讯 CZ在推特上针对“SEC寻求法院冻结Binance.US资产”一事回应称，如果法院批准该限制令，将只会影响Binance.US，Binance.com不受影响，资金是安全的。 此前消息，SEC周二寻求法院批准临时限制令，以冻结与Binance.US控股和运营公司BAM Management US Holdings和BAM Trading Services有关的资产。

Odaily星球日报讯 针对“SEC寻求法院冻结Binance.US资产”一事，Binance.US官方在推特上作出如下回应： 用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。SEC提交初步禁令是没有根据的，主要是为了让SEC官员在诉讼中占优，而不是真正关心客户资产的安全。直到最近，SEC官员仍然没有对客户资产的安全表示担忧。 在过去一周里，公司的法律顾问通过近乎全天候的对话，解决了SEC官员对客户资产安全的担忧。尽管Binance.US已向其提供了确保客户资产安全的信息，但SEC官员仍决定提交动议，寻求临时限制令和初步禁令。Binance.US对这一行动感到失望，并将在法庭上为自身辩护。

Odaily星球日报讯 SEC在昨天的执法行动中对其提出要求采取了后续行动，寻求法院下令冻结币安、CZ以及Binance.US的资产并提交临时限制令。 SEC要求冻结资产，是因为CZ和币安高管被指控将客户资金转到CZ自己的投资基金中以按自身意愿使用，包括购买一艘1100万美元的游艇和购买BUSD。这些指控与对FTX、Alameda Research和SBF的指控类似，不过CZ和币安到目前为止只面临民事指控。 值得注意的是，SEC希望法院允许Binance.US继续允许客户赎回他们在该公司持有的资产。 SEC还希望一名联邦法官下令币安控股公司、Binance.US控股公司以及CZ提供经宣誓、核实的会计核算，这可能是对币安相关公司的首次全面公开核算。 SEC还要求华盛顿特区联邦法官下令归还资产，加快发现文件，授权保存文件并禁止销毁证据，并为币安、Binance.US和CZ的资产指定接管人。 今日早些时候消息，SEC寻求法院批准冻结Binance.US资产，对此，CZ表示，资产冻结令仅影响Binance.US，Binance.com不受影响。 另外，Binance.US官方回应称，用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。SEC提交初步禁令是没有根据的，主要是为了让SEC官员在诉讼中占优，而不是真正关心客户资产的安全。Binance.US对这一行动感到失望，并将在法庭上为自身辩护。（The Block）

Odaily星球日报讯 韩国金融监管机构已暂停Gopax于3月7日提交的高管变更报告的审查，该报告包含了有关任命三名币安成员为Gopax内部董事的信息。 分析称，因SEC指控币安涉嫌违反《证券法》并申请冻结其资产，因此韩国当局不太可能受理此变更报告。 韩国金融监管机构的相关人士对此表示：“是否受理变更报告目前正在进行内部审查，有必要观察SEC的动向。虽然《金融交易特别法》中没有包括大股东资格相关问题，但我了解到政治事务委员会已经提议修改法律，以便对大公司股东进行审查。” 此前3月消息，币安已完成收购Gopax前的最后阶段，即向韩国金融监管机构申报。Gopax向韩国金融服务委员会金融情报室（FIU）提交虚拟资产经营者变更报告。报道指出，如果FIU接受这份变更报告，这将是全球币市交易平台通过韩国韩元交易平台进入韩国市场的首例。根据特定金融信息法，公司代表或董事变更登记时，必须提交变更报告。 之后4月消息，韩国金融监管部门要求韩国交易所Gopax在9个月后再次进行风险评估。目前，金融当局正在审查币安收购Gopax时提交的虚拟资产运营商（VASP）变更报告，审核结果预计要推迟到5月中旬。 同时，审核变更报告的推迟将进一步推迟向那些在GoFi（Gopax的加密货币存款服务）中绑定资金的用户偿还资金。因为只有在变更完成后，币安才能全额支付收购Gopax的费用，并归还绑定在GoFi上的566亿韩元（约4239万美元）客户资金。（Newspim）

Odaily星球日报讯 据Coingraph News报道，美国一家法院批准SEC冻结Binance.US子公司BAM Management和BAM Trading资产的请求。 法院还命令 Binance.US 在十天内将其账户中持有的所有法定货币和加密货币归还给其客户。 据悉，Binance.US和Binance.com是独立的实体，不会影响Binance.US客户的资产，只会冻结Binance.US的公司资产。 目前该媒体仅在Twitter发布消息，并未在其新闻网站发布，Odaily星球日报尚未找到法院批准源文件，暂无法确认消息真实性。

