新加坡金管局:今明两年执法重点包括增强解决数字资产领域不当行为的能力

2023/09/19 18:22

Odaily星球日报讯 新加坡金融管理局(MAS)今天发布第四次执法报告。报告涵盖2022年1月至2023年6月期间针对违反金管局监管要求而采取的执法行动,具体包括:

- 针对四家金融机构与Wirecard关联人士的交易以及针对Noble Group Limited和三箭资本相关个人的行动。

- 对反洗钱相关违规行为处以710万美元的综合罚款,对市场滥用案件处以1296万美元的民事罚款。

- 18项针对不合格代表的禁止令。

- 39名涉及市场失当行为及相关犯罪的个人被定罪。

此外,金管局2023年和2024年的执法重点包括:

- 增强解决数字资产生态系统中不当行为的能力,包括与外国监管机构和执法机构合作,获取和共享有关可疑实体和个人的信息。

- 继续关注资产和财富管理机构遵守适用法律法规的情况,特别是商业行为以及反洗钱和打击资助恐怖主义的要求,并酌情追究高级管理层对其金融机构失误的责任。

原文链接
最新快讯
02:53
XT交易所即将上线MTHT
01:24
SOON下跌触及0.14 USDT,短时跌幅30%
00:36
ETH跌破2500 USDT
00:26
BTC跌破108000 USDT
22:50
Coinbase研究主管:所谓“史上ETH最大空头头寸”系严重夸大
推荐阅读