SEC成立跨境特别工作组打击证券欺诈

Odaily星球日报讯 美国证券交易委员会（SEC）9 月 5 日宣布，成立跨境特别工作组，以加强执法部门在识别和打击损害美国投资者的跨境欺诈行为方面的工作。

该工作组将优先调查境外公司涉嫌违反美国证券法的行为，包括“拉高出货”（pump-and-dump）和“虚涨出货”（ramp-and-dump）等潜在市场操纵行为。同时，还将重点关注帮助这些公司进入美国资本市场的“守门人”，特别是审计机构和承销商。此外，工作组还将审查来自包括中国在内的部分司法管辖区公司的潜在证券违法行为，因为这些国家的政府控制和其他因素对投资者构成独特风险。

SEC 主席 Paul S. Atkins 表示，欢迎全球公司进入美国资本市场，但不会容忍任何公司、中介机构、守门人或交易者利用国际边界逃避美国投资者保护。

执法部门主管 Margaret A. Ryan 表示，跨境特别工作组将整合资源和专业知识，打击国际市场操纵和欺诈行为，切实保护美国投资者。