SFC Hong Kong: Khiển trách nghiêm khắc Saxo Capital Markets và phạt 4 triệu HKD vì vi phạm quy định phân phối sản phẩm tài sản ảo

Odaily Tin tức SFC Hong Kong chính thức đăng văn bản thông báo khiển trách nghiêm khắc Saxo Capital Markets (Hong Kong) Limited (Saxo Capital Markets) và phạt 4 triệu HKD, lý do là Saxo Capital Markets có thiếu sót trong việc phân phối quỹ tài sản ảo và sản phẩm tài sản ảo chưa được SFC công nhận trên nền tảng giao dịch trực tuyến (nền tảng trực tuyến) của mình. Cuộc điều tra của SFC phát hiện, trong khoảng thời gian từ ngày 1 tháng 11 năm 2018 đến ngày 25 tháng 11 năm 2022, Saxo Capital Markets đã thực hiện 1,446 giao dịch trên nền tảng trực tuyến cho 6 nhà đầu tư chuyên nghiệp cá nhân và 130 khách hàng bán lẻ, liên quan đến 32 sản phẩm tài sản ảo, nhưng trước khi thực hiện các giao dịch này, họ đã không đánh giá xem khách hàng có kiến thức về đầu tư vào sản phẩm tài sản ảo hay không, cũng không cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng và đặc biệt đưa ra tuyên bố cảnh báo về tài sản ảo cho khách hàng, do đó không tuân thủ hướng dẫn được nêu trong hai thông tư của SFC.