SEC đề xuất quy định mới về giao nhận điện tử, thúc đẩy số hóa toàn diện việc công bố thông tin chứng khoán
Theo tin tức từ Odaily, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố đề xuất Quy định E-Delivery mới, nhằm mở rộng phạm vi ứng dụng phương thức điện tử trong việc công bố thông tin chứng khoán, cho phép các tổ chức phát hành, công ty môi giới, cố vấn đầu tư, v.v. mặc định cung cấp thông tin theo yêu cầu của cơ quan quản lý cho nhà đầu tư thông qua kênh điện tử.
Theo đề xuất, trong tương lai, giao nhận điện tử sẽ trở thành phương thức mặc định để truyền tải thông tin chứng khoán, đồng thời vẫn bảo lưu quyền yêu cầu tài liệu giấy của nhà đầu tư.
Hiện tại, các văn bản quản lý chứng khoán của Mỹ thường vẫn được gửi dưới dạng giấy, trừ khi nhà đầu tư chọn nhận điện tử một cách rõ ràng. Đề xuất lần này của SEC sẽ thay đổi mô hình này, trong điều kiện đáp ứng các yêu cầu liên quan, tổ chức có thể áp dụng giao nhận điện tử mà không cần có sự đồng ý rõ ràng trước của nhà đầu tư.
Phạm vi thông tin mà Quy định E-Delivery bao phủ rất rộng, bao gồm: bản cáo bạch của quỹ và các tổ chức phát hành khác; báo cáo cổ đông hàng năm và nửa năm của quỹ; tuyên bố ủy quyền biểu quyết của cổ đông (Proxy Statements); tài liệu xác nhận giao dịch; công bố mối quan hệ nhà đầu tư theo Mẫu CRS; bản giải trình cố vấn đầu tư theo Phần 2 Mẫu ADV, v.v.
SEC cho biết, giao nhận điện tử không chỉ nâng cao hiệu quả tiếp cận thông tin mà còn tăng cường trải nghiệm truy cập, lưu trữ và tương tác của nhà đầu tư đối với các tài liệu công bố.
Đối với các nhà đầu tư hiện vẫn nhận tài liệu quản lý dạng giấy, SEC dự định thiết lập cơ chế chuyển tiếp. Nếu nhà đầu tư được chuyển sang phương thức giao nhận điện tử, tổ chức cần gửi hai thông báo bằng giấy, thông báo về việc sắp xếp chuyển đổi và quyền chọn từ chối giao nhận điện tử. Đề xuất này sẽ mở cửa tiếp nhận ý kiến công chúng trong vòng 60 ngày sau khi được đăng trên Công báo Liên bang (Federal Register).