Odaily訊美國司法部將於明天的記者會上宣布Binance和解。 （彭博）

Odaily訊據路透社報道，美國當局將與幣安達成協議，以解決與反洗錢合規及其他違規行為相關的指控。

Odaily訊據福布斯報道，CZ疑似在刑事調查結束後辭職。

Odaily訊華爾街日報報道，CZ同意辭職並認罪。

Odaily訊彭博社引述知情人士報道，CZ同意辭職並認罪，且不會被允許在幣安擔任執行職務，不過其仍將保留幣安的多數股權。

Odaily訊路透社引述知情人士報道，美國監管將對幣安處以處共計43.68億美元罰款，包含來自美國財政部FINCEN（金融犯罪執法局）的34億美元以及來自OFAC（外國資產控制辦公室）的9.68億美元。

Odaily訊路透引述法庭記錄顯示，幣安面臨三項刑事指控，包括開展未經許可的資金轉移業務、共謀指控以及違反國際緊急經濟權力法。

Odaily訊據路透社報道，負責本案的檢察官表示：幣安同意美國對該交易平台處以約18.1億美元的刑事罰款，將在15 個月內支付。此外，Binance 同意被沒收25.1億美元資產。 CZ 已同意向CFTC 支付5,000萬美元罰款。

Odaily訊根據週二公佈的一份法庭文件，幣安被美國指控違反制裁和匯款法律，並同意支付43億美元來和解指控。根據其認罪協議的條款，幣安將任命為期三年的一位獨立的合規監管員，並向美國政府報告​​其合規程序，同時還需支付罰款。 CZ被禁止“目前或將來參與幣安的運營或管理”，不過這一禁令將在監管員任命後三年結束。

Odaily訊據彭博社報道，在周二公開的一份文件中，幣安被指控三項罪名，包括洗錢違規、密謀經營未經許可的資金傳輸業務以及違反美國製裁規定。根據週二公開的法庭文件，幣安將支付18億美元的刑事罰款，並沒收25億美元。根據美國財政部的說法，幣安違反的規定包括未能阻止和報告與恐怖組織的可疑交易，包括哈馬斯的Al-Qassam旅、巴勒斯坦伊斯蘭聖戰、基地組織以及伊拉克和敘利亞的伊斯蘭國。這項公告是在以色列和哈馬斯捲入六週多前爆發的戰爭中發布的。根據法庭文件顯示，幣安允許至少110萬筆交易，涉及價值超過8.98億美元，與伊朗客戶有關。

Odaily訊幣安及其首席執行官CZ承認對反洗錢和違反美國製裁的刑事指控有罪，包括允許與哈馬斯等恐怖組織進行交易，這是與美國司法部達成的一項旨在保持公司運營的全面協議的一部分。幣安同意認罪並支付超過40億美元的罰款。趙長鵬同意辭職並支付5000萬美元的罰款作為和解的一部分，他於本週二在西雅圖的法庭上認罪。該協議包括美國財政部和商品期貨交易委員會的參與，並結束了對這家加密貨幣交易所長達數年的調查。雙方協商的和解將解決所有關於刑事不當行為的指控。

Odaily訊幣安新任CEO Richard Teng在X平台上發布了公開信，原文如下： “我們經營著全球最大的加密貨幣交易所，按交易量計算。我們的1.5億用戶和成千上萬員工對我們的信任是我認真對待並珍惜的責任。在趙長鵬（CZ）和我們領導團隊的支持下，我接受了這個角色，以便我們可以繼續滿足並超越利益相關者的期望，同時實現我們的核心使命——貨幣自由。幣安今天所依賴的基礎比以往任何時候都更加堅實... 我的重點將是： 1. 向用戶保證，他們可以繼續對公司的財務實力、安全性和安全性保持信心； 2 . 與監管機構合作，全球範圍內維護促進創新的高標準，同時提供重要的消費者保護； 3. 與合作夥伴一起推動Web3的增長和普及。”

Odaily訊幣安於今日發布報告稱，「今天我們很高興地通知，我們已經與美國司法部、商品期貨交易委員會、外國資產控制辦公室和金融犯罪執行網絡就他們對歷史註冊、合規和製裁問題的調查達成了解決方案。這些解決方案承認了我們公司在歷史上違反刑事合規的責任，並允許我們公司翻開充滿挑戰但又極具轉型意義的學習和成長新篇章。 值得注意的是，在我們與美國機構的解決方案中，他們沒有指控幣安挪用任何用戶資金，也沒有指控幣安參與任何市場操縱。”

