美SEC在领导层变更后要求其工作人员启动调查前必须获得高层批准

Odaily星球日报讯 两位知情人士透露，美国 SEC 目前要求其律师在正式启动调查之前获得高层批准。新要求规定，执法人员必须获得政治任命的委员的许可，才能发出传票、索要文件和强制作证。此前，工作人员有权独立启动正式调查，而 SEC 委员对整个过程进行监督。
这一变化发生在 SEC 领导层变动之后，包括上个月前主席 Gary Gensler 和民主党人 Jaime Lizárraga 的离职。特朗普总统任命 Mark Uyeda 为代理主席，该委员会目前由三名委员组成：Uyeda、Hester Peirce 以及 Caroline Crenshaw。
据前银行顾问、现为 NFT 市场分析师的 Tyler Warner 称，新系统将防止“恶意攻击”。SEC 委员将更加谨慎行事，不太可能在没有确凿证据的情况下批准调查。
另一方面，这一程序变化可能会带来合法欺诈案件被遗漏或延迟的风险。“现在说它是净正面还是负面还为时过早，尽管我倾向于正面，”Warner 补充道。
在上一届政府执政期间，SEC 需要获得两名执法主管的批准才能正式启动调（消息人士没有具体说明委员会是否正式投票撤销了之前的授权），而执法人员可以在未经专员批准的情况下继续进行非正式调查，包括发送信息请求。（路透社）