美SEC:有關證券法適用於加密資產的判例法有限,正在協調多方監督該領域
2023-11-07 07:38
Odaily訊根據美國SEC監察長辦公室(Office of Inspector General)發布的聲明,SEC維持有效監管的能力要求其持續監控市場環境,並在適當的情況下調整和現代化其專業知識、規則、法規和監督工具和活動。在這方面,兩個新興領域為SEC帶來了一定的挑戰:加密資產和人工智慧(AI)。鑑於這些和其他創新領域的迅速興起,SEC必須不斷適應並建立新的專業知識和能力。 SEC認識到,加密資產的快速成長是幾個「進化風險」之一。 《2024財年國會預算理由》稱,加密資產市場缺乏對資產和執行投資者交易公司的基本揭露。 SEC主席Gary Gensler多次就加密資產市場參與者普遍不遵守現行證券法發表評論。根據廣泛報導,SEC已經採取了與加密資產相關的執法行動,其中許多行動受到了被告的強烈質疑。然而,正如金融穩定監督委員會(FSOC)和政府問責局(GAO)所報告的那樣,美國對加密資產活動的監管存在差距。具體來說,沒有任何聯邦金融監管機構擁有全面的權力來監管非證券的加密資產現貨市場,而且在監管某些穩定幣(加密資產)方面存在監管空白。因此,FSOC(包括SEC主席)和GAO建議國會考慮立法對這些問題進行聯邦監督。除其他事項外,FSOC建議加強其成員在數據和分析、監測、監督和監管加密資產活動方面的能力。 GAO進一步建議七個聯邦金融監管機構建立或調整現有的協調機制。 SEC對GAO報告草案的評論指出,正在努力進行協調通過FSOC、總統金融市場工作小組、金融掃盲和教育委員會、共同參與國際機構以及其他雙邊和多邊努力,在聯邦金融監管機構之間開展合作。對於2024財年,SEC尋求在審查、交易和市場以及執法部門增加職位,部分原因是為了解決與加密資產相關的關鍵和不斷變化的風險。總法律顧問辦公室和國際事務辦公室也在尋求更多的職位,以專注於加密資產監管、政策和相關事宜。此外,有關證券法適用於加密資產的判例法是有限的,仍在發展中。正如最近的判決所表明的那樣,即使是同一地區的法官也可能對類似的事實或問題作出不一致的判決。這一領域的法律可能需要數年時間才能明確到結果可以合理預測的程度。這種不確定性可能會影響SEC的執法決策和優先事項。
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