Odaily訊據美國財政部今日發布的公告稱，將在五年內保留對幣安賬簿、記錄和系統的訪問權限，用以監管幣安的合規進度。 「金融犯罪執法網絡（FinCEN）的和解協議對幣安評估了34億美元的民事罰款，強加了五年的監管，並要求進行重大的合規承諾，包括確保幣安完全退出美國市場。外國資產控制辦公室（OFAC）的和解協議評估了9.68億美元的罰款，並要求幣安遵守一系列嚴格的製裁合規義務，包括全面配合由FinCEN監督的監管。為確保幣安履行其和解協議的條款— —包括不向美國人提供服務——以及確保解決非法活動，財政部將通過一名監管員，在五年期間保留對幣安的賬本、記錄和系統的訪問權。未能履行這些義務可能會使幣安面臨巨額額外罰款，包括1.5億美元的暫緩罰款，如果幣安未能遵守所需合規承諾和監管的條款，這筆罰款將由FinCEN收取。”

Odaily訊據彭博社報道，CZ原本可能面臨長達10年的監禁，但根據認罪協議，他預計將不會被判處超過18個月的監禁。美國司法部尚未決定他們將尋求對他判處多長時間的監禁。

Odaily訊BitMEX Research在X平台發文表示，法院判決CZ在等待判決期間將被允許居住在阿聯酋。 CZ必須在宣判前14天返回美國。此外，根據WhaleWire報道，CZ以1.75億美元的個人保釋金獲得保釋，這是史上最大的保釋金之一。

Odaily訊BitMEX Research在X平台表示，在CZ的認罪協議中，透露了該協議適用於12級犯罪。量刑指導方針規定，12級犯罪的預期刑期為10至16個月。然而，法官並不需要遵守這項指導方針。先前消息，BitMEX Research在X平台發文表示，法院判決CZ在等待判決期間將被允許居住在阿聯酋。 CZ必須在宣判前14天返回美國。此外，根據WhaleWire報道，CZ以1.75億美元的個人保釋金獲得保釋，這是史上最大的保釋金之一。根據彭博社報道，CZ原本可能面臨長達10年的監禁，但根據認罪協議，他預計不會被判處超過18個月的監禁。美國司法部尚未決定他們將尋求對他判處多長時間的監禁。

Odaily訊幣安創始人兼前執行長CZ已因繳納1.75億美元個人擔保而獲釋，量刑聽證會定於太平洋時間2024年2月23日9:00（北京時間2月24日1:00）舉行。根據法庭文件，他將在DWT信託賬戶中存入1500萬美元，並同意如果違反保釋條件，將放棄這些資金。他還找到兩個擔保人，分別承諾提供25萬美元和10萬美元的擔保人。 CZ的釋放條款禁止他觸犯法律、與證人或受害者調情或服用任何非處方管製藥物，這是保釋中的正常規定。 CZ被允許離開美國，並表示他必須在宣判前14天返回。 （CoinDesk） 先前消息，BitMEX Research在X平台發文表示，法院判決CZ在等待判決期間將被允許居住在阿聯酋。 CZ必須在宣判前14天返回美國。此外，根據WhaleWire報道，CZ以1.75億美元的個人保釋金獲得保釋，這是史上最大的保釋金之一。根據彭博社報道，CZ原本可能面臨長達10年的監禁，但根據認罪協議，他預計不會被判處超過18個月的監禁。美國司法部尚未決定他們將尋求對他判處多長時間的監禁。

Odaily訊美國CFTC主席Rostin Behnam在周二的發布會上表示，幣安的行為“破壞了安全穩健的金融市場的基礎”，同時CFTC向其收取13.5億美元的罰款。這是該監管機構有史以來最大的罰款。 Rostin Behnam表示，幣安CCO和其他人的內部談話證明，幣安認識到其平台被用來促進犯罪活動，包括恐怖主義融資，但選擇以利潤為名視而不見。幣安及其領導者試圖欺騙和灌輸他們的員工和客戶，建立一個類似邪教的追隨者，其前提是規避他們自己的合規控制，以最大限度地提高公司利潤高於一切。 （CoinDesk） 先前消息，幣安及其執行長 CZ承認對反洗錢和違反美國製裁的刑事指控有罪，包括允許與哈馬斯等恐怖組織進行交易，這是與美國司法部達成的一項旨在維持公司營運的全面協議的一部分。幣安同意認罪並支付超過40億美元的罰款。 CZ同意辭職並支付5000萬美元的罰款作為和解的一部分，他於本週二在西雅圖的法庭上認罪。該協議包括美國財政部和商品期貨交易委員會的參與，並結束了對這家加密貨幣交易所長達數年的調查。雙方協商的和解將解決所有關於刑事不當行為的指控。根據彭博社報道，CZ原本可能面臨長達10年的監禁，但根據認罪協議，他預計不會被判處超過18個月的監禁。美國司法部尚未決定他們將尋求對他判處多長時間的監禁。

