Chủ tịch Hiệp hội Chuyên nghiệp Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông: Tư duy quản lý tài sản ảo không nên áp dụng cho ngành chứng khoán truyền thống

Odaily Tin tức Chủ tịch Hiệp hội Chuyên nghiệp Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông, Chan Chi Wah, đã bày tỏ quan điểm về tranh cãi liên quan đến việc "đăng ký trước tài khoản ngân hàng chỉ định" của khách hàng công ty chứng khoán. Ông cho rằng, mặc dù thông tư quản lý đề xuất thiết lập cơ chế đăng ký tài khoản ngân hàng và đặt giới hạn, nhưng cách tiếp cận này có thể bắt nguồn từ việc áp dụng không phù hợp tư duy quản lý tài sản ảo (như phê duyệt trước địa chỉ ví) vào ngành chứng khoán truyền thống. Chan Chi Wah chỉ ra rằng, đối với tài sản ảo, do quyền sở hữu địa chỉ blockchain khó xác minh ngay lập tức, việc yêu cầu phê duyệt trước có tính hợp lý về mặt kỹ thuật. Tuy nhiên, dòng chảy vốn trong chứng khoán truyền thống đã có thể được xác nhận thông qua các cơ chế như "đối chiếu tài khoản cùng tên", do đó không cần thiết phải áp dụng hạn chế số lượng tài khoản một cách cứng nhắc. So sánh với khuôn khổ chống rửa tiền của EU, trọng tâm quản lý nên tập trung vào việc xuyên thấu quyền sở hữu thụ hưởng và nhận diện các giao dịch bất thường, thay vì hạn chế tài khoản từ trước. Đồng thời, ông đề xuất các cơ quan quản lý nên tuân thủ nguyên tắc "dựa trên rủi ro", tập trung vào các dòng tiền bất thường (như "giao dịch phân lớp"), làm rõ tiêu chuẩn tuân thủ cho tài khoản cùng tên, và thúc đẩy ứng dụng dữ liệu lớn và AI trong giám sát chống rửa tiền. (Orange News)