香港证监会增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准
Odaily Planet Daily News สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (证监会) ได้ออกหนังสือเวียนในวันนี้ เพื่อระบุมาตรการควบคุมที่ควรดำเนินการเมื่อเปิดบัญชีและรักษาความสัมพันธ์กับลูกค้า หนังสือเวียนดังกล่าวออกหลังจากการตรวจสอบวิธีการเปิดบัญชีของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ 12 แห่ง การตรวจสอบดังกล่าวพบข้อบกพร่องที่สำคัญหลายประการ รวมถึงการตรวจสอบสถานะที่เพียงพอ (Due Diligence) ในเอกสารการเปิดบัญชีที่ไม่เพียงพอ การยอมรับเอกสารที่น่าสงสัยหรือปลอมแปลงในระหว่างกระบวนการเปิดบัญชี และจุดอ่อนในการจัดการความสัมพันธ์ตัวแทนข้ามพรมแดนกับคนกลางในต่างประเทศ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ฯ แสดงความกังวลอย่างยิ่งเกี่ยวกับความเป็นไปได้ที่บัญชีของลูกค้าอาจถูกนำไปใช้ในทางที่ผิดเพื่อทำธุรกรรมที่น่าสงสัยหรือผิดกฎหมาย ซึ่งจะเพิ่มความเสี่ยงด้านการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ฯ กำหนดให้บริษัทที่ได้รับอนุญาตทั้งหมดดำเนินการตรวจสอบภายในโดยเร็วที่สุดเท่าที่จะทำได้ เพื่อตรวจจับว่าเคยมีเอกสารที่น่าสงสัยหรือปลอมแปลงใด ๆ ที่ถูกนำมาใช้ในการเปิดบัญชีหรือไม่
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ฯ ยังได้ระบุมาตรการเพิ่มเติมสำหรับบริษัทที่ได้รับอนุญาตในการเปิดและจัดการบัญชีสำหรับนักลงทุนชาวจีนแผ่นดินใหญ่ มาตรการเพิ่มเติมเหล่านี้รวมถึงการปิดบัญชีการลงทุนที่เปิดด้วยเอกสารที่น่าสงสัยหรือปลอมแปลง การปิดบัญชีการลงทุนที่ไม่เคลื่อนไหวและมียอดคงเหลือเป็นศูนย์ และเมื่อเปิดบัญชีการลงทุนใหม่ จะต้องได้รับคำชี้แจงเป็นลายลักษณ์อักษรจากนักลงทุน และกำหนดให้การชำระราคาและการถอนเงินสามารถทำได้ผ่านบัญชีธนาคารที่ถือในนามของลูกค้าเองในธนาคารที่มีคุณสมบัติเหมาะสมเท่านั้น (จาก Jin Shi)