Odaily訊美國財政部金融犯罪執法網絡（FinCEN）表示，幣安的VIP用戶被授予一系列特殊特權，包括在接受執法部門調查時提前收到通知。根據FinCEN的描述，這個過程相對簡單，幣安VIP團隊成員被指示透過「一切可用的方式」聯繫受調查的用戶，包括發送簡訊和打電話通知客戶，例如其帳戶已被凍結或解凍。對此，FinCEN警告幣安VIP團隊工作人員不要在提示中過於明顯。幣安告訴VIP團隊：「根據FinCEN的命令，在任何情況下我們都不能給出一個強烈的暗示，直接要求用戶運行/退出，否則我們會被起訴或承擔個人責任。例如你的賬戶被解鎖了/你的賬戶已經被XXX調查了，這通常是一個足夠明顯的嚴重暗示。」根據FinCEN稱，幣安的內部報告表明，2019年，VIP客戶「一直佔Binance.com交易量和交易收入的三分之二至四分之三”，並補充說“因此，幣安有重大的商業動機”竭盡全力支持這些VIP用戶。儘管規則禁止美國人在該平台上進行交易，但美國用戶“代表了VIP用戶群的重要組成部分”，有時佔交易所所有交易費用的20%。 （CNBC）先前消息，幣安及其執行長CZ承認對反洗錢和違反美國製裁的刑事指控有罪，包括允許與哈馬斯等恐怖組織進行交易，這是與美國司法部達成的一項旨在維持公司營運的全面協議的一部分。幣安同意認罪並支付超過40億美元的罰款。 CZ同意辭職並支付5000萬美元的罰款作為和解的一部分，他於本週二在西雅圖的法庭上認罪。該協議包括美國財政部和商品期貨交易委員會的參與，並結束了對這家加密貨幣交易所長達數年的調查。雙方協商的和解將解決所有關於刑事不當行為的指控。

Odaily訊美國商品期貨交易委員（CFTC）委員Caroline Pham表示，除對幣安和CZ的罰款外，如果聯邦法官批准擬議的和解方案，幣安前首席合規官Samuel Lim也將支付150萬美元罰款，他還被禁止擔任未經註冊的期貨經紀商或經營任何非法加密貨幣衍生性商品平台。 Caroline Pham表示，這是CFTC首次向合規高層追究個人責任。根據CFTC發布的新聞稿，CFTC、DOJ、FinCEN和OFAC對幣安採取的四項執法行動總共要求幣安支付超過43億美元的刑事沒收和罰款。其中CFTC要求幣安交出13.5億美元的非法所得，並向CFTC支付13.5億美元的民事罰款，此外還要求CZ向CFTC支付1.5億美元的民事罰款。罰款金額為該監管機構有史以來最大的一筆。 （CoinDesk）

Odaily訊針對幣安與美國監管機構達成歷史性和解，幣安聯合創始人何一在X平台發文強調，美國監管機構並未指控幣安挪用用戶資金或參與市場操縱。幣安將致力於進一步加強合規措施，並持續建構和發展其平台。此外，何一在社群中表示：「我們早期合規不夠好，犯錯就得挨打。幣安沒動用戶錢，也沒操縱市場，合規搞好還是好孩子；這也不是針對幣安，前有BitMEX，現在是幣安，排排坐，一個個來。現在是已合規幣安，新篇章打開。”

Odaily訊GeekWire揭露CZ現身西雅圖法院的現場照片。先前消息，幣安創始人兼前執行長CZ已因繳納1.75億美元個人擔保而獲釋，量刑聽證會定於太平洋時間2024年2月23日9:00（北京時間2月24日1:00 ）舉行。

Odaily訊針對社群中討論SEC後續的監管，幣安聯合創始人何一表示，SEC是民事訴訟，慢慢打官司。和Ripple一樣了。先前消息，針對幣安與美國監管機構達成歷史性和解，何一在X平台發文強調，美國監管機構並未指控幣安挪用用戶資金或參與市場操縱。幣安將致力於進一步加強合規措施，並持續建構和發展其平台。此外，何一在社群中表示：「我們早期合規不夠好，犯錯就得挨打。幣安沒動用戶錢，也沒操縱市場，合規搞好還是好孩子；這也不是針對幣安，前有BitMEX，現在是幣安，排排坐，一個個來。現在是已合規幣安，新篇章打開。”

Odaily訊Coinbase主管Conor Grogan在X平台發文表示，根據幣安（Binance Corporate）的Proof of Reserves（PoR）數據，其加密資產持倉包括63.5億美元的總資產和31.9億美元的穩定幣，不包括鏈下現金餘額或不在PoR中錢包裡的資金。幣安最有可能在完全不出售加密資產的情況下全額支付43億美元的司法部罰款。

