特集 | 米国CFTCに提訴されたBinanceは再び規制の泥沼に陥るのか？

Odaily星球日报讯 加密交易平台Binance及其CEO CZ因涉嫌违反交易和衍生品规则而被美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉。 CFTC周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。衍生品监管机构表示，Binance没有正确注册，从而逃避了应尽义务。至少从2021年起，CFTC就一直在调查Binance是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。（彭博社）

Odaily星球日报讯 ，据美国商品期货交易委员会（CFTC）提交的诉讼信息显示，币安第一任首席合规官Samuel Lim也遭起诉，CFTC表示，Samuel Lim至少在2022年1月之前一直担任该职位，目前居住在新加坡但币安拒绝提供其新加坡住址以回应CFTC的调查传票。

Odaily星球日报讯 CZ回应“Binance及其CEO因违反监管规定被美CFTC起诉”事件时，引用其年初发布的“2023专注目标及建议”的第四条款作出回应，“Ignore FUD, fake news, attacks, etc.”，即忽略 FUD消息、假新闻、恶意攻击等。

Odaily星球日报讯 根据美国商品期货交易委员会(CFTC)发布的诉讼文件，指控Binance未在美国注册而非法向美国投资者提供加密货币交易服务。以下是该文件的主要内容概述: 1. 币安在未获得CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务； 2. 币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易； 3. CFTC认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求； 4. CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。 总的来说，该文件主要是CFTC对币安违反美国法规的指控和要求，涉及到币安向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题。

Odaily星球日报讯 美国商品期货交易委员会（CFTC）表示，将寻求在币安案件中对其实施永久性的交易和注册禁令。（金十）

Odaily星球日报讯 根据CFTC的指控，其要求对Binance进行制裁，包括要求法院颁布以下命令： 1. 禁止Binance及其高管继续违反CEA和CFTC规定； 2. 要求Binance支付民事罚款； 3. 要求Binance退还非法获得的收益； 4. 要求Binance支付诉讼费用。 Binance被指控违反CEA和CFTC规定，这些规定是民事法律。因此，如果Binance被判定有罪，可能会面临民事处罚，而不是刑事处罚。

Odaily星球日报讯 根据美国商品期货交易委员会 (CFTC) 发布的诉讼文件，文件中提到比特币、以太坊和莱特币、USDT和BNB被认定为商品。但亦提到某些数字资产被定义为虚拟货币，可以作为价值的数字表现，并可以作为交易媒介、计价单位或储值工具，但这些资产也可以是商品或其他法定货币或金融工具的衍生品。因此，具体情况可能需要进一步的调查和解释。

Odaily星球日报讯 根据美国商品期货交易委员会 (CFTC) 发布的诉讼文件，文件中提到了多段关于CZ使用Signal聊天应用的聊天记录，包括他与Binance员工、美国客户等之间的聊天。聊天记录中还提到CZ给员工发布的指示，要求他们使用Signal来进行关于美国禁令的沟通。 CFTC表示，CZ通过Signal与众多Binance高管、员工和代理进行了带有自动删除功能的沟通。 目前无法确认CFTC是如何获取到CZ的Signal相关聊天记录，此举已引发社区广泛讨论。

Odaily星球日报讯 今日，币安发言人就被CFTC起诉事件作出回应，币安表示，币安已与CFTC合作了两年多的时间，因此，其提出的起诉书让人意外且失望。 尽管如此，币安仍会继续与美国和世界各地的监管机构合作。 币安称，保持前进的最好方式就是保护我们的用户，同时也会继续与监管机构展开合作并协助制定清晰、完善的监管制度。 在过去的两年中，为配合美国的监管要求，币安投入大量人力物力以确保平台上没有美国用户。在此期间，币安合规团队从约100人增至现在约750人规模，其中包括近80人具有执法或监管机构经验、约260人持有合规专业证书。在外部合作伙伴方面，币安花费了8000万美元，主要包括KYC供应商、交易监控、市场监督和合规调查工具等。 币安在全球范围内采取多种手段来达到监管机构的预期，包括但不限于： -确保全球所有用户的强制性KYC -阻止任何居住在美国的人们访问 -阻止任何被认定是美国公民的人们访问（无论他们住在世界的哪个角落） -阻止使用美国手机运营商的任何设备 -阻止从任何美国IP地址登录 -阻止信用卡从美国银行存款和取款

