原文作者 -CoinGecko Lim Yu Qian

編譯- Odaily 念銀思唐

編按：CoinGecko 近日發布了《 US Regulators v Crypto: $ 12.4 B in Largest Settlements》報告，對美國監管機構與主要加密公司的和解協議進行了梳理，列出了該國Top 15 加密執法行動。 Odaily 據此編譯如下：

美國Top 15 加密執法行動

在美國監管機構發起的加密訴訟中，現已破產的加密借貸機構Celsius 同意支付47 億美元，是迄今為止最大的和解金。Celsius 於2023 年7 月與美國聯邦貿易委員會（FTC）就該公司違反投資者保護的訴訟達成和解。不過要指出的是，Celsius 支付和解金的時間被推遲到其破產程序之後。

而幣安的43 億美元和解協議使其成為第二大執法行動。即便如此，對美國監管機構來說，與幣安的和解仍被認為是“里程碑式勝利”，因為這是迄今為止唯一一筆由一家運營中的加密貨幣公司支付的數十億美元和解金。幣安2023 年11 月同意認罪，以解決與包括司法部（DOJ）、財政部和商品期貨交易委員會（CFTC）在內的多家美國監管機構的訴訟。

第三大加密執法行動是針對另一家破產加密借貸機構Voyager，該公司於2023 年10 月與FTC 達成了16.5 億美元的和解協議。與Celsius 和解類似，Voyager 的和解金支付同樣被推遲到其破產程序之後。

到目前為止，美國監管機構發起的加密訴訟中，僅有15 起達成了超過1,000 萬美元的和解協議。相比之下，Violation Tracker數據顯示，傳統金融服務業有48 件訴訟的和解金額超過10 億美元。

在美國發起的Top 15 加密執法行動中，違反投資者保護、反洗錢（AML）不足和違反經濟制裁是主要的指控類型。

美國主要加密執法行動何時發生？

在美國15 起最大的加密執法行動中，近一半7 起在2023 年達成和解（佔47% ）。在中心化加密貨幣交易所FTX 於2022 年11 月崩盤後，今年全球範圍內的加密產業監管審查已加強。

另外值得一提的是，與美國監管機構達成的前四大加密訴訟和解都發生在2023 年，首先是Coinbase 與紐約金融服務部（NYDFS）達成的1 億美元和解。

2019 年至2022 年：美國監管機構贏得8 起主要加密訴訟和解

2019 年底，美國監管機構與EOS 背後公司Block.one（現已更名為B1）達成首次重大加密訴訟和解。當時美國證券交易委員會（SEC）與Block.one 就有關該公司出售未註冊證券的指控達成2,400 萬美元和解。

美國SEC 在2020 年又贏得了兩起重大的加密訴訟，其中ICO 發行商BitClave 在5 月以2,934 萬美元達成和解，Telegram 在6 月以12.4 億美元就其子公司TON Issuer 旗下的Gram 代幣發行達成和解。這12.4 億美元和解金包括12.2 億美元的非法所得和1,850 萬美元的民事罰款。

在2021 年的牛市中，美國監管機構再次對知名產業參與者採取了三次主要加密執法行動。8 月，加密貨幣交易所Poloniex 和BitMEX 分別以1,039 萬美元和1 億美元與監管機構達成和解。隨後在10 月，穩定幣發行商Tether 與CFTC 達成了4,100 萬美元的和解協議，並聲稱USDT 完全由美元資產支持。CFTC 也與Tether 的母公司Bitfinex 達成和解，就非法交易指控繳納150 萬美元罰款。

2022 年，加密貨幣借貸機構BlockFi 與美國SEC 和北美證券管理員協會（NASAA）達成了1 億美元的和解協議，同年加密貨幣交易所Bittrex 與財政部達成了2,900 萬美元的和解協議。

15 起加密執法行動分別由哪些監管機構主導？

迄今為止， 7 家發起加密訴訟的美國監管機構已與大型產業參與者達成15 次和解。光是美國SEC 就主導或共同主導了8 起加密訴訟，這些訴訟在迄今為止排名前15 位的和解案中位居前列，但值得注意的是，SEC 並沒有參與2023 年11 月協調的幣安和解案。

緊隨其後的是財政部和CFTC，兩者分別牽頭參與了3 起加密貨幣訴訟和解，還有2 起由FTC 主導。與此同時，美國司法部、紐約金融服務局和NASAA 各自主導或共同主導了1 起重大的加密訴訟和解。

美國監管機構與加密公司達成的Top 15 和解協議

截至2023 年11 月24 日，加密公司與美國監管機構之間訴訟和解Top 15 如下​​：

研究方法：根據2019 年至2023 年11 月24 日的官方公告，該研究調查了加密公司在聯邦法院案件中與美國監管機構達成的和解金額。結算年份根據各自公告的日期進行歸屬，其中不包括對個人的指控。