Odaily訊Matrixport最新報告顯示，隨著CZ卸任CEO，以及罰款金額低於先前擔憂的100億美元，幣安在未來2-3年內很可能仍然是前三大交易所之一。可能會有壓力對擁有6000名員工的公司進行「合理化調整」。雖然這項認罪協議不包括美國SEC，但對於CZ和幣安本身來說，這是一個非常有利的結果。有人可能會認為，美國機構今年通過解散與美國加密貨幣相關的銀行來清理行業，因為其中兩家銀行運行著一個內部賬本，加密公司可以全天候使用它來轉移法幣。可以說，剩下的少數（被認為是）主要參與者不多，市場正在消化一個重大的風險規避事件。對於此次監管的影響，報告分析稱，更多的交易所將加強其合規計劃，並成為監控共享協議的一部分，這將有助於在美國批准現貨比特幣ETF。通過這項認罪協議，對現貨比特幣ETF的期望可能已提升至100%，因為整個產業將被迫遵守傳統金融公司必須遵循的規則。更重要的是，這一行業的洗白將加強機構投資者對比特幣採納的案例，並可能使比特幣成為投資者投資組合中的避險資產。機構正在來臨，美國機構今年的所有執法行動都是朝著這個方向邁出的一步。隨著宏觀環境繼續提供有利條件和機構的需求，2024年很可能是比特幣的另一個強勁年份——CZ可能會在2026年的下一個熊市期間回歸。

Odaily訊幣安新CEORichard Teng發推表示，幣安業務的基礎非常強大，且幣安繼續經營全球交易量最大的加密貨幣交易所，資本結構無債務，費用適中，儘管向用戶收取的費用較低，但擁有強勁的收入和利潤。

Odaily訊CZ 發佈內部信表示： 感謝大家溫暖、關懷、感動的話語，更重要的是讓這艘船一直在飛翔。由於現在收到的訊息太多，我無法一一回覆。那麼，我就在這裡說一下吧。對我來說，這肯定是艱難的一天，在完全（12小時）時差的情況下經歷這個陌生的過程，並且在法庭上一天大部分時間都無法使用手機。我在凌晨4 點預先寫了這則推文。在我必須審查的所有其他長法律文件中，我真的沒有時間預先寫一份內部備忘錄。我認為我們的通訊團隊做得很好。我不會重複已經說過的話。我只想說，我為你們今天、過去和未來的工作感到自豪。幣安會沒事的。我將不得不承受一些痛苦，但我會活下去。儘管結構會發生一些變化，但我們會渡過難關。幾年後回想起來，這也許不是一件壞事。無論如何我需要休息一下。現在我明白了，你們要繼續努力，不要抱怨我懶。為了稍微放鬆一下心情，《星際爭霸戰》（2009）中的這句著名短語/剪輯跳進了我的腦海。 「我需要每個人繼續表現出色。」 如果你沒看過的話，這是一部好電影。請幫助Richard 過渡到他的新角色。我們在大會見，我會在那裡說幾句話，然後交給Richard。

Odaily訊CZ在X平台發文表示，感謝關心，儘管我無法回應，甚至無法看到每個人，但我真的很感激。 」CZ也表示：「雖然自己常開玩笑說想早點退休，現在轉變終於到來卻在努力適應這種轉變，在過去的兩天裡，一些朋友告知會有一個「彈性心態」階段，雖然不確定這個說法是否屬實，但一如既往，自己的精神狀態很穩定，目前正在「享受」現在突然擁有的所有空閒時間。 」

Odaily訊前美國SEC網絡執法辦公室主任John Reed Stark在X平台發文表示，本週二，在CZ認罪後，美國治安法官Brian A. Tsuchida允許CZ在宣判前返回阿聯酋，但美國司法部要求法官Richard A . Jones審查這項決定，並命令CZ留在美國。根據司法部說法，留置CZ的原因為： 1.CZ非常富有，是億萬富翁；2.CZ 的大部分財富可能超出美國當局的控制範圍；3.CZ 居住在與美國沒有引渡條約的阿聯酋； 4.儘管CZ自願出庭認罪，但隨著入獄的可能性越來越近，CZ很可能會選擇不回來接受判決。根據當前債券協議的條款，CZ可以離開美國，因為他已在信託賬戶中存入了1500萬美元，簽署了1.75億美元的個人擔保債券，並找到了提供額外資金的擔保人。

