Binance Australia Derivatives Unit Fined $6.9 Million for Compliance and Client Onboarding Violations
Odaily Tòa án Liên bang Úc đã ra lệnh cho bộ phận phái sinh của Binance tại Úc (tức Oztures Trading Pty Ltd) nộp phạt 10 triệu đô la Úc (khoảng 6,9 triệu USD). Trong khoảng thời gian từ tháng 7/2022 đến tháng 4/2023, thực thể này đã phân loại sai hơn 85% khách hàng địa phương là nhà đầu tư bán buôn, dẫn đến việc 524 khách hàng bán lẻ tiếp xúc với các sản phẩm phái sinh tiền mã hóa rủi ro cao mà thiếu sự bảo vệ người tiêu dùng theo luật định, gây ra khoản lỗ giao dịch khoảng 8,66 triệu đô la Úc (khoảng 5,9 triệu USD) và tổn thất phí khoảng 3,9 triệu đô la Úc (khoảng 2,7 triệu USD).
Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) Joe Longo cho biết, Binance đã không thiết lập cơ chế xem xét tuân thủ cơ bản và đã phê duyệt sai hàng trăm đơn đăng ký của nhà đầu tư bán buôn. Theo bản tường trình sự việc đệ trình lên tòa án, Binance thừa nhận có thiếu sót trong quy trình tiếp nhận khách hàng, cho phép người nộp đơn tham gia bài kiểm tra đủ điều kiện lặp lại không giới hạn cho đến khi đạt, và sự xem xét của nhân viên tuân thủ cấp cao đối với tài liệu đăng ký là không đầy đủ.
Binance đã thừa nhận tổng cộng sáu hành vi vi phạm, bao gồm không cung cấp bản công bố thông tin sản phẩm cho khách hàng bán lẻ, không thực hiện đánh giá thị trường mục tiêu, không duy trì hệ thống giải quyết tranh chấp nội bộ tuân thủ, v.v. Khoản tiền phạt này được áp dụng bổ sung ngoài khoản bồi thường khách hàng khoảng 13,1 triệu đô la Úc (khoảng 9 triệu USD) mà ASIC đã giám sát trước đó. Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc của thực thể này đã bị thu hồi vào tháng 4/2023.