Odaily星球日报讯 币安CEO CZ在官网发文对CFTC的民事诉讼作出回应。币安已与CFTC合作超过两年，对其提起民事诉讼表示失望。“经初步审查，该起诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意许多问题的描述”，包括合规技术和禁止美国用户访问、与执法部门的合作和透明度、注册和许可、交易等方面。 他表示，Binance.com开发了一流的技术，以确保合规。币安通过国籍、IP地址、移动运营商、设备指纹、银行存取款、区块链存取款和信用卡银行标识代码等多种手段阻止美国客户。币安致力于与美国和全球的监管机构及执法机构保持合作。币安目前有超过750人的合规团队，许多人都有执法和监管机构的背景。迄今为止，币安已经处理55000多个执法机构请求，并协助美国执法机构在2023年冻结/扣押1.6亿美元资金。币安目前在全球拥有16个牌照/注册，数量为交易所中最多，并且还在不断增加。币安在任何情况下都不会“操纵”市场。币安的收入为加密货币形式，需要不时地将它们转换成法币或其他加密货币来支付费用。币安有子公司为流动性较差的交易对提供流动性，这些子公司受到特别监控，不允许它们获得巨额利润。 此外，就他个人而言，在币安有两个账户，一个用于Binance Card，一个用于持有加密资产。他将加密货币存储在Binance.com上，同时需要不时地转换加密货币来支付其个人费用。币安对员工有一个“90天禁止交易”的规定，即在购买加密货币90天内禁止出售，反之亦然。此外，币安禁止员工进行期货交易。CZ表示，他本人也严格遵守这些政策，从未参与币安Launchpad、Earn、保证金或期货交易。

Odaily星球日报讯 美国纽约南区地方法院地方法官Jennifer Rearden批准美国司法部提出的暂缓Voyager将其资产出售给Binance.US的申请，以等待对先前获得破产法官批准的出售的上诉。（CoinDesk） 据此前报道，3月初，美国司法部已提出上诉，质疑纽约破产法官Michael Wiles允许Binance.US收购已破产加密借贷公司Voyager Digital资产的判决。该上诉是由美国受托人办公室（U.S. Trustee’s Office）提出，该办公室是司法部负责监督破产的部门。

Odaily星球日报讯 加密数据平台Arkham Intelligence披露的链上数据显示，在美国商品期货交易委员会（CFTC）对币安提起诉讼后，价值约14.6亿美元的加密资产从该交易所相关的钱包流出，分析显示资金流出是由散户投资者从币安提取资产造成。 此外，DeFiLlama数据显示，币安在过去24小时内处理5.62亿美元的提款交易，比同期Bitfinex高出24倍。区块链分析公司Nansen数据显示，当前币安持有的加密货币总价值约为634.9亿美元。（Cryptoslate）

Odaily星球日报讯 Nansen数据显示，在过去24小时内，币安在以太坊上的净流出为4亿美元，相比之下，过去7天净流出20亿美元。此外Paxos在四小时内销毁超过1.55亿美元的BUSD（占流通供应量的2%）。（CoinDesk）

Odaily星球日报讯 美国商品期货交易委员会（CFTC）前主席Christopher J. Giancarlo表示，保护隐私且没有监控工具的美国中央银行数字货币（CBDC）可以制定全球标准并实现大规模采用。在州和联邦层面的一些美国立法者试图将CBDC拒之门外之际，这一点尤为重要。 此外，Giancarlo表示，如果数字美元是使用开放架构创建的，它可能会满足用户对监视的担忧。在CFTC任职期间，他参与了将市值最大的加密货币BTC指定为商品的决定，并参与了其他项目（包括ETH）的初步工作。Giancarlo表示，并非所有的加密货币都是证券，“加密是架构，加密是算法。” Giancarlo表示，SEC和CFTC可以在短期内就加密货币属于证券还是商品做出决定，但最终要由国会做出这些决定。“当然，我们现在非常需要国会介入。”（CoinDesk）

Odaily星球日报讯 Lookonchain监测数据显示，某巨鲸在USDC脱锚期间曾用2396万枚USDC兑换15551枚ETH，该巨鲸在10小时前从币安提出11024枚ETH（约1896万美元）。此外3月24日以太坊价格为1766美元时，该巨鲸还从币安提出约12500枚ETH（约2207万美元）。

Odaily星球日报讯 CryptoQuant数据监测，在CFTC发起诉讼币安事件以后，BUSD交易所的余额下降5亿枚。

Odaily星球日报讯 伯恩斯坦（Bernstein）研究报告，作为潜在和解的一部分，美国商品期货交易委员会（CFTC）可能会要求币安停止在美国的运营。报告称，Binance.US是币安整个业务的一小部分，占该交易所全球业务的不到5%。 报告称，这一最新的执法并不像币安那样“对整个加密市场有重大影响”。美国业务并不重要，该公司预计这一消息不会引发市场大规模抛售，因为“监管叙事”已从美国转向预期中的香港和中国内地资金流动。香港加密货币零售市场预计将于6月1日开放。

Odaily星球日报讯 回应美国参议员Warren、Van Hollen和Marshall在月初对币安的质询，并表示，参议员信函中引用的关于 Binance.com（非 Binance.US）的文章要么是不准确，要么是不完整的。币安对此回应表示，非常重视合规问题，定期与美国执法部门进行接触，并通过发布储备证明、冷热钱包信息以及交易平台承诺，以追求更高的透明度。