Odaily訊前美國SEC互聯網執法辦公室主任John Reed Stark在X平台發文表示，據法庭文件顯示，幣安創始人CZ主張其應該被允許在判決前返回阿聯酋，CZ計劃爭取“無監禁時間”（或者選擇為幾個月的監禁加上幾個月的家庭拘留）。

Odaily訊在周四的一份法庭文件中，律師聲稱幣安創始人CZ“不存在潛逃風險”，目前應被允許返回阿聯酋。這份經過部分修改的文件反駁了近日美國司法部的一份文件，司法部認為CZ在承認一項違反銀行保密法的指控後，不應在2月宣判前離開美國。 CZ的律師辯稱，CZ來到美國認罪，就已經證明他不會有潛逃風險。文件指出，負責此案的治安法官Brian Tsuchida已經同意這項觀點，認為CZ的現身是令人信服的。 （CoinDesk） 先前消息，美國司法部要求法官Richard A. Jones審查CZ有關離境的決定，並命令CZ留在美國。根據目前保釋協議的條款，CZ可以離開美國，因為他已在信託賬戶中存入1500萬美元，簽署1.75億美元的個人擔保債券，並找到提供額外資金的擔保人。前美國SEC網絡執法辦公室主任John Reed Stark在X平台發文表示，據法庭文件顯示，幣安創始人CZ主張其應該被允許在判決前返回阿聯酋，CZ計劃爭取“無監禁時間”（或者選擇為幾個月的監禁加上幾個月的家庭拘留）。

Odaily訊美國司法部在最新法庭文件中回應了CZ辯護團隊關於其面臨「短暫」刑期和無逃逸動機的聲明。政府明確指出，根據刑事指導原則，CZ最高可被判18個月監禁，檢察官可爭取最高十年的法定最高刑期。文件中提到，儘管CZ有家庭聯繫且未曾入獄，但他所面對的刑罰將對他產生重大影響。基於這一點，美國政府認為其提出的在認罪和量刑期間限制CZ旅行的措施是合理且必要的，旨在確保CZ能夠在美國境內負起法律責任，減少其潛在的逃逸風險。

Odaily訊美國西雅圖地區的聯邦法官Richard Jones於週四批准了美國政府的動議，要求前幣安首席執行官趙長鵬在接受違反美國反洗錢法的判決前留在美國本土。在周四提交的一份法庭文件中，法官同意了司法部的觀點，認為趙長鵬有出逃的風險。 （路透社） 先前消息，CZ 向法庭要求在判決前允許其返回阿聯酋。

Odaily星球日报讯 据彭博，SEC在纽约联邦法院起诉加密货币交易所Coinbase。

Odaily星球日报讯 SEC 在 Coinbase诉讼中将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和 NEXO 定性为证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出， 1.该交易所从未在SEC注册为经纪人、国家证券交易所或清算机构，也从未获得任何豁免，从而规避了国会为美国的证券市场建立的信息披露制度，藐视监管； 2.一直以来，Coinbase通过收集手续费和其他方式从投资者处获得了数十亿美元的收入，但却未给予注册要求的披露和投资者保护，因此将投资者置于巨大风险之中； 3.Coinbase违反了证券市场关键功能的分离规定； 4.作为一个未注册的经纪人进行运作，它向投资者提供了另外两项违规服务：Coinbase Prime、Coinbase Wallet； 5.Coinbase违反Howey测试，让Howey测试标准认定为证券的加密货币资产进行交易； 6.Coinbase提供的质押计划服务，向投资者25-35%的佣金，违反了SEC证券法。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase产生的收入和支出流向了Coinbase的母公司CGI。例如，CGI 2022年的合并资产负债表和运营报表包括：与Coinbase服务相关的基金和加密资产及负债；Coinbase服务产生的总收入；Coinbase的技术和开发费用；以及Coinbase的销售和营销费用。 Coinbase和CGI拥有同一个董事会，CGI的大多数高管在Coinbase担任相同的高管职位，包括Brian Armstrong，他同时担任Coinbase和CGI的首席执行官。这两个实体都通过同一个网站（coinbase.com）运营，并通过同一个博客、Twitter feed、Facebook页面、LinkedIn页面和YouTube频道传播公共信息。事实上，在他们的公开声明中，Coinbase和CGI并没有进行区分。

Odaily星球日报讯 在对Coinbase的起诉书中，SEC请求法院做出裁决：（a）永久禁止被告违反证券法相关规定的行为；（b）命令被告人交出非法所得，并支付预付利息；（c）对 Coinbase 进行民事罚款，并要求其为投资者的利益给予适当或必要的公平救济。值得注意的是，昨日SEC对Binance裁决中，还禁止其永久从事金融业相关业务，包括加密金融。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase每年在营销和销售上花费数亿美元，以维护和招揽新投资者。根据CGI提交的2022年10-K表格，Coinbase的“成功取决于我们留住现有客户和吸引新客户（包括开发人员）的能力，以增加我们产品、服务和平台的参与度。”为此，Coinbase网站充满了开设Coinbase账户的链接以及营销激励和促销广告，旨在吸引更多投资者到Coinbase平台。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase要求寻求通过Coinbase平台和Prime进行买卖或交易的客户在coinbase.com上创建一个帐户，并将其加密资产或法定货币转移到Coinbase。一旦资产转移到Coinbase，Coinbase就会将相应的金额记入客户账户的内部分类账中。Coinbase的内部分类账单独跟踪每个客户的加密资产和法定货币的每笔存取款，但Coinbase还会将性质相似的客户资金和加密资产混合在一起。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，从2019年开始，Coinbase成立加密评级委员会（CRC）来评估某些加密资产的「Howey Test」进行打分，进而判定是否可以在Coinbase平台上进行交易。 为了实现Coinbase平台的指数级增长，提高自己的交易利润，Coinbase做出了战略性的商业决策，即使一些项目的「风险」得分很高，符合证券标准，依然坚持上线。 CRC成立一年后，Coinbase平台上的加密资产数量翻了一倍， 2021年同样如此。甚至Coinbase上币团队还会直接与资产发行方对话，要求其删除一些有悖于Howey Test的话术（言论）和声明，从而避免监管审查。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，作为其成为上市公司努力的一部分，CGI于2021年2月25日向SEC公开提交了S-1表格，以注册其A类普通股的发行。SEC工作人员根据适用的披露和会计要求审查了该注册声明（以及早期的保密草案和随后公开提交的修订）。 作为审查过程的一部分，SEC工作人员发表了意见，CGI提交了回应函和修改的注册声明。 2021年4月1日，CGI的S-1表格宣布生效。在其S-1表格中，CGI承认了Coinbase提供的用于交易的加密资产存在可能被视为证券的风险，因此Coinbase可能被发现从事未注册的经纪、交易所和/或清算机构活动。 自S-1表格生效以来，CGI在向SEC提交的每一份年度和季度报告（分别为10-K和10-Q表格）中几乎逐字逐句地披露了相同的信息。

Odaily星球日报讯 据The Block编辑Frank Chaparro，Coinbase首席法律官兼总法律顾问Paul Grewal针对SEC诉讼一事发布回应表示，在没有明确的数字资产行业规则的情况下，SEC的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像Coinbase这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，我们将继续照常经营业务。

Odaily星球日报讯 美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Rostin Behnam今日将出席众议院农业委员会关于“为数字资产现货市场提供清晰度”的主题听证会，证词现已公布。 Rostin强调了国会应采取立法行动，解决数字商品市场缺乏联邦监管的问题，并认为这将助于保护客户、确保市场弹性和稳定，并防止风险传染到传统金融系统中。Rostin补充称，监管的目标应该是保护客户资产、监控交易活动、禁止利益冲突以及实施严格的网络安全标准等。 此外，Rostin还呼吁国会提供必要的资金，以确保监管者有足够的资源执行新的监管职责。

Odaily星球日报讯 新泽西州已对Coinbase的加密货币质押产品销售违规行为展开调查，并发布了一份简要的停止与禁止令。新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中阐述道，Coinbase通过Coinbase平台，使用州际商业的手段和工具，将多个加密资产买家和卖家的订单聚集在一起，这些资产作为证券进行买卖，使用一个带有非自由支配规则的交易设施，让订单进行交互，让买家和卖家就这些证券的交易条款达成一致。因此，Coinbase被要求在SEC注册为国家证券交易所或根据此类注册的豁免进行运营，但Coinbase并没有这样做。 其次，Coinbase通过Coinbase平台、Prime和Wallet，利用州际商业的手段和工具，为他人的账户进行证券交易，例如，招揽加密资产证券的潜在投资者，将自己定位为买卖加密资产证券的场所，通过开设客户账户和处理客户资金和加密资产来促进加密资产证券的交易，通过Coinbase控制的账户和数字钱包购买证券（将其混合并视为可替代的），并由此获得补偿。因此，Coinbase被要求在SEC注册为经纪人或根据豁免进行运营，但Coinbase也没有这样做。 最后，Coinbase作为中介，在Coinbase平台上结算加密资产证券交易。Coinbase还担任证券托管人，要求客户将其加密资产证券存入Coinbase控制的钱包中，创建了一个集中处理证券的系统，在该系统中，在Coinbase平台上存入和交易的证券被视为可替代的，客户账户被Coinbase借记和贷记，以结算客户交易。因此，Coinbase被要求在SEC注册为清算机构或根据豁免进行运营，但Coinbase同样没有这样做。

Odaily星球日报讯 Watcher.Guru发推称，截至目前，美国已经有十个州针对Coinbase违反证券法采取法律行动，包括伊利诺伊州、佛蒙特州、阿拉巴马州、肯塔基州、加利福尼亚州、马里兰州、威斯康星州、华盛顿、新泽西州、南卡罗来纳州。 此前消息，新泽西州证券部门决定对Coinbase处以500万美元的罚款，原因是Coinbase未在该州注册的情况下向该州居民销售未注册的证券。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，Coinbase已经并继续违反《证券法》第5(a)和5(c)条，因其从事与其质押计划相关的未经注册的证券发行和销售。在此过程中，Coinbase剥夺了投资者关于Coinbase及其质押计划产品的重要信息获取，包括Coinbase如何使用发行收益以及影响该企业和投资这些证券的风险和趋势。 此外，Coinbase已经并将继续通过其网站、社交媒体页面、博客、谷歌和其他广告投放渠道向公众推销Coinbase质押计划，将其作为一个“想赚多少就赚多少”的投资机会。 CGI承认了Coinbase质押计划的“盈利”和“收益”潜力，并在其他SEC公开文件以及季度收益和分析师电话会议中强调了该计划的增长和成功，这些记录可在Coinbase的网站上找到。

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，在提交给SEC文件中，CGI披露了与质押相关的风险，即由于网络安全攻击、客户私钥丢失或其他安全问题，或者如果Coinbase的节点“验证器、任何第三方服务提供商或智能合约未能按预期运行”，“客户的资产可能会损失且无法挽回”。 此外，CGI于2022年9月30日提交的10-Q表格规定，客户的加密资产“不受任何政府或政府机构的保险或担保”；Coinbase“依赖（其）合作伙伴的运营、流动性和财务状况来妥善保管客户资产”；Coinbase的义务不限于某些客户合同；在某些情况下，保险范围是有限的，“可能无法涵盖某些损失的程度和损失的性质，在这种情况下，（Coinbase）可能要对所遭受的全部损失负责，这可能大于（其）所有资产。”

Odaily星球日报讯 SEC在针对Coinbase的诉讼中指出，在由Coinbase控制并按资产隔离的钱包中，该公司控制和汇集质押计划投资者的加密资产，连同Coinbase自己的加密资产一起。Coinbase还将自己的加密资产与质押计划投资者的资产一起进行质押，包括作为五种协议的同一质押池的一部分。 此外，Coinbase将所有由投资者提交并根据可质押资产隔离的加密资产视为可替代资产。

Odaily星球日报讯 Coinbase CEO称，美国证监会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）发表了相互矛盾的声明，对什么是证券和什么是商品都没有达成一致意见。同时，SEC的执法方式也损害了美国的利益。 他表示，我们也曾试图反复注册，但是没有成功（此前SEC指控Coinbase通过让用户交易大量实际上是未注册证券的加密代币来逃避监管），我们对事实和法律有信心。

Odaily星球日报讯 彭博社今日刊文称，Coinbase在与SEC的法律斗争中面临生死考验，SEC的执法行动对Coinbase尤其不利。Coinbase去年超过80%的收入来自美国，现在其商业模式面临着近乎生死存亡的威胁。 Ashbury Legal的律师Ashok Ayyar表示：“对于Coinbase来说，这个案子是生死攸关的，因为它更专注于美国市场。预计Coinbase会对此展开激烈的诉讼。诉讼称，Coinbase几乎所有的美国业务都是非法的。” Oppenheimer & Co.分析师Owen Lau预计Coinbase会面临一场长期的法律战。他说：“虽然Coinbase可能在短期内正常运营，但SEC的指控可能造成声誉损害并可能导致用户从该平台撤资。” 在第一季度，Coinbase的收入已经不到其2021年末峰值的三分之一。过去两天，其股价下跌了20%。 从长远来看，如果SEC胜诉，Coinbase将面临更大的打击。此案可能会迫使该公司停止提供被视为证券的代币的托管和交易，从而威胁到其很大一部分业务。 “如果SEC阻止Coinbase交易一些他们认为是证券的代币，这可能会对Coinbase的财务健康产生巨大影响，”Lau说，“我认为，面临风险的营收可能超过50%。” 但他补充称，SEC可能无法在所有指控中获胜：“需要注意的是，失去一切的可能性可能非常低。” 昨日消息，SEC起诉Coinbase，指控Coinbase未能在该机构注册为经纪商、交易所或清算公司，且Coinbase的质押计划也违反了证券法。另外，SEC将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO认定为